附錄 1.01

通用電氣公司

2022 年衝突礦產報告

導言

通用電氣公司（“GE” 或 “公司”）根據經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條和表格SD（統稱為 “衝突礦產規則”）的規定，編制了截至2022年12月31日的年度衝突礦產報告（“報告”）。通用電氣生產各種含有錫、鉭、鎢或金（“3TG”）的產品，但通用電氣不從礦山購買礦石或未精製的3TG，而且供應鏈中通常距離這些礦物的開採還有許多步驟。我們從廣泛的供應商網絡購買材料，並依靠他們來協助我們就我們製造的產品的功能或生產所必需的3TG進行合理的原產國查詢。在進行了2022年合理的原產國調查和盡職調查後，我們有理由相信我們產品中使用的部分3TG可能源自剛果民主共和國或鄰近國家（統稱為 “受保國家”），可能不僅來自回收或廢料來源，因此我們提交本報告，描述了我們根據衝突礦產規則以及相關流程和程序進行的盡職調查。

這份報告描述了：

•我們在2022年進行的盡職調查，包括我們為降低產品中的3TG使武裝團體受益的風險而採取的措施；

•我們有理由認為可能含有源自受保國家/地區的 3TG 的商品；以及

•有關這些產品中使用的3TG的加工設施和原產國的信息。

合理的原產國調查和盡職調查流程

通用電氣盡職調查措施的設計

通用電氣根據我們更廣泛的道德供應鏈計劃，通過了衝突礦產指南（“指南”），概述了我們的3TG盡職調查流程的設計。該準則描述了每家通用電氣企業應採用的程序，以對我們生產的產品中所含的3TG的來源和來源進行盡職調查。該準則在實質上符合經合組織《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》，包括《錫、鉭和鎢補編》和《黃金補編》（第三版）（“經合組織指南”），並定期審查和更新準則，完善盡職調查計劃。

對盡職調查措施的描述是指通用電氣公司和通用電氣企業採取的措施。2023 年 1 月 3 日，我們通過分拆通用電氣醫療技術公司（GE HealthCare）完成了醫療保健業務與通用電氣的分離。本報告包括2022年與GE Healthcare相關的盡職調查措施。

儘管通用電氣不從礦山購買礦石或未精製的3TG，而且供應鏈中通常有許多步驟與這些礦物的開採相去甚遠，但通用電氣企業採取了積極措施，遵守了2022年3月對俄羅斯實體實施的制裁。通用電氣企業聯繫了供應鏈中已知的俄羅斯冶煉廠的供應商，就其供應商協議中詳述的制裁和監管要求的遵守情況發出警告。通用電氣要求供應商使用替代冶煉廠來遵守新實施的制裁。再加上積極的宣傳，通用電氣力求維持一項強有力的國際貿易合規計劃，定期對供應商進行觀察名單篩查，以確定其遵守貿易制裁情況。

本説明是根據《經合組織指南》中所載的礦產供應鏈基於風險的盡職調查五步框架的組織結構提出的。

第 1 步：建立強大的公司管理體系

A. 通過並承諾對來自受衝突影響和高風險地區的礦產供應鏈政策

該準則包含通用電氣的《負責任礦產採購原則》的執行條款，該原則可在通用電氣的網站上找到，以及確認風險得到充分管理的流程。該準則由公司的3TG工作組（如下所述）制定和發佈，提供了執行通用電氣3TG盡職調查流程的詳細信息，包括有關供應商行為的情境決策和上報流程的指導。與經合組織指南中包含的盡職調查措施相關的其他通用電氣政策已納入通用電氣的行為準則《精神與信函》，該準則可在通用電氣的網站上找到（有關每種材料，請參閲下文 “在哪裏可以找到更多信息”）。

我們不尋求禁止負責任地從涵蓋國家或其他受衝突影響和高風險地區採購 3TG 或其他礦產。

B. 構建內部管理系統以支持供應鏈盡職調查

3TG 工作組。該公司成立了一個3TG工作組，其中包括來自通用電氣公司和每個通用電氣業務的代表，並有來自工程、供應鏈管理和法律等職能部門的代表。3TG工作組全年定期開會，討論3TG盡職調查流程的設計和修改（包括盡職調查計劃的潛在改進），在企業之間分享最佳實踐，並監督供應商年度衝突礦物報告模板（“CMRT”）宣傳活動和3TG盡職調查流程的進展。3TG 工作組還負責每年審查和實施《準則》。

通用電氣公司。通用電氣的全球法律與政策組織負責監督通用電氣的《負責任礦產採購原則》，包括制定執行本聲明的流程和程序。

通用電氣的業務。每個 GE 企業都有：

•建立了支持對其供應鏈進行3TG盡職調查的流程；

•在書面業務計劃中記錄了該過程；以及

•將執行業務計劃的責任分配給特定人員。

內部報告。2022 年，通用電氣公司使用了以下 3TG 盡職調查報告機制：

•向領導層報告：每家通用電氣企業都與其組織內的高級管理層一起對其3TG盡職調查計劃進行了一次或多次審查，涵蓋了供應鏈風險和為實現供應鏈透明度所做的努力；以及

•跨通用電氣業務溝通：該公司的3TG工作組全年定期舉行會議，工程、供應鏈管理和法律等職能部門都派代表參加。

C. 建立3TG供應鏈的控制和透明度體系

確定供應商。每家 GE 企業都確定了：

•相關供應商：通過對物料清單或其他產品規格等內部記錄的審查、對採購記錄的定性審查或供應商提供的信息為基礎的流程，向已知或可能含有 3TG 的 GE 產品提供投入的供應商；以及

•重要供應商：相關供應商範圍內對通用電氣3TG盡職調查計劃最重要的供應商，使用每家企業制定的標準，例如與供應商的採購支出金額。

識別供應鏈中的冶煉廠和煉油廠。通用電氣的每家企業都確定了作為通用電氣的一級供應商的3TG的冶煉廠和煉油廠，並利用責任礦業倡議（“RMI”）的CMRT直接或間接通過獨立的第三方供應鏈專家對重要供應商進行了調查，從而盡最大努力確定了其他冶煉廠和煉油廠。調查工具旨在收集、管理和存檔與3TG盡職調查相關的供應商信息，包括每家供應商供應鏈中3TG的冶煉廠或煉油廠（“SoR”）的身份，以及有關其相關合規工作的信息。每個 GE 業務部門都會審查重要供應商的回覆的完整性、準確性和合理性，並對調查回覆被確定為信息可能不完整或不準確的重要供應商進行跟進，以尋求更完整的信息。

進行合理的原產國調查（“RCOI”）。在盡職調查方面，我們使用並依靠由RMI管理的責任礦產保障流程（“RMAP”）提供的信息，這些信息涉及對冶煉廠和煉油廠的獨立第三方審計，以評估冶煉廠和煉油廠的盡職調查並確定原產國。如果數據顯示其中一家或多家冶煉廠或煉油廠使用的礦石可能來自受保國家，則通用電氣得出結論，有理由相信，據報道，供應鏈中可能存在來自受保國家的3TG。正如《經合組織指南》所承認的那樣，出於商業機密和其他競爭問題，馬紹爾羣島共和國沒有公佈有關具體礦山和供應需接受核查審查的礦石原產地的詳細信息。因此，本報告沒有提供任何此類信息。RMI 網站上描述了 RMI 為確定此類信息所做的努力（參見下文 “在哪裏可以找到更多信息”）。此外，某些重要供應商向cmRT提供了礦山或原產地信息，該信息也包含在我們的RCOI中。

記錄保留。我們有一項記錄保留政策，規定在計算機化數據庫中維護與3TG盡職調查相關的業務記錄，包括盡職調查流程、調查結果和由此產生的決策的記錄，為期至少五年。

D. 加強公司與供應商的互動

定期溝通。通用電氣通過向重要供應商和其他相關供應商發送來自通用電氣業務採購組織的調查和其他通信，定期傳達其對3TG負責任供應鏈的期望。此外，我們鼓勵我們的供應商參加有關通用電氣3TG盡職調查計劃的培訓和其他適當的第三方培訓，以提高供應商提供給我們的信息的準確性和質量。

合同義務。每個 GE 企業都有標準的供應商條款和條件，根據合同，供應商有義務 (1) 採用政策並建立系統，從經證實為無衝突的來源採購 3TG；(2) 應要求在 GE 指定的平臺上向 GE 提供其 3TG 供應鏈的支持數據。這些義務反映在 GE 的供應商、承包商和顧問誠信指南（“誠信指南”）中，該指南可在 GE 的網站上找到（參見下文 “在哪裏可以找到更多信息”）。通用電氣企業使用的採購訂單和合同條款和條件要求供應商使其行為符合《誠信指南》（包括要求舉報涉嫌或已確認的違反指南的行為），並且通常向通用電氣提供審計權和在出現重大違規行為時終止合同的權利。

E. 建立公司層面的申訴機制

誠信指南。誠信指南為供應商和供應商人員提供了多種方法，讓他們對受《誠信指南》約束的事項提出疑慮，包括通用電氣對供應商對3TG盡職調查的期望。

開放報告系統。每個 GE 企業還擁有一個開放的報告系統，員工和第三方可以通過該系統舉報對違反政策的擔憂，包括與我們 3TG 政策有關的問題。問題可以匿名舉報，也可以通過多種渠道進行歸因，包括任何合規資源（例如通用電氣法律顧問或審計師），撥打通用電氣公司監察員熱線 (800) 227-5003，或發送電子郵件至 ombudsperson@ge.com 給通用電氣監察員。作為 RMI 成員，我們還認識到 RMI 申訴機制是第三方提交有關 3TG 供應鏈申訴的機制。

不進行報復。《誠信指南》和公開舉報制度都禁止對任何舉報誠信問題的人進行報復。

第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險

A. 盡最大努力確定供應鏈中的冶煉廠和煉油廠

2022 年，使用上述 “建立對 3TG 供應鏈的控制和透明度體系” 中描述的流程，通用電氣企業確定了 1,825 家重要供應商（低於 2021 年的 2446 家）。這種同比變化主要是持續改進供應商選擇的結果。這些企業對未在指定時間範圍內迴應請求的重要供應商進行了跟進。通過電子郵件和電話多次要求每位重要供應商提供信息，前提是供應商仍然沒有迴應。我們的主要供應商主要在公司層面報告，發現了344個潛在的供應鏈SOR（高於 2021 年的335個）。有關這些 SOR 的列表及其在 RMAP 下的驗證狀態摘要，請參閲下面的表 A。

B. 確定3TG供應鏈風險評估的範圍

與供應商接觸。GE 的 3TG 供應商調查要求供應商在其供應鏈中找出 3TG 的冶煉廠和煉油廠。對於被確定為沒有負責任的3TG採購政策或未實施無衝突採購盡職調查措施的重要供應商，我們鼓勵這些供應商實施此類措施。我們尋求與我們的重要供應商合作，鼓勵其供應鏈中的冶煉廠和煉油廠通過RMAP或類似計劃的認證（定義見下文）。此外，在 2022 年，我們開展了宣傳活動，並通過獨立的第三方供應鏈專家，以三場網絡研討會的形式為重要供應商提供了額外培訓，參加者超過 500 人。

通用電氣尋求繼續改善3TG盡職調查工作，通過鼓勵供應商從Conformant冶煉廠和煉油廠採購，降低3TG供應鏈風險。因此，我們認為，在我們的重要供應商確定的冶煉廠和煉油廠中，有64％已被驗證為合規者（高於2013年我們啟動3TG盡職調查計劃時的35％）。

與冶煉廠和煉油廠合作。對於被確定為不合規且可能進入我們供應鏈的 SOR，我們的獨立第三方供應鏈專家代表我們發出了信函，首先在 2022 年 12 月，然後在 2023 年 4 月，鼓勵此類服務提供者參與 RMAP 或等效的交叉認可評估協議。有關我們參與工作的更多信息，請參閲下文 “制定和採用風險管理計劃”。

C. 評估冶煉廠/煉油廠是否對來自受衝突影響和高風險地區的負責任的3TG供應鏈進行了所有盡職調查

我們會根據CMRT的 “冶煉廠查詢” 選項卡清單審查重要供應商提供的冶煉廠和煉油廠信息，如果重要供應商確定的SOR不在該名單上，我們會採取額外措施來驗證上市實體是否為SOR。對照馬紹爾羣島的合格和活躍（定義見下文）的冶煉廠和煉油廠名單對已確定的SoR進行了審查。如果重要供應商確定的 SOR 未被另一個 RMI 交叉認可的獨立第三方審計計劃列為 “合規”，或者未被另一個 RMI 交叉認可的獨立第三方審計計劃列為符合條件的 SOR，我們會查閲公開信息或通過行業協會，嘗試聯繫 SOR 以嘗試確定該 SOR 是否有負責任的 3TG 採購流程。

D. 必要時，對礦物冶煉廠或煉油廠自己的設施進行聯合抽查（包括通過參與行業驅動的計劃）

一線供應商。每家通用電氣企業都有責任確認其每家作為冶煉廠和煉油廠的一級供應商（如果有）：

•制定了杜絕支持衝突的3TG來源的政策和程序；

•已根據經合組織指導對其3TG供應商的原產地進行了審計，或者已堅定承諾儘快接受此類審計；以及

•以無衝突為由通過審計，或者在審計失敗後，已制定並實施了糾正流程缺陷的計劃。

低級（上游）供應商。根據經合組織指導方針，包括其對下游公司的審計建議，通用電氣通過參與行業組織並與之合作來實施上游審計。GE 是 RMI 的成員，通過加入各種委員會和工作組，定期為 RMI 提供支持。因此，通用電氣依靠RMI在上游層面進行風險評估。對於在其第一或更低層供應鏈中確定的每家冶煉廠，每家 GE 企業都會評估 RMI 和獨立的第三方供應鏈專家提供的信息，以確定是否存在任何高風險（定義見下文）的冶煉廠或煉油廠，並在需要時制定糾正措施。我們鼓勵將任何高風險冶煉廠從我們的供應鏈中移除。

第 3 步：設計和實施應對已識別風險的策略

A. 向指定的高級管理層報告調查結果

有關通用電氣3TG盡職調查內部報告流程的描述，請參閲上面的 “構建內部管理系統以支持供應鏈盡職調查”。

B. 制定和採用風險管理計劃

每家 GE 企業都會彙編一份關於其供應鏈中發現的 3TG 風險的報告，供通用電氣業務高管級項目所有者審查，以確定相應的措施來緩解 3TG 盡職調查過程中發現的風險。2022 年，這些措施的重點是鼓勵發現高風險 SOR 的重要供應商將其從供應鏈中撤出。高風險特別行動部隊是指有可信報告稱此類SOR以直接或間接資助武裝衝突的方式獲取材料的行為。此外，發現高風險 SOR 的重要供應商應邀參加了由我們的獨立第三方供應鏈專家舉辦的網絡研討會。

如果已確定的 SOR 不符合，我們將尋求對這些 SOR 施加槓桿作用，通過參與和支持 RMI，使之成為合規者。我們還利用RMI向其成員提供的信息來監測冶煉廠和煉油廠的改進。我們的獨立第三方供應鏈專家代表我們在 2022 年 12 月和 2023 年 4 月再次致函被認定為不合格且可能進入我們供應鏈的 SOR，鼓勵此類服務提供者參與 RMAP 或等效的交叉認可評估協議。此外，2022 年，通用電氣所屬的航空航天工業協會（“aiA”）制定了一封外聯信，重申美國航空工業協會對 RMI 和 RMAP 流程的支持，以協助 RMI 對冶煉廠和煉油廠的外聯工作。

第 4 步：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

有關通用電氣如何在上游層面進行風險評估的討論，請參閲上文 “必要時對礦物冶煉廠或煉油廠自己的設施進行聯合抽查（包括通過參與行業驅動的計劃）”。

第 5 步：每年報告供應鏈盡職調查

我們每年提交這份報告，其副本可在 https://www.ge.com/sustainability/reports-hub 上查閲。

RCOI 和盡職調查結果

GE 生產各種含有 3TG 的產品。有關通用電氣在 2022 年製造的產品的描述，請參閲我們 2022 年 10-K 表年度報告第 8-15 頁上每項業務的產品描述，您可以在 https://www.ge.com/investor-relations/annual-report 上找到。

通用電氣從廣泛的供應商網絡購買材料，因此我們必須依靠他們來協助我們的盡職調查流程。在進行了2022年的RCOI和盡職調查後，根據RMI向其成員提供的信息，我們有理由相信我們產品中一些必要的3TG來自受保國家。我們不知道我們的範圍產品中包含的任何必要3TG直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體，但我們沒有斷言我們的任何產品 “沒有剛果民主共和國衝突”。

用於處理 GE 產品中的 3TG 的 SoR

通用電氣通過本報告中描述的盡職調查措施獲得了有關用於在我們的產品中處理 3TG 的 SoR 的信息。根據我們2022年的盡職調查，我們認為，我們的重要供應商確定的冶煉廠和煉油廠中有64％已被驗證為合規（高於2013年我們啟動3TG盡職調查計劃時的35％）。表 A 列出了 GE 的重要供應商確定存在於其供應鏈中且可能已處理範圍內 GE 產品中所含的 3TG 的 SOR 清單。

GE 產品中 3TG 的原產國

GE 依靠 RMI 向其成員提供的信息來獲取有關 3TG 的原產國和礦山或原產地的信息。下表 B 列出了通用電氣供應商認為可能存在於其供應鏈中的 SoR 使用的已知的 3TG 原產國清單。

2022 年，大多數重要供應商都提供了公司層面的回覆，其中可能包括未出售給 GE 的零件的原產國信息。因此，我們無法確定通用電氣產品中的任何 3TG 是否實際來自表 B 中列出的國家。2022 年，我們無法確定任何列為 “活躍” 或 “僅在冶煉廠查找選項卡上” 的冶煉廠或煉油廠加工的 3TG 的原產國。

未來的風險緩解工作

2023 年改善盡職調查和供應商參與度的行動。通用電氣打算在2023年採取以下措施來改善3TG的盡職調查，從而尋求降低GE範圍內的產品中包含的3TG可能使武裝團體受益的風險：

•繼續與供應商進行溝通和培訓，並在通用電氣業務中傳播在2022年執行3TG盡職調查過程中學到的最佳實踐，繼續努力提高迴應通用電氣供應鏈調查的重要供應商的百分比及其答覆的質量；

•通過與這些重要供應商的持續接觸，繼續要求某些提供2022年公司層面信息的重要供應商提供2023年的產品等級信息；

•繼續通過通用電氣的重要供應商和上游分銷商直接或間接識別通用電氣供應鏈中的冶煉廠和煉油廠並與之溝通，以繼續增加參與RMAP的冶煉廠和煉油廠的數量；以及

•繼續參與鼓勵負責任供應鏈的行業舉措，包括將鈷、雲母和其他礦物納入該範圍的舉措。

附件 A

本附件中使用但未另行定義的大寫術語的含義見本附件所包含的《衝突礦物報告》。

表 A

（截至2023年5月22日）

冶煉廠和煉油廠摘要

關於上表所含信息，我們注意到以下幾點：

(1) 表中反映的冶煉廠和煉油廠被我們的重要供應商確定為可能成為我們 2022 年供應鏈的一部分。但是，並非所有包含的SoR都可能已經處理了我們製造的範圍內產品中所含的必要3TG，因為許多重要供應商在 “公司層面” 向我們報告了他們所有產品中包含的3TG，而不僅僅是他們出售給我們的產品中所含的3TG。一些重要供應商還可能向我們舉報了不在我們供應鏈中的SoR，這是由於從供應商那裏收到的信息過於包容性或其他原因。此外，上面反映的 SOR 可能不是我們供應鏈中的所有 SOR，因為許多重要供應商無法確定用於處理我們製造的範圍內產品中包含的必要 3TG 內容的所有 SOR，也不是所有重要供應商都回復了我們的詢問。

(2) “合規者” 是指冶煉廠或煉油廠已根據適用的 RMAP 標準或等效的交叉認可評估協議成功完成評估。所包括的冶煉廠和煉油廠不一定在 2022 年的全部或部分時間內符合標準，並且可能不會在未來任何一段時間內繼續保持合規狀態。

（3）“活躍” 是指冶煉廠或煉油廠已承諾接受RMAP評估，完成相關文件並安排了現場評估。這些可能處於評估的預評估、評估或糾正行動階段。

(4) 如果冶煉廠或煉油廠不是 “合格” 或 “激活”，而是出現在 CMRT 的 “冶煉廠查詢” 選項卡上，則將其列為 “僅在冶煉廠查找選項卡列表中”。

(5) 表格中反映的合規狀態信息僅基於 RMI 向其成員提供的信息，未經我們的獨立驗證。

表 B

（截至2023年5月22日）

沒有實際礦址的國家也包括在內，因為它們是回收/廢料的來源。

有用的資源

本報告中使用的首字母縮略詞

前瞻性陳述

本報告包含 “前瞻性陳述”，即與未來事件相關的陳述，這些陳述本質上涉及在不同程度上不確定的問題。有關可能導致我們未來實際業績與前瞻性陳述中表達的業績存在重大差異的不確定性的詳細信息，請參閲 https://www.ge.com/investor-relations/important-forward-looking-statement-information 以及我們的10-K表年度報告和10-Q表季度報告。我們不承諾更新我們的前瞻性陳述。

在哪裏可以找到其他信息*

GE 的負責任礦產採購原則
https://www.ge.com/sustainability/reports-hub

通用電氣關於道德供應鏈的聲明

https://www.ge.com/sustainability/reports-hub

GE 的供應商、承包商和顧問誠信指南
www.gesupplier.com/html/suppliersintegrityguide.htm

通用電氣的行為準則：精神與文字
https://www.ge.com/snl

負責任礦業倡議
http://www.responsiblemineralsinitiative.org

經合組織關於來自受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南
www.oecd.org/daf/inv/mne/oecd-due-diligence-guidance-Minerals-Edition3.pdf

通用電氣的2022年10-K表年度報告
https://www.ge.com/investor-relations/annual-report

*提供這些網絡鏈接僅為方便起見，參考網站上的內容不構成本報告的一部分，也未以引用方式納入本報告。

GE 和 GE 徽標是通用電氣公司的商標和服務標誌。自始至終使用的其他商標是其各自所有者的商標和服務標誌。