美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 SD

專業披露報告

3M 公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

（公司成立的州或其他司法管轄區）

文件編號 1-3285 41-0417775

（委員會檔案號）（國税局僱主識別號）

3M 中心，明尼蘇達州聖保羅 55144-1000

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

Kelly Bysouth，高級副總裁

3M 戰略採購和包裝解決方案

(651) 733-1110

（與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號。）

選中相應的複選框以指明提交此表格所依據的規則，並提供此表格中信息的適用期限：

x 2022年1月1日至12月31日報告期內《證券交易法》（17 CFR 240.13p-1）第13p-1條。

第 1 部分 — 衝突礦產披露

項目 1.01 衝突礦產披露和報告

本3M公司（“3M”、“公司”、“我們”、“我們的”）的專業披露報告（“SD 表”）是根據2022年1月1日至12月31日報告期內的1934年《證券交易法》（“規則13p-1”）第13p-1條提供的。對3M網站的引用僅為方便起見，其內容未以引用方式納入本SD表格或所附的衝突礦產報告，也不被視為已提交給美國證券交易委員會（“SEC”）。

美國證券交易委員會將 “衝突礦物” 定義為錫石、鈮鐵礦、黑鎢礦和黃金及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（統稱為 “3TG”）。在 2022 日曆年內，3M 製造並簽約生產這些產品的功能或生產需要 3TG 的產品。

3M因此進行了 “合理的原產國調查”（“RCOI”），以確定其中任何礦物（1）是否原產於剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和/或安哥拉（統稱為 “涵蓋國家”）；或（2）來自回收或廢料來源。

A. 簡介：

1. 3M 的業務：3M 是一家多元化的科技公司，業務遍及全球：安全與工業、運輸與電子、醫療保健和消費品。3M 是其所服務的許多市場的領先產品製造商之一。這些企業幾乎對所有 3M 產品線負有全球責任。

2. 3M 供應鏈：3M 供應鏈很複雜，包括分佈在這些鏈中不同層次的數千家供應商。供應的材料用於服務於多個行業的產品。3M通常從冶煉廠或煉油廠（“SoR”）中移除許多等級，這些等級會提供有關礦山供應3TG的信息。此外，就3M產品中存在的3TG而言，其含量可能處於微量水平。與3M進行3TG供應商調查的第一年相比，供應鏈獲取和傳輸SOR身份的能力已顯著提高，這在一定程度上反映了責任礦業倡議（“RMI”）在建立跨行業合作、盡職調查指導和通用供應商調查模板方面的價值，這些模板支持更強大的多層供應鏈查詢基礎設施。儘管如此，獲取有關冶煉廠、煉油廠和礦山位置的信息仍然具有挑戰性。挑戰包括供應商回覆延遲、數據不完整或不一致，以及在某些情況下，需要對供應商進行廣泛的後續跟蹤。

3. 3M 的《負責任礦產採購政策》：3M 於 2011 年首次通過了《衝突礦產政策》，涵蓋了 3TG。衝突礦產政策於2019年擴大並更名為負責任礦產採購政策（“政策”），將鈷包括在內，並可在3M Supplier Direct網站（https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/）上查閲，同時還提供有關3M責任礦產計劃的其他信息。3M承諾使用經濟合作與發展組織的指導方針負責任地採購3TG、鈷和雲母，以免支持受衝突影響和高風險地區的衝突或侵犯人權行為，同時避免 de事實上的禁運。這一立場符合 3M 的人權政策聲明 (http://multimedia.3m.com/mws/media/1029705O/human-rights-policy.pdf)、3M 在我們自己的業務和供應鏈中尊重人權的立場，也符合《聯合國商業與人權指導原則》。3M 是《聯合國全球契約》的簽署方，符合十項原則。3M 政策構成 3M 責任礦物計劃的基礎，其要求通過年度宣傳以及相關的全球合同模板和美國採購訂單條款和條件傳達給 3M 的供應商，這些條款和條件要求供應商遵守適用法律和我們的負責任採購政策，包括負責任的礦產。3M Supplier Direct 網站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 包含有關各種衝突礦物主題的培訓資源，包括實用技巧、最佳實踐和其他相關供應商信息。

4. 3M 參與跨行業工作：作為一家通常不直接與 3TG SoR 簽訂合同的下游公司，3M 通常通過參與 RMI 與業內其他公司合作。RMI是一項基礎廣泛的舉措，通過根據RMI的責任礦產保障流程（“RMAP”）進行獨立驗證的審計，開發有關冶煉廠和煉油廠的控制系統。根據RMI網站，來自多個行業的400多家公司和協會參與了RMI。RMI 還與各種組織合作，討論新出現的問題、最佳實踐和解決問題的工作

整個供應鏈面臨的共同挑戰。為了進一步兑現我們對行業合作控制，特別是RMAP計劃的承諾，3M是RMI初始審計基金（“基金”）的早期捐助者之一，該基金為冶煉廠的第一年審計提供財政援助。該基金旨在減少冶煉廠參與RMAP的障礙。3M自2011年以來一直是RMI的成員，並在整個2022年一直是RMI的活躍成員。3M 責任礦業指導小組的成員參加了 RMI 盡職調查實踐團隊和全體會議，並參加了責任商業聯盟（“RBA”）和 RMI 年度會議，該會議是虛擬的，旨在確保 2022 年計劃和戰略保持一致。3M 還鼓勵供應商、冶煉廠和煉油廠參與 RMI，以擴大共同的盡職調查工作。此外，3M 及其提供商（定義見下文第 B.3 段）鼓勵 3M 供應鏈中確定但不符合 RMAP 的 SOR 註冊和參與 RMAP。2022 年，3M 為一家國際開發組織的項目提供了資金，該項目旨在解決手工和小規模鈷礦業中童工的根本原因。我們通過該項目的青少年學徒計劃提供的支持為減少採礦業中的童工做出了貢獻。

B. RCOI 的描述：

1.RCOI 要素：3M RCOI 的要素是識別範圍內的供應商並對其進行優先排序、供應商數據收集以及評估供應商數據以確定是否需要進一步的盡職調查。

2. 優先供應商調查：鑑於3M的供應鏈複雜而廣泛，3M決定，根據RMI支持美國證券交易委員會衝突礦產披露的五個實際步驟，合理設計和善意的調查應側重於優先級更高的供應商。3M在全球指定了約54名員工為責任礦業顧問（“RMA”）。RMA和許多其他知識淵博的3M人員發現了含有這些產品功能或生產所必需的3TG的產品（“必需的3TG”），包括所涵蓋的收購的產品。這一過程導致許多產品系列和個別產品因不含必需的3TG而被篩選出來以免進一步調查。在篩選過程中，RMA 和其他 3M 人員盡其所知，確定以下產品類別可能包含必需的 3TG：

•電氣連接器、電纜和電線、電子充電器、控制器、顯示器和電鍍電路

•包含這些組件和其他電氣或電子組件的商品

•金屬化薄膜和膠帶

•正畸產品

•防墜落設備

•消防安全設備

3M隨後優先審查這些可能含有必要3TG的產品和相應的供應鏈，同時考慮了多個因素，例如3TG的估計含量、礦物類型、支出金額、供應鏈的性質和供應商所在地。3M在2022年對可能含有必要3TG的產品的供應商進行了宣傳，這些產品佔範圍內的供應商羣體（定義見下文第B.3段）的69％。

3。數據收集：一旦確定了相關更高優先級的供應商（“供應商集團”），3M 就會根據對行業標準 RMI Conflict Minerals 報告模板（“CMRT”）的迴應，要求供應商集團提供有關其產品中必要的 3TG 的信息。3M 聘請了第三方服務提供商（“提供商”），以協助供應商集團進行數據收集和驗證。因此，通過3M的提供商門户將CMRT部署到供應商集團。該系統向供應商集團中未對所要求信息作出答覆的人員發出了六次自動後續提醒。對於供應商集團中在後續提醒後未做出迴應的員工，發送了五封升級電子郵件，並與優先供應商進行了後續通話。作為電話的一部分，3M向供應商提供了培訓，內容包括3M要求的信息的重要性、多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案衝突礦物立法的披露要求以及如何將CMRT提交到3M提供商的門户網站。此外，還向供應商集團中那些在CMRT中存在差異的供應商發送了後續通知。對外溝通以母語進行，例如英語、德語、簡體中文、法語、意大利語、西班牙語、葡萄牙語和日語，以最佳方式與供應商合作，確保人們理解期望。

4。數據驗證：3M 及其提供商對所有提交的 cmRT 進行了數據驗證，並將其保留用於記錄保存目的。數據驗證的目標是提高提交的完整性和準確性，並找出CMRT中任何相互矛盾的回覆。3M的提供商審查了每份回覆，以確定是否有必要與供應商進一步合作。這些回覆已上報給3M，以進行進一步的盡職調查和後續行動。我們認為答覆不合時宜或不完整，以及

在做出這一決定時，與CMRT中報告的數據不一致。對於根據本次審查被確定為無效的任何 CMRT，提供商的網絡平臺會自動向供應商發送一封電子郵件，概述與 CMRT 問題邏輯或缺失字段相關的任何驗證問題。3M 的提供商主動與供應商接觸，讓他們瞭解有效性要求、如何輸入 CMRT 數據和/或 3M 對 CMRT 信息的期望。3M 的提供商與供應商合作，以解決所有狀態不完整的回覆。提供商的門户網站提供了培訓資源和衝突礦物模板、實用技巧和最佳實踐的鏈接。

如果供應商提交的CMRT上含有必要3TG的材料的預期礦物質含量存在差異，則會向供應商提供補充信息並採取後續行動以澄清。在適當的情況下，提供商要求供應商提交新的CMRT和/或修訂後的文件。

對於那些在CMRT中表示他們沒有衝突礦產計劃的某些方面（例如衝突礦產政策或實施無衝突採購盡職調查措施）的供應商，cmRT仍然被認為是有效的。但是，提供商使用了 “強度指標”，以確定供應商在CMRT上的回答表明衝突礦產計劃強勁還是薄弱。

關於提交的cmRT中列出的SOR相關信息的數據驗證，供應商的冶煉廠團隊將供應商提交的cmRT中的SOR名稱和SOR國家/地區位置與RMI CMRT模板表格中提供的 “冶煉廠參考清單” 上列出的SOR名稱和SOR國家/地區位置進行了比較。

根據我們的供應商集團、RMI和類似的黃金精煉行業審計計劃（倫敦金銀市場協會和責任珠寶委員會）提供的信息、RMI RCOI數據以及RMI網站上提供的其他信息，供應商驗證了來自受保國家的任何3TG是否存在衝突。

根據收到的對公司 RCOI 的答覆，其中包括數百個所謂的 SOR 名稱，以及 RMI RCOI 數據集（我們作為 RMI 成員可以訪問該數據集）中關於 SOR 名稱、地點和關聯原產國的信息，3M 編制了一份包含了 343 個經過驗證的獨特 SOR 的清單，其中包括有關關聯原產國的信息。3M 及其提供商對已知的 SOR 進行了深入產品層面的盡職調查或有理由認為來自受保國家或來源不明，如詳見所附的《衝突礦產報告》。

C. RCOI 的結果

像3M這樣的下游公司不太可能獲得有關其供應鏈中Sor上游礦產來源的直接信息。相反，下游公司依賴有關通過供應商調查確定的SOR的可用信息。因此，3M及其提供商審查了供應商在上文第B.3和B.4段所述調查中得出的答覆，以及來自能力建設互動和與供應商努力征求迴應和鼓勵制定衝突礦物計劃的信息。這些供應商的迴應和能力建設工作證實了通過參與RMI計劃和其他行業協會收集的有關供應鏈成熟度的信息。與該計劃開始時相比，3M近年來從供應商集團獲得的SOR名稱要多得多。2022 年，3M 從供應商那裏獲得了 91% 的回覆率，我們認為這表明多層供應鏈在這些供應鏈上下傳遞與 3TG 相關的查詢和信息方面的能力取得了重大進步。作為一家通常來自SoR的多個層級的下游公司，3M依賴於直接供應商的信息，其中許多是小型私營公司。從直接供應商那裏收到的有關SOR名稱的信息表明，這些直接供應商在2022年建立衝突礦產計劃和傳輸衝突礦產信息的能力方面取得了進展。

D. 結論

根據其RCOI，3M有理由相信其必需的3TG的一部分可能來自受保國家，而這些必需的3TG礦物可能不是來自回收或廢料來源。因此，3M及其提供商對供應商集團提供的產品中包含的必要3TG的來源和監管鏈進行了進一步的盡職調查。

根據規則13p-1，3M已提交了本SD表格和所附的衝突礦產報告，兩份報告均發佈在3M的Supplier Direct網站 (https://www.3m.com/3M/en_US/suppliers-direct/) 上。

項目 1.02 展品

第 1.01 項要求的衝突礦物報告作為本 SD 表格的附錄 1.01 提交。

第 2 節展品

項目 2.01 展品

附錄 1.01 — 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日期間的衝突礦產報告，符合本 SD 表格第 1.01 和 1.02 項的要求。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

3M 公司