300萬公司截至2022年12月31日止年度的衝突礦產報告

導言

本3M公司（“3M”、“公司”、“我們”、“我們的”）的衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）根據1934年《證券交易法》第13p-1條提供，報告期為2022年1月1日至12月31日。

美國證券交易委員會（“SEC”）將 “衝突礦物” 定義為錫石、鈮鐵礦、黑鎢礦和黃金及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（統稱為 “3TG”）。根據所附專業披露報告（“SD 表”）中所述的公司在2022年1月1日至12月31日期間進行的合理原產國調查（“RCOI”），3M有理由認為，我們在2022年1月1日至12月31日期間製造或承包製造的產品的功能或生產所必需的3TG的一部分（“必要3TG”）可能源自民主黨剛果共和國（“DRC”）、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和/或安哥拉（統稱為 “受保國家”）以及必要的 3TG 可能不是來自回收或廢料來源。

3M 多年來一直就衝突礦產的使用與客户和供應商積極接觸。3M 於 2011 年通過了《衝突礦產政策》，並於 2019 年擴大並更名為《責任礦產採購政策》，闡明瞭衝突礦產供應鏈盡職調查流程和 3M 對衝突礦產報告義務的承諾。該政策（定義見下文）可在 3M 的 Supplier Direct 網站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 上查閲。

3M 作為責任商業聯盟（“RBA”）和責任礦產倡議（“RMI”）的成員，為解決衝突礦產問題的行業努力做出了貢獻。這種參與和所做的貢獻幫助制定了標準、最佳實踐和工具，使所有努力結束3TG與受保國家衝突之間關聯的公司受益。

合理的原產國調查

3M 業務中的許多基本產品，例如電子產品、人身安全或運輸，都依賴於 3TG。以下是通常包含 3TG 的產品系列示例：

•電氣連接器、電纜和電線、電子充電器、控制器、顯示器和電鍍電路

•包含這些組件和其他電氣或電子組件的商品

•金屬化薄膜和膠帶

•正畸產品

•防墜落設備

•消防安全設備

因此，3M使用以下盡職調查管理系統對Nesporsent 3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查，如下所述：

為了確定原產於受保國家的產品中是否存在必要的 3TG，3M 聘請了第三方服務提供商（“提供商”）來協助我們審查供應鏈和識別風險。3M 向提供商提供了一份由範圍內產品相關的供應商組成的名單，供其上傳到其數據庫，以幫助確定潛在產品系列（如上所述）的 RCOI。

為了收集供應鏈採購的材料原產地來源的數據，3M使用RMI的衝突礦產報告模板（“CMRT”）6.22版本對所有範圍內的供應商進行了調查。在供應商調查期間，3M 通過提供商的軟件即服務 (SaaS) 平臺聯繫了供應商，該平臺使 3M 能夠跟蹤供應商通信，並允許供應商將完成的 cmRT 直接上傳到數據庫進行驗證、評估和管理。該數據庫還提供滿足經濟合作與發展組織（經合組織）流程預期的功能，方法是評估每個供應商的迴應質量，並根據供應商的流程參與聲明分配強度指標。此外，本報告中提供的指標以及供應商參與和上游盡職調查的分步流程均通過該平臺進行管理。

通過提供商的平臺，3M 要求所有範圍內的供應商完成 CMRT。包括指導供應商完成CMRT的最佳實踐的培訓。提供商監控進度並跟蹤數據庫中的所有通信，以支持報告和透明度。3M 直接聯繫了對提供商請求沒有做出迴應的供應商，並指示這些供應商完成CMRT並將其提交給提供商。

3M 的計劃包括對所有提交的 cmRT 進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性並找出CMRT中任何相互矛盾的答案。該數據驗證基於CMRT申報部分中的問題，這有助於確定需要進一步分類或風險評估的領域，並瞭解3M Tier 1供應商的盡職調查工作。此數據驗證的結果將與供應商共享，以確保他們瞭解需要澄清或改進的領域，併為計劃的健康評估做出貢獻。

所有提交的 cmRT 都被接受並歸類為完整、不完整或無效，以確保數據得到保留。無效提交的示例包括不完整、不準確或不一致的數據。對提交無效 cmRT 的供應商進行了進一步的盡職調查。這包括通過提供商的多語言供應商體驗團隊直接與供應商接觸，該團隊提供有關CMRT提交的反饋、如何糾正錯誤的指導以及成功重新提交有效CMRT所需的額外培訓和支持。

根據RCOI流程的調查結果，3M得以確定在其產品中的3TG宣傳工作中聯繫的大多數人的原產國。因此，3M繼續對這些礦物的來源和監管鏈進行進一步的盡職調查。

盡職調查措施

A. 3M 盡職調查措施的設計

3M 的 Conflict Minerals 盡職調查管理系統旨在符合《經合組織》關於來自受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南（“經合組織指南”），適用於3TG和下游公司（正如經合組織指南中定義的 “下游公司” 一詞）。

B. 已進行的盡職調查

1。建立強大的公司管理系統

責任礦產（衝突礦產）採購政策

3M 於 2011 年首次通過了《衝突礦產政策》。衝突礦產政策於2019年擴大並更名為負責任礦產採購政策（“政策”），包括3TG和鈷，並可在3M的Supplier Direct網站（https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/）上查閲，以及有關3M責任礦物計劃的其他信息。

3M 承諾使用經合組織盡職調查框架負責任地採購 3TG 和鈷，以免支持覆蓋國家或受衝突影響和高風險地區（“CAHRA”）的衝突或侵犯人權行為，同時

避免事實上的禁運。這一立場符合3M人權政策（http://multimedia.3m.com/mws/media/1029705O/human-rights-policy.pdf）中所述的3M在我們自己的業務和供應鏈中尊重人權的立場，也符合經合組織指導方針和聯合國商業與人權指導原則（“聯合國原則”）。

內部管理系統

3M 建立了管理體系，以支持我們的 “責任礦業” 計劃的有效和高效執行。3M 的管理體系包括執行發起人、3M 集團總裁、企業運營和指定的跨職能責任礦產指導小組（“指導小組”），該小組由來自全球戰略採購、區域責任採購負責人、環境、健康與安全、產品管理和法律事務的代表組成。指導小組負責制定和實施3M的政策和合規戰略，並審查該計劃的進展、有效性和持續改進。指導小組由責任採購的責任礦業項目經理（“項目經理”）領導。

每半年向戰略採購、企業運營、法律事務、公司審計、道德與合規、環境、健康與安全、產品管理和人力資源的高級領導層通報我們的盡職調查結果，包括風險評估和風險緩解措施。這些簡報還包括評估我們的政策和責任礦業計劃的進展、有效性和執行情況，以及提供意見的機會。

3M的提供商協助評估了有關3TG的供應鏈信息並確定了潛在風險，並制定和實施了3M將與供應商就衝突礦物開展的其他盡職調查措施。

3M 利用了提供商的託管服務團隊，該團隊由支持 3M 的 Conflict Minerals 計劃的專門項目專家組成。3M 定期與提供商溝通，以接收有關計劃狀態的最新信息。供應商團隊的每位成員都接受過沖突礦產合規方面的培訓，瞭解CMRT和衝突礦產報告要求的複雜性以及《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“多德-弗蘭克法案”）第1502條。

控制系統和供應鏈透明度

3M 的《供應商責任守則》(“SRC”) (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/supplier-requirements/global-supplier-responsibility-code/) 適用於所有供應商，並概述了 3M 在勞動、道德、環境、健康和安全、產品管理和管理系統方面的基本期望。本行為準則基於行業和國際公認的原則，例如聯合國原則和經合組織指南。如果供應商無法或不願滿足3M的要求，則會遵循明確的上報流程並進行處置評估。

預計3M的全球供應商將向3M提供 “無衝突” 的材料，即來自回收或廢料來源的礦物，或者不通過剛果民主共和國、鄰近國家或任何其他CAHRA的採礦或礦產貿易直接或間接為武裝團體提供資金，具體由監管機構決定並由RMI適用。這一期望已在 3M 合同協議模板和美國採購訂單條款和條件中得到體現。3M 依賴直接供應商提供有關所供應部件和材料中所含的 3TG 來源的信息，包括低級供應商向他們供應的 3TG 來源。

3M 是 RMI 的成員，RMI 提供了強大的行業合作並提高了供應鏈風險的可見性。3M 使用 RMI 的 CMRT 收集了有關供應商集團（定義見下文）使用 3TG 的信息。3M 聘請提供商協助供應商集團的宣傳和參與以及數據收集和驗證。3M 使用提供商的門户網站確定了我們產品中包含的必要 3TG 的監管鏈，重點是識別冶煉廠或各自供應鏈中的煉油廠（“SoR”）。

供應商參與

3M 確定了供應可能含有必需的 3TG 產品的相關供應商。3M 確定，根據 RMI 支持美國證券交易委員會衝突礦產披露的五個實際步驟，為識別和評估供應鏈風險而設計的合理設計的調查應側重於優先級更高的供應商。3M 確定了相關的更高優先級供應商（“供應商集團”），考慮了各種因素，例如必需的 3TG 的估計含量，礦產類型、支出金額、供應鏈的性質和供應商所在地。2022 年，3M 針對可能含有必要的 3TG 的產品，對代表範圍內的供應商羣體 69% 的供應商進行了宣傳。

3M 的提供商審查了供應商集團 CMRT 的回覆，以確定在哪些方面需要與供應商進行進一步接觸。這些答覆已上報給3M，以進行進一步的盡職調查和後續行動。3M 在做出這一決定時考慮了答覆不及時或不完整，並且與CMRT報告的數據不一致。對於根據該審查被確定為無效的任何 CMRT，提供商的平臺會自動向供應商發送電子郵件

概述了 CMRT 問題邏輯中的任何驗證問題或缺失字段。3M 的提供商主動與供應商接觸，讓他們瞭解有效性要求、如何輸入 CMRT 數據和/或 3M 對 CMRT 信息的期望。3M 的提供商與供應商合作，解決了所有狀態不完整的回覆。供應商接受了有關3M供應商門户鏈接的培訓，該鏈接提供培訓資源、報告模板、實用技巧和最佳實踐。

3M 通過與提供商協調創建流程來建立控制和透明度，讓相關供應商參與識別 3M 供應鏈中包含的 SOR。3M 在我們的調查中向這些相關供應商傳達了期望，要求他們向其直接供應商發送類似的請求，要求他們在 SOR 的上游連續獲取信息。使用提供商門户網站收集 cmRT。向供應商提供了指向 3M Supplier Direct 網站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 的鏈接，我們在該網站上傳達了供應商責任期望，並提供了指向供應商學習學院的鏈接，其中包括培訓資源、實用技巧和最佳實踐的鏈接。3M 鼓勵所有供應商積極配合 3M 的政策和計劃，以加強我們的供應鏈，確保遵守法規。由於3M堅信建立牢固和可持續的關係，因此我們的業務合作伙伴必須瞭解3M對以合乎道德和遵守法律的方式開展業務的承諾。

對於根據經合組織指南中定義的指標，在CMRT答覆中確定 “利益SoR” 的供應商，3M及其提供商要求提供更多信息和/或衝突礦產盡職調查標準和流程，對 “利益SoR” 進行進一步的盡職調查。此外，還向這些供應商提供了有關減輕冶煉廠風險的教育資源的鏈接。

3M 在相關的全球合同模板和美國採購訂單條款和條件中對負責任礦產的要求要求供應商遵守適用法律和我們關於負責任礦產的政策。這包括參與供應鏈調查和相關的盡職調查活動，以及應要求提供有關相關供應鏈中SOR的信息以及3M可能需要的其他信息。

3M 的政策要求供應商通過符合公認保障計劃的SoR（包括 RMI、倫敦金銀市場協會（“LBMA”）和責任珠寶委員會（“RJC”），負責任地採購3TG和鈷。對於供應商集團確定的 SOR 目前未參與保障計劃，3M 及其提供商致函這些 SOR，鼓勵他們參與。3M 還鼓勵其供應商集團，在某些情況下，還鼓勵客户聯繫這些 SOR 並鼓勵他們參與。此外，還向我們供應鏈中符合要求但在合規之日起三個月內未被指定為正在審核或正在進行重新審計的SOR 發送了信函。

3M 還鼓勵供應商利用國際認可的標準來促進社會和環境發展

責任和商業道德。所有現有和未來的供應商都必須遵守3M的SRC，這表明他們承諾分享3M在社會和環境可持續運營和實踐方面的價值觀，包括勞動、道德、環境、健康和安全以及管理系統。SRC基於澳洲聯儲框架。3M使用許多外部指數，包括國際勞工組織、全球奴隸制指數、腐敗感知指數等，來幫助優先考慮風險較高的供應商。

3M 與 3M 的提供商合作，將重點放在供應商的教育和培訓上。這包括指導供應商獲取在線資源，包括訪問交互式培訓課程、信息和最佳實踐文檔以及與合規專家的實時聊天。

申訴機制

3M 有申訴機制，員工、供應商和其他利益相關者可以通過 3M-Ethics.com (https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/8897/index.html) 報告對3M商業行為和其他事項的擔憂。3M 還制定了後續程序，以防通過我們的申訴機制提出任何負責任的礦產問題。

RMI 擁有申訴和投訴機制（“RMI 機制”），這是其持續改進和風險管理流程的一部分。RMI機制允許利益相關者對其舉措、審計計劃、協議、審計質量和審計能力、礦產供應鏈和上游/下游舉措提出擔憂。利益相關者還可以報告對RMI成員公司的礦產採購活動和盡職調查的擔憂。

維護記錄

3M 有一項適用於衝突礦產相關文檔的記錄保留政策，規定至少保留十年。我們提供商的文件保留政策包括與3M Conflict Minerals相關的文件，包括供應商對cmRT的回覆以及每個報告期內確定的來源。

2。識別和評估供應鏈中的風險

作為識別和評估供應鏈風險過程的一部分，3M 要求供應商集團根據對行業標準 RMI CMRT 的迴應，分享其提供給 3M 的產品中必需的 3TG 的信息。3M 通過供應商的門户網站將 CMRT 部署到供應商集團。該門户網站向供應商集團中未提供所需信息的人發出了六次自動後續提醒。對於供應商集團中在後續提醒後未做出迴應的員工，發送了五封升級電子郵件，並與優先供應商進行了後續通話。作為電話的一部分，供應商向供應商提供了培訓，內容包括3M要求的信息的重要性、多德-弗蘭克法案衝突礦物立法的披露要求以及如何將CMRT提交到3M提供商的門户網站。此外，還向供應商集團中那些在CMRT中存在差異的人員發送了後續通信，以此作為升級。對外溝通以母語進行，例如英語、德語、簡體中文、法語、意大利語、西班牙語、葡萄牙語和日語，以確保人們理解期望。如果供應商的答覆表明，提供給3M的產品中所含的必要3TG可能來自受保國家，來源未知，或者可能由未經證實使用DRC無衝突採購做法的SOR處理，則此類回覆將上報給指導小組，以進一步審查和確定後續步驟。

3M 與 SoR 沒有直接關係，也不對供應鏈中的這些實體進行直接審計。已完成責任礦產保障流程（“RMAP”）審計的冶煉廠被視為剛果民主共和國無衝突。如果冶煉廠的盡職調查做法沒有根據RMAP標準進行審計，或者RMAP認為這些做法不符合RMAP標準，則會對報告這些設施的供應商採取後續行動。然後對冶煉廠的潛在採購風險進行評估。

符合3TG礦物冶煉廠或精煉廠定義的每家設施都要根據經合組織指南中定義的 “利益SoR” 指標進行評估。供應商使用多種因素通過識別 “感興趣的SOR” 來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。這些因素包括：

•與剛果民主共和國和其他覆蓋國家的地理距離。

•已知的礦物來源原產國。

•RMAP 審計狀態。

•不道德或衝突來源的可靠證據。

•由可靠的第三方來源進行的同行評估。

還根據供應商自己的計劃對供應商進行評估，該計劃可幫助 3M 做出關鍵的風險緩解決策。用於評估該計劃實力的標準基於CMRT中與供應商的衝突礦產實踐和政策有關的某些問題。

3M使用RMI的合格冶煉廠和煉油廠名單對SoR進行了驗證。3M還參考了其他信息來源，包括LBMA和RJC的出版物，以驗證和評估潛在風險。

3。設計和實施應對已識別風險的策略

3M 已經設計並實施了應對風險的戰略。3M 項目經理在整個流程的每個階段都與提供商合作，並定期向指導團隊及其執行發起人提供最新信息。

每當供應商的CMRT報告了可疑設施時，供應商的風險緩解活動就會啟動。通過提供商，如果提交的材料包括任何感興趣的冶煉廠，供應商會立即獲得反饋，指示供應商採取自己的獨立風險緩解措施。例子包括提交特定產品的CMRT，以更好地識別與其提供給3M的產品的聯繫。可能需要進一步升級，以解決這些有興趣的冶煉廠持續供應的問題。在合理的時間範圍內為供應商規定了明確的績效目標，最終目標是逐步將這些有興趣的冶煉廠從供應鏈中淘汰。此外，還指導供應商訪問了位於提供商網站上的教育材料，內容涉及降低在數據收集過程中發現的風險。

如果需要進一步升級，項目經理將與指導團隊及其執行發起人或其他相關高管合作，確定適當的後續行動並降低風險。基於供應商風險等級的後續行動可能包括指導小組的額外盡職調查。3M 及其提供商可能會直接與尚未確定符合 RMAP 的供應商溝通，以請求更多信息並鼓勵他們參與 RMI 計劃。作為盡職調查活動的一部分，在緩解或補救嘗試失敗後，3M 可能會決定尋找替代供應來源和/或暫停或終止現有的供應商關係。在 2022 年，3M 沒有發現任何需要尋找替代供應來源或暫停或終止供應商關係的情況。但是，已加強了盡職調查，並將繼續適用於擁有利益相關冶煉廠的供應商。

4。在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計

3M利用獨立第三方通過RMAP、LBMA和RJC對SoR進行審計所提供的信息，根據RMI的RCOI數據，確定來自受保國家的任何必要3TG是否被驗證為 “無衝突”。此外，指導小組成員參加了RMI的盡職調查實踐小組和全體會議，向3M通報了新的審計準則、新出現的風險和風險評估方法。

每年，在供應商外聯之前，3M 的提供商都會直接聯繫未加入 RMAP 的服務提供商，鼓勵他們參與，並代表其合規合作伙伴收集有關各設施採購做法的信息。根據經合組織指南中詳述的下游公司要求，3M 是本通信的簽署人。

5。供應鏈盡職調查報告

3M 發佈了截至 2022 年 12 月 31 日的年度的 SD 表和衝突礦產報告。3M 的 Forms SD 和 Conflict Minerals 報告已在 3M 供應商直銷網站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 的 “責任礦物” 部分公開發布。對3M網站的引用僅為方便起見，其內容既未以引用方式納入本報告和SD表格，也未被視為已提交給美國證券交易委員會。

盡職調查的結果

根據我們表格SD中描述的RCOI和上述盡職調查計劃的其他方面，3M評估了供應商集團對基於CMRT的供應商調查的迴應。根據迴應評估，3M有理由相信其必要3TG的一部分可能來自受保國家，而那些必要的3TG可能不是來自回收或廢料來源。經過進一步的盡職調查，3M 確定，根據供應商集團提供的 SOR 信息以及 3M 作為 RMI 成員可獲得的信息，在確定為從這些覆蓋國家採購的 89 個 SOR 中，有 71 個已被驗證為符合 RMAP 協議和/或有效。尚未符合/不活躍的 SOR 已收到來自 3M 的直接溝通，詳細説明瞭我們的政策要求並鼓勵他們參與 RMAP。

正如經合組織指南（3M系統所依據的國際公認標準）中所概述的那樣，3M支持RMI對SOR盡職調查活動的RMAP審計。本聲明中某些陳述的信息來源是通過我們在 RMI 中的成員身份獲得的，使用了成員 “mmmco” 的 RCOI 報告。

供應鏈外聯結果

如上所述，需要開展供應鏈宣傳，以確定錫、鉭、鎢和金的上游原產地。按照行業標準流程，3M向其範圍內的一級供應商發送了cmRT，在確定SOR來源之前，預計這些供應商將遵循這一流程。2022 年，由於外聯工作，3M 從其供應商那裏獲得了 91% 的回覆率，並將繼續與其餘供應商合作，以實現與未來請求的一致性。

上游數據透明度

供應商在已完成的cmRT中列出的所有 SoR 都載於附件一。在供應鏈的上游發送請求時，從冶煉廠購買材料的人可能無法確切分辨這些材料最終可能進入哪個公司的產品線。因此，許多提供cmRT的公司通常會列出他們在報告期內可能購買的所有SOR。因此，附件一中列出的SoR（作為來源）可能比實際處理3M產品中所含3TG的SOR清單更為全面。

根據經合組織指導方針，聯繫了在CMRT上發現這些特定冶煉廠感興趣的供應商，告知他們潛在的風險，並評估這些冶煉廠是否可能與3M的產品相連接。對其他供應商進行了內部評估，以確定他們實際上是否仍然是活躍的供應商。否則，它們將被從數據收集的範圍中刪除。

原產國

根據CMRT數據收集過程、直接熔鍊廠外聯和RMAP提供的信息，附件二包括一份原產國彙總清單，報告的設施共從這些國家獲得3TG。如上節所述，據瞭解，許多答覆可能提供公司層面的數據，或者超過與3M銷售的產品直接相關的數據；因此，附件二可能包含3M產品不是來源的國家。

有關冶煉廠或精煉廠的信息

CMRT要求供應商集團及其供應商向3M提供有關向3M供應必要3TG的SOR的信息。由於3M通常與用於處理3TG的設施沒有直接關係，因此3M依賴供應商集團提供的信息。3M根據RMI網站上列出的信息驗證了343個唯一的SOR名稱。截至2023年4月11日，在這些獨特的SOR中，有222個（65％）被驗證為符合RMAP協議，有9個（3％）被RMI報告為活躍，這意味着它們參與了RMAP計劃，但截至2023年4月11日尚未達到要求。3M的供應商集團確定了其供應鏈中RMI網站上列出的符合RMAP協議的SOR總數的100％。根據我們對 RMI 盡職調查實踐團隊的參與，以及我們通過加入 RMI 而獲得的資源，3M 認為符合 RMA 協議的 SoR 數量部分歸因於 RMI 和其他第三方驗證計劃所做的行業合作。

3M 對被認定未獲得 “無衝突” 稱號或未開始參與獨立第三方保障程序的 SOR 進行了監控和跟蹤。在本報告年度，3M發現了88個（26％）的SOR設施沒有參與獨立的第三方保障程序。這些設施正在收到3M的來信，強烈鼓勵他們參與。

為確定原產國或原產地而做出的努力

為了確定原產國或礦山，3M：(a) 通過使用 CMRT 問題來尋求有關我們供應鏈中 3TG SOR 的信息；(b) 利用來自 RMAP 及其對 SoR 的獨立審計的信息，以及 RMI 公開和向其成員提供的相關工作信息。3M 的供應商集團沒有提供有關 2022 年製造的 3M 產品所用必需 3TG 的礦山或原產國的信息。3M 沒有掌握足夠的信息，以最終確定地雷或必要的原產國其產品中的 3TG，或者必要的 3TG 是否來自回收或廢棄來源。但是，根據供應商集團通過CMRT答覆提供的SOR信息以及其成員獲得的RMI信息，供應商集團向3M確定的與SOR相關的3TG原產國包括下文附件二中列出的國家。

額外盡職調查

3M 將供應商集團確定的整套 SOR 與 RMI 2023 年 4 月 11 日的 RCOI 清單進行了比較，以確定符合 RMAP 協議並經第三方審計機構驗證的所有名稱和礦產來源。RCOI名單還確定了參與其他保障計劃的SOR，這些計劃沒有披露SoR的礦產來源。

對於供應商集團在 2022 年向 3M 確定的 112 個 SOR 尚未參與 RMAP 且尚未被認定為符合 RMAP 協議或任何其他獨立第三方計劃的 SOR，3M 進行了進一步的盡職調查，以瞭解相關的 SOR 是否處理了提供給 3M 的產品中使用的必要3TG。3M 還利用從 RMI 和其他信譽良好的來源獲得的各種信息進行了額外的盡職調查，以尋找從 RMI 和其他信譽良好的來源獲取 SOR 的證據涵蓋的國家或可能助長衝突的國家在涵蓋的國家/地區。此類其他信息來源包括新聞文章、非政府組織發佈的報告和/或行業協會信息，這些信息可能表明SOR的來源地點。對於未經獨立核實的SoR，按國家分列的地理位置和採礦產量進行了審查，並應用了特定因素來確定風險水平。

如果可靠的消息來源提供信息表明SoR可能資助受保國家的武裝團體，3M將採取額外的緩解行動。3M要求供應商進行額外的盡職調查，以確認向3M提供的產品中存在必要3TG的監管鏈中存在任何 “利益SOR”。

改善盡職調查的步驟

3M 對可能需要緩解 SOR 相關風險的事實和情況保持警惕。3M 還預計，將有更多 SOR 通過 RMAP 和類似計劃被驗證為 “符合 RMAP”，這將提高索爾原產地雷地理位置信息的總體透明度和可及性。

3M 將繼續擴大其盡職調查，通過採取以下措施，進一步降低必要的 3TG、鈷和其他高風險礦物可能使受保國家的武裝團體受益的風險：

•對未對外聯請求做出迴應的供應商進行上報，以使未來與請求或處置保持一致。

•跟蹤供應商集團中未回覆或未提供2022年報告年度足夠信息的供應商，從而提高供應商回覆率和向3M提供的供應鏈信息的質量。

•聯繫供應商集團中那些在對2022年報告年度調查的答覆中表示沒有衝突礦產計劃的某些關鍵方面的人員，以教育他們並從他們那裏獲取最新信息。

•通過引導供應商使用3M Supplier Direct網站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 以及行業協會和RMI提供的培訓資源，繼續通過供應商查詢和外聯來提高供應商參與和能力建設工作，以提高響應率和信息質量。

•繼續積極參與並繼續成為我們公司的RMI成員資格，RMI為SoR的盡職調查實踐提供獨立的第三方審計，包括參與澳大利亞央行和RMI年會、盡職調查實踐團隊和全體會議。

•鼓勵供應商、客户和其他公司成為RMI的活躍成員，這將加強行業合作，提高SoR參與獨立第三方審計的槓桿作用，遵守RMAP、LBMA或RJC協議。

•繼續直接聯繫SoR，對其盡職調查做法進行審計，目標是遵守 RMAP、LBMA 或 RJC 協議。

•通過使用經驗證為符合 RMAP 協議的 SOR，期望覆蓋國家的 3TG 供應商進行負責任的採購。

•繼續執行責任礦業計劃和流程，以支持進口商遵守歐盟關於源自CAHRA的礦物和金屬的供應鏈盡職調查的法規。

•擴大負責任礦產評估和盡職調查工作，將監管機構確定並由馬紹爾羣島共和國適用的其他高風險礦產和世界地區包括在內。在2019年和2022年，3M分別擴大了我們的範圍，將鈷和雲母納入了我們的年度宣傳範圍，這表明了3M對擴大努力的承諾。

•加快升級已確定的不符合 RMAP 且不符合 OECD 指南的 “利益主體”，以降低供應鏈風險。截至2023年4月11日，3M將繼續對已確定的供應商進行盡職調查，以降低供應鏈風險，使此類供應商與3M的預期保持一致。

•支持在社區內和合作夥伴之間工作的組織，以減輕環境和社會影響。

•繼續通過更廣泛的工具評估上游來源，以評估風險。這些包括：

◦使用全面的 SOR 庫，其中包含每個列表的詳細狀態和註釋。

◦在每個 SOR 上掃描可靠媒體以標記風險問題。

◦將SoR名單與政府觀察和被拒絕的政黨名單進行比較。

關於前瞻性陳述的警示聲明

根據1995年《私人證券訴訟改革法》，本報告中的某些陳述可能是 “前瞻性的”。諸如 “期望”、“打算”、“計劃”、“項目”、“相信”、“估計”、“目標”、“預期” 等詞語以及類似的表達方式用於識別這些前瞻性陳述。前瞻性陳述的示例包括與我們的未來計劃有關的陳述，以及與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何其他陳述。前瞻性陳述基於我們當前的預期和假設，這些預期和假設可能不準確。這些陳述不是擔保，受風險、不確定性和難以預測的情況變化的影響。實際結果和結果可能與這些前瞻性陳述存在重大差異。因此，這些聲明僅代表其發表之日，除非聯邦證券法有要求，否則3M沒有義務更新或修改任何前瞻性聲明。

附件一

截至2023年4月11日

截至 2023 年 4 月 11 日，3M 供應商集團向 3M 確定的下列 SOR 列表符合 RMAP 協議。3M 供應鏈中的許多層級通常已從 SOR 中移除，我們的直接供應商沒有將向 3M 供應的材料追溯到單個 SOR。我們的許多供應商向3M提供了供應商向他們確定的所有SOR的信息，但由於一些供應商沒有在產品層面提供CMRT，因此無法確認這些SoR處理的必要3TG是否包含在他們提供給我們的產品中。因此，該列表可能包含未用於處理我們產品中包含的必要 3TG 的 SoR。

附件二

截至2023年4月11日

截至2023年4月11日，3M供應商集團向3M確定的以下3TG原產國名單符合RMAP協議。3M通常將許多等級的供應鏈從SoR中移除，我們的直接供應商沒有將供應給3M的材料追溯到各個原產國。我們的許多供應商向3M提供了供應商向他們確定的所有SOR的信息，但由於他們沒有在產品層面提供CMRT，因此無法確認這些SoR加工的所有3TG的原產國都用於他們提供給我們的產品。因此，該清單可能包含我們產品中未包含的 3TG 原產國。

阿富汗；奧蘭羣島；阿爾巴尼亞；美屬薩摩亞；安道爾；安哥拉*；阿根廷；亞美尼亞；阿魯巴；澳大利亞；奧地利；阿塞拜疆；巴哈馬；巴巴多斯；白俄羅斯；比利時；貝寧；百慕大；玻利維亞（多民族國）；巴西；保加利亞；布基納法索；布隆迪*；柬埔寨；加拿大；中非共和國*；智利；中國；哥倫比亞；剛果（共和國）；捷克；剛果民主共和國*；吉布提；；多米尼加；多米尼加共和國；厄瓜多爾；埃及；厄立特里亞；愛沙尼亞；埃塞俄比亞；芬蘭；法國；格魯吉亞；德國；加納；關島；危地馬拉；幾內亞；圭亞那；洪都拉斯；香港香港；匈牙利；印度；印度尼西亞；愛爾蘭；以色列；意大利；日本；澤西；哈薩克斯坦；肯尼亞；韓國（共和國）；吉爾吉斯斯坦；利比裏亞；列支敦士登；立陶宛；盧森堡；馬達加斯加；馬來西亞；馬裏；毛裏塔尼亞；墨西哥；蒙古；摩洛哥；新西蘭；尼加拉瓜；尼日爾；尼日利亞；祕魯；菲律賓；波蘭；葡萄牙；俄羅斯聯邦；盧旺達*；薩摩亞；阿拉伯；塞內加爾；塞拉利昂；新加坡；斯洛伐克；斯洛文尼亞；南非；南蘇丹*；西班牙；蘇丹；蘇裏南；瑞典；瑞士；臺灣；塔吉克斯坦；坦桑尼亞*；泰國；土耳其；烏幹達*；阿拉伯聯合酋長國；英國；美國；烏茲別克斯坦；越南；贊比亞*；津巴布韋

* 覆蓋國家