附錄 1.01
陶氏公司
陶氏化學公司
衝突礦產報告
背景
本衝突礦產報告（本報告）是陶氏公司和陶氏化學公司（TDCC，以及 陶氏公司、陶氏或公司）的合併報告，根據《證券交易法》第13p-1條和表格SD（以下簡稱 “規則”）提交，報告期為2022年1月1日至12月31日。本報告提供有關在報告期內製造或簽約製造的產品的信息，這些產品所用的黃金、鉭鐵礦、錫石和黑鎢礦物以及這些 特定的衍生物：鉭、錫和鎢（衝突礦物）是此類產品的功能或生產所必需的。本報告中的信息涵蓋公司和公司控制的所有控股子公司在報告期內製造或簽約由 製造的衝突礦物是此類產品的功能或生產所必需的所有產品。另請參閲下方的 演示基礎。除非另有定義，否則請參閲《規則》和 1934 年法案第 3467716 號，瞭解本報告中使用的術語的定義。
2010年7月，美國政府簽署了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（《多德-弗蘭克法案》）。 《多德-弗蘭克法案》（衝突礦產條款）第1502條之所以頒佈，是因為擔心武裝團體對原產於剛果民主共和國和鄰近國家（ 覆蓋國家）的礦產的開採和貿易正在為剛果民主共和國的衝突提供資金，並助長人道主義危機。 美國證券交易委員會 (SEC) 通過的最終法規（衝突礦產法規）於 2012 年 11 月 13 日生效，要求所有 SEC 註冊人在 SD 表上向美國證券交易委員會提交一份關於在一個日曆年內製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的 衝突礦產的專門披露報告。為澄清起見，“衝突礦物” 一詞廣泛涵蓋所有黃金、鉭鐵礦、 錫石和黑鎢礦物以及這些特定的衍生品：鉭、錫和鎢，無論此類礦物的原產國如何，也無論購買此類礦物是否為受保國家的 武裝團體提供資金或受益。
公司概述
陶氏（紐約證券交易所代碼：DOW）結合了全球廣度；資產整合和規模；專注的創新和材料科學專業知識；領先的業務地位；以及 環境、社會和治理領導地位，以實現盈利增長並幫助實現可持續的未來。該公司的目標是成為世界上最具創新性、以客户為中心、最具包容性和可持續性的材料科學公司 。陶氏的塑料、工業中間體、塗料和有機硅業務組合為其高增長細分市場（例如 包裝、基礎設施、出行和消費類應用）的客户提供廣泛的差異化、基於科學的產品和解決方案。陶氏在31個國家設有生產基地，僱員約37,800人。陶氏在 2022 年實現了約 57 億美元的銷售額。
作為世界領先的材料科學公司，陶氏在創新材料方面發揮着關鍵作用，這些材料可帶來社會和環境價值以及 商業價值。陶氏致力於通過不斷評估和改進公司測量、設計、製造、報告和應對其產品影響的方式，創新並將更安全的材料推向市場。陶氏設想一個 的未來，它向市場推出的每種材料對人類和地球都是可持續的。為此，陶氏正在通過領導有關產品安全的坦率對話來創新未來的可持續材料，並承諾與陶氏價值鏈合作伙伴、客户和公眾共同推進 開放和透明的化學反應。
欲瞭解更多信息，請訪問 www.dow.com。該公司的網站不是本文件的一部分，也不是以引用方式納入本文件。
演示基礎
在本報告所述期間，公司評估了某些衝突礦物是否是公司 製造的某些產品的功能或生產所必需的，或由公司簽約由第三方製造的某些產品。經確定，該公司的六家業務中有兩家生產產品或承包此類產品進行製造，而Conflict Minerals（金屬或金屬合金）是此類產品（範圍內產品）的功能或生產所必需的。這些業務是聚氨酯和 建築化學品以及塗料和高性能單體。
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另外，經確定，該公司的六家業務中有五家使用衝突礦物 作為金屬或金屬合金，和/或由衝突礦物製造的某些化學化合物，這些化合物在化學上與金屬本身不同。這些業務包括包裝和特種塑料、工業解決方案、 聚氨酯和建築化學品、塗料和高性能單體以及消費者解決方案。該公司將這些由鉭、錫、鎢和金 （有機金屬化合物）製造的有機金屬化合物的使用納入了下述衝突礦物方法的範圍，並對這些材料以及金屬和金屬 合金進行了合理的原產國調查（RCOI）和盡職調查。
衝突礦物方法
公司同樣擔心，來自受保國家的衝突礦產通常可能來自受保護國家武裝團體控制的礦山或貿易路線。公司的政策是不得故意購買 任何含有直接或間接資助或使受保國家武裝團體受益的衝突礦產的原材料。公司關於負責任地採購衝突礦物的政策可在其網站 上查閲，網址為 https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/conflict-minerals.html。
根據該規則，該公司是一家 下游公司，即供應鏈的一部分，供應鏈涵蓋下游的冶煉廠/煉油廠，再到向最終消費者銷售最終產品的零售商。衝突礦物 是公司從供應商那裏購買的部分供應品中的組成部分。由於衝突礦物進入公司供應鏈的許多層次與公司相去甚遠，因此很難確定它們的產地。與衝突礦產相關的 供應鏈很複雜，公司已與其供應商合作，以確定公司購買的供應品中衝突礦物的來源。如上所述，該方法不僅廣泛地包括金屬和金屬合金形式的 衝突礦物，還包括有機金屬化合物。
公司擁有一支跨職能團隊，負責 實施與負責任地採購衝突礦產相關的流程，包括採購、法律、供應鏈以及環境、健康和安全職能。公司的盡職調查流程及其實施 旨在在所有重大方面遵守適用於下游公司的經濟合作與發展組織《來自受衝突影響和高風險 地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（經合組織指南）。
公司希望其供應商遵守衝突礦產 條款和《衝突礦產條例》。此外，公司還希望其供應商提供與公司RCOI有關向公司供應的含有衝突礦物的產品的所有必要信息。 公司在《公司 供應商商業行為準則》中闡述了其對衝突礦物採購的期望，以及供應商同意按要求提供有關衝突礦產的採購信息，該準則可在其網站 https://corporate.dow.com/en-us/about/suppliers/info/expectations 上查閲。公司保留評估、監督和審計任何供應商遵守公司 衝突礦產慣例的權利。不合規的供應商應採取糾正措施，否則未來業務可能不會考慮這些措施。
公司的道德與合規辦公室開設了一條幫助熱線，供那些希望就公司政策提問、 尋求有關特定情況的指導或舉報違反公司行為準則或其他不道德的商業行為的人使用。更多信息可在其網站 https://corporate.dow.com/en-us/about/legal/conduct/business.html 上查閲。
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合理的原產國調查和盡職調查流程
在本報告所述期間，公司從二十四家不同的供應商那裏以金屬和金屬 合金和/或有機金屬化合物的形式購買了29種含有某些衝突礦物的產品。
公司真誠地進行了RCOI，其設計合理 ，旨在確定這些衝突礦產中是否有任何原產於受保國家，還是來自回收或廢料來源。公司實施的RCOI包括對所有提供衝突礦物或含有有機金屬化合物的供應品 的供應商進行調查。RCOI 是本報告中描述的其他盡職調查行動的一部分，包括並由其補充。
該公司要求每家供應商提供完整的衝突礦產報告模板（CMRT）。CMRT 由 負責任礦產倡議（RMI）維護，該倡議由責任商業聯盟和全球電子可持續發展倡議的成員創立。CMRT 要求每家供應商 除其他外，確定用於供應此類供應商提供的材料或產品中所含的任何衝突礦物的所有冶煉廠/煉油廠。所有供應商都對調查做出了迴應，返回了已完成的 CMRT 或提供了替代的 合規方法。在驗證替代合規方法和確定特定情況下是否需要進一步的盡職調查時，公司依靠額外的供應商認證或參與等效的 交叉認可評估來確定其材料或產品中衝突礦物的來源。
在收到供應商的回覆後， 公司將結果與RMI維護的合格和活躍的冶煉廠和煉油廠名單進行了比較。RMI 為自願參與責任礦產保障流程 (RMAP) 的冶煉廠和煉油廠制定了標準。RMAP 使用獨立的第三方審計來評估冶煉廠和煉油廠的管理系統和採購實踐，以驗證是否符合 RMAP 標準。RMAP 標準是為滿足《經合組織指南》和《多德-弗蘭克法案》的 要求而制定的。符合 RMAP 標準的冶煉廠和煉油廠名單在 RMI 網站上公佈。
3
RCOI 和盡職調查結果
供應商調查的結果按金屬分列如下，包括冶煉廠名稱和地點：
| 金屬 | 冶煉廠 ID | 冶煉廠名稱 | 冶煉廠之國 | |||
| 錫 |
CID000309 | PT Aries Kencana Sejahtera | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID000438 | EM Vinto | 玻利維亞 | |||
| 錫 |
CID000468 | 菲尼克斯金屬 | 波蘭 | |||
| 錫 |
CID000555 | 箇舊自力礦冶有限公司 | 中國 | |||
| 錫 |
CID001105 | 馬來西亞冶煉公司 (MSC) | 馬來西亞 | |||
| 錫 |
CID001142 | 金屬資源公司 | 美利堅合眾國 | |||
| 錫 |
CID001173 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | |||
| 錫 |
CID001182 | Minsur | 祕魯 | |||
| 錫 |
CID001337 | Operaciones Metalurgicas S.A. | 玻利維亞 | |||
| 錫 |
CID001399 | PT Artha Cipta Lang | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001402 | PT Babel Inti Perkasa | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001406 | PT Babel Surya Alam Lestari | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001428 | PT 武吉知馬 | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001453 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001458 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001460 | PT 精製邦加錫 | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001468 | PT Stanindo Inti Perkasa | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001477 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001482 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001486 | PT Timah Nusantara | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001490 | PT Tinindo Inter Nusa | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID001539 | 瑞達紅 | 臺灣 | |||
| 錫 |
CID001898 | Thaisarco | 泰國 | |||
| 錫 |
CID002036 | White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda | 巴西 | |||
| 錫 |
CID002158 | 雲南成峯 有色金屬株式會社 | 中國 | |||
| 錫 |
CID002180 | 雲南錫業股份有限公司錫冶煉分公司 | 中國 | |||
| 錫 |
CID002455 | CV Venus Intiperkasa | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID002503 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID002570 | CV Ayi Jaya | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID002773 | Aurubis Beerse | 比利時 | |||
| 錫 |
CID002816 | PT 成功了 Inti Makmur | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID002835 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID003116 | 廣東漢和 有色金屬株式會社 | 中國 | |||
| 錫 |
CID003205 | PT Bangka Serumpun | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID003325 | 錫技術與精煉 | 美利堅合眾國 | |||
| 錫 |
CID003380 | PT Masbro Alam Stania | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID003381 | PT Rajawali Rimba Perkasa | 印度尼西亞 | |||
| 錫 |
CID003387 | 露娜冶煉有限公司 | 盧旺達 | |||
| 錫 |
CID003449 | PT Mitra 成功了 Globalindo | 印度尼西亞 | |||
|
錫 |
CID003582 | Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda | 巴西 | |||
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該公司收到了所有衝突礦物供應商的回覆。在大多數情況下， 公司僅收到有關含有衝突礦產的產品和冶煉廠/煉油廠的信息。在某些情況下，除了識別含有 衝突礦物的產品和相關冶煉廠/煉油廠外，公司從供應商那裏收到的答覆不包括其他信息。一些供應商在公司層面報告了向供應商提供衝突礦物的所有冶煉廠，而不是在產品層面報告出售給公司的產品中提供的衝突 礦物的特定來源。作為公司對In-Scope產品所含衝突礦物的來源和監管鏈進行盡職調查的一部分，公司對未提供已完成的CMRT、未提供替代合規方法或點名的冶煉廠/煉油廠不在RMI維護的合規名單或活躍名單上的供應商進行了跟蹤。
該公司的供應商也是下游公司，同樣面臨着除冶煉廠/煉油廠之外的衝突礦物 最終來源的不確定性。對於所有下游公司來説，可能很難知道衝突礦物的最終原產國或來自哪個礦山。如上表 所示，公司確定的大多數冶煉廠/煉油廠均在RMI維護的合規名單上，已成功完成對照RMA標準的評估。其中一家冶煉廠/煉油廠已承諾或目前 參與根據RMAP標準進行的評估，已在RMI維護的活躍名單上。其中一家冶煉廠/煉油廠參與了同等的交叉認可評估，以確定其材料或產品中衝突礦物的來源。在採購衝突礦產時，有兩家 冶煉廠/煉油廠在RMI維護的合規名單上。
結論
根據RCOI和所採取的盡職調查措施，公司得出結論，在本報告所述期間，公司製造或簽約製造的產品 功能或生產所必需的大多數衝突礦物原產於涵蓋國家以外的國家。具體而言，大多數供應商退回了已完成的 CMRT，表明從不在受保國家的冶煉廠/煉油廠採購。所有退回已完成的CMRT的供應商都表示，沒有對衝突礦物的回收或廢料來源進行監測。
公司從供應商那裏購買的衝突礦產中，有一小部分可能來自受保國家。具體而言，七個 供應商退回了一份填寫完畢的 CMRT，表明來自位於覆蓋國家的一家冶煉廠，而一些已確定的冶煉廠/煉油商表示來自多個國家或提供的礦山信息不完整。在這些案例中， 供應商提供了充足的理由，證明所有已確定的冶煉廠/煉油廠都在 RMI 維護的符合條件或活躍的冶煉廠和煉油廠名單上，或者在採購 衝突礦物時參與了相應的交叉認可評估。
盡職調查流程的持續改進
在本報告所述期間，公司發佈了公司《供應商商業行為準則》的更新，其中更明確地定義了 對供應商的期望以及與公司環境、社會和治理優先事項一致的最佳實踐。此外，更新後的《供應商商業行為準則》以多種語言提供。 公司繼續期望其供應商遵守《衝突礦產條款》和《衝突礦產條例》，提供與公司盡職調查過程有關的所有必要信息，合作進一步評估或核實《供應商商業行為準則》的遵守情況，並根據需要採取糾正措施。
公司的盡職調查過程基於必須從公司的直接供應商那裏收集信息，然後由公司的供應商從其他下游公司尋求類似的數據。公司依賴 RMI 維護的符合條件和活躍的冶煉廠和煉油廠名單 。公司將繼續與供應商合作，根據需要提高其回覆的完整性和質量。在本報告所述期間，公司 通過內部流程更新，增強了供應商評估和驗證能力，並對跨職能團隊成員進行了衝突礦產盡職調查 流程培訓，繼續提高其追蹤供應鏈中衝突礦產的能力。
公司的持續努力已得到所有供應商的迴應，他們的迴應表明 負責任地採購衝突礦產。
公司至少每年審查其處理衝突礦產的方法和盡職調查流程。
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