附錄 1.01

量子公司

截至2022年12月31日日曆年度的衝突礦產報告

這份衝突礦產報告包含前瞻性陳述。這些聲明包括Quantum的衝突礦產計劃的目標以及Quantum打算為提高透明度和報告而採取的行動。所有前瞻性陳述都涉及風險和不確定性。在考慮這些陳述時，您還應考慮Quantum不時向美國證券交易委員會提交的報告和文件中描述的重要因素，包括Quantum最近提交的10-K表和10-Q表年度和季度報告中標題為 “風險因素” 的部分中描述的因素。除非法律要求，否則Quantum不承擔任何義務更新這些前瞻性陳述中包含的信息，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。除非特別指明，否則對我們網站的任何引用均不包含網站信息。

導言

本Quantum Corporation（量子、我們、我們或公司）的衝突礦產報告根據《證券交易法》第13p-1條（規則13p-1）提交 2022 日曆年（CY22）。

Quantum 提供端到端解決方案，用於在非結構化數據的整個生命週期中分析和豐富、存儲和管理以及保護和保存非結構化數據。我們專門為視頻數據、圖像和其他大型文件提供解決方案，因為根據領先的行業分析公司的説法，這種 “非結構化” 數據佔所有創建數據的絕大多數。這些非結構化數據推動了數據性質和數據在每個行業中扮演的角色的根本性轉變。它比傳統的公司數據要大得多，包含巨大的價值，必須捕獲、保護和存儲多年、幾十年甚至更長時間。而且它不再只是存儲數據，組織需要從其數據中提取價值。鎖定在視頻、圖像、安全攝像機鏡頭、科學數據集和其他傳感器衍生的數據中，有大量信息可供做出明智的決策。這就是為什麼組織需要端到端的解決方案，使他們能夠管理和保存數據數十年，並輕鬆地從中提取見解。無論數據存在於工作場所、邊緣還是雲中，我們都為組織提供在整個生命週期中存儲、管理、保護和豐富數據所需的技術、軟件和服務。有關 Quantum 產品套件的更多信息，請訪問 https://www.quantum.com/en/products/。

《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（第 1502 條）第 1502 條要求 Quantum 在我們供應鏈中對錫、鉭、鎢和金（3TG）的使用和原產地進行某些盡職調查和披露活動，前提是這些活動對我們產品的功能或生產是必要的。量子的

我們從包括分銷商、增值經銷商、原始設備製造商、原始設計製造商、合同製造商和零件經紀商在內的全球供應基礎採購含有 3TG 的組件和子組件。我們的供應商負責採購生產過程中使用的大部分原材料。因此，我們必須依靠我們的供應鏈合作伙伴提供有關其3TG來源的信息。

根據第 1502 條和第 13p-1 條，我們已經對我們 CY22 供應鏈中存在的 3TG 進行了合理的原產國調查 (RCOI)。RCOI 旨在確定這些礦物是否可能來自剛果民主共和國或鄰近國家（覆蓋國家），還是來自回收或廢料來源。作為 RCOI 的一部分，我們採取了下述盡職調查措施。

盡職調查結果

我們的RCOI流程是本着誠意設計的，旨在產生盡職調查結果。話雖如此，儘管我們做出了合理的努力，但我們無法保證收到的衝突礦產報告模板（cmRT）中沒有不準確、不完整或虛假之處。此外，由於大多數供應商提供公司級 cmRT，而不是銷售給 Quantum 的組件的特定版本，因此我們無法合理確定所有已確定的3TG來源實際上都包含在我們的產品中。

根據我們獲得的信息，我們無法合理可靠地確定我們產品功能或生產所必需的所有3TG的來源和監管鏈。但是，我們尚未發現任何我們採購的必要衝突礦產直接或間接資助或使受保國家的武裝團體受益的情況。我們也不認為我們產品中使用的 3TG 來自回收或廢料來源。

我們預計，我們的供應鏈將僅使用已經達到或正在積極朝着 RMI 無衝突狀態邁進的冶煉廠或煉油廠。我們仍然相信，隨着時間的推移，我們的盡職調查工作將逐步改善併產生更完整的信息，尤其是在供應商提高自己的數據的準確性以及越來越多的冶煉廠和煉油廠參與第三方審計過程的情況下。

22財年不需要對我們的衝突礦產報告進行獨立的私營部門審計。

盡職調查程序

我們的盡職調查程序旨在嚴格遵守經濟合作與發展組織的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南，第三版》。具體而言，我們的3TG盡職調查措施包括：

1。建立強大的公司管理體系；

2。識別和評估供應鏈風險；

3。設計和實施應對已確定的風險的戰略；

4。支持對供應鏈盡職調查進行獨立審計的行業組織；以及

5。公開報道這些活動。

我們建立了強大的公司管理系統。

1.我們要求供應商遵守我們的《環境要求規範》和《業務合作伙伴行為準則》，其中要求遵守適用的衝突礦產法規。我們還希望供應商遵守責任商業聯盟行為準則。

2. 我們的內部衝突礦產管理流程由我們的法律部門領導，並得到我們的供應鏈和工程團隊的協助。我們會定期向高級管理層通報我們衝突礦產合規工作的最新情況。

3.由於我們與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，我們利用第三方行業資源，包括我們的責任礦業倡議（RMI）成員資格來獲取設施信息並影響供應鏈實踐。在 CY22 中，我們還與 GreenSoft Technology, Inc.（GreenSoft）簽訂了合同，幫助我們收集、分析和處理衝突礦產數據和合規狀況。

4. 我們有長期的申訴機制，允許員工和供應商向我們的內部道德委員會和匿名的第三方舉報熱線舉報違反我們政策的行為。有關這些機制的信息可在我們的行為準則中找到，該準則發佈在我們網站的 “投資者關係” 部分。

5.我們保留與我們的3TG盡職調查和報告工作相關的記錄。

我們識別和評估供應鏈風險。

1.作為風險評估計劃的一部分，我們保留RMI成員資格，以評估和披露供應鏈中已確定的冶煉廠和煉油廠。當我們認為報告可能不完整、不準確，或者已確定的3TG來源未參與無衝突供應鏈時，我們會直接或通過GreenSoft向適用的供應商提供反饋。

2. 我們要求供應商使用當前版本的 RMI CMRT 報告供應鏈數據。我們已經確定，要求使用cmRT是識別我們供應鏈中3TG來源的最合理、最一致的方法。過去，我們一直專注於從至少80％的供應商那裏獲取 CMRT，這些供應商提供了積極用於我們產品的組件或部件。在就CY22數據聯繫的供應商中，我們獲得了94％的回覆，其中不包括那些產品不包含3TG的供應商。

3.我們通過審查每個供應商的CMRT並將其與相關的RMI設施數據庫進行比較來評估風險。在 CY22 中，我們使用 GreenSoft 收集、分析和彙總 CMRT 數據，幫助確定與供應鏈中未經驗證的冶煉廠和煉油廠相關的風險。

4. 我們的許多供應商和合同製造商都是責任商業聯盟的成員，他們要求在自己的供應鏈中遵守其行為準則。

我們設計和實施戰略以應對已確定的風險。

1. 作為我們更大規模的企業合規計劃的一部分，我們實施、管理和監督衝突礦產合規情況。定期向高級管理團隊成員提供有關供應鏈中3TG產生風險的最新信息。

2. 我們的供應商和合同製造商必須提供 cmRT 並支持無衝突的供應鏈。我們聘請GreenSoft根據RMI數據庫中的評估來識別和評估cmRT中包含的冶煉廠和煉油廠數據，並在我們發現數據不一致或不準確時要求供應商進行更正。

3.根據零件類型和材料，我們要求供應商提供數據，我們有理由認為可以為我們提供 3TG。鼓勵提供CMRT的供應商建立替代的3TG來源，這些供應商暗示其供應鏈可能支持受保國家的衝突。

4. 一些供應商無法向我們陳述其cmRT中確定的3TG設施實際上與提供給我們的組件有關。此外，一些設施尚未被證實為經過驗證的冶煉廠或煉油廠。在我們核實的這些地點中，77% 符合要求、處於活躍狀態、正在審查中或正在與 RMI 溝通。我們將繼續鼓勵供應商在其供應鏈中僅使用符合 RMI 標準的冶煉廠。

我們支持對供應鏈盡職調查進行獨立審計的行業組織。

我們在供應鏈中與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不對其做法進行或控制審計。我們是 RMI 成員，將供應商 cmRT 與 RMI 數據庫進行比較，如上所述。我們認為被馬紹爾羣島共和國認定為符合條件的冶煉廠和煉油廠是無衝突的。

我們公開報告盡職調查活動。

我們的衝突礦產報告的副本可在 https://investors.quantum.com/financial-information/sec-filings 獲得。

我們正在進行的風險緩解工作

我們預計將繼續改善我們的供應鏈盡職調查工作，以降低我們產品中必要的3TG使受保國家的武裝團體受益的風險。除其他外，這些措施可能包括：

1.評估我們供應鏈中3TG的存在，並要求供應商瞭解他們為減少供應鏈中來自覆蓋國家的3TG所做努力的最新情況。

2. 明確傳達我們對供應商採購績效和透明度的期望，並要求在新供應商資格認證中採用3TG合規流程。

3. 提高 RCOI 響應中的信息質量，繼續將 RCOI 結果與通過獨立驗證程序收集的信息進行比較。

4. 提供有關我們負責任的採購工作的內部和外部培訓。

表 1-使用的潛在冶煉廠和煉油廠以及原產國數據

下表中提供的信息代表從我們的供應鏈收到的 cmRT 彙總的數據，僅包括 RMI 認定為有效冶煉廠或煉油廠的實體。列入該清單並不是為了確認衝突礦物實際上是為用於 Quantum 產品而提供的。我們不能排除以下列表中有些條目與我們的產品不直接相關。