附錄 1.01
運營商全球公司
衝突礦產報告
截至2022年12月31日的財年
1。導言
Carrier Global Corporation已根據經修訂並由美國證券交易委員會（“SEC”）通過的 1934 年《證券交易法》第 13p-1 條（“規則”）的要求編制了截至2022年12月31日的日曆年度的衝突礦產報告（“報告”）。本報告中使用和未定義的術語的含義與美國證券交易委員會根據該規則採用的表格SD中規定的含義相同。
Carrier Global Corporation 及其子公司的名稱、縮寫、徽標以及產品和服務標識均為 Carrier Global Corporation 及其子公司的註冊或未註冊商標或商品名稱。其他公司的名稱、名稱縮寫、徽標以及產品和服務標識是其各自所有者的註冊或未註冊商標或商品名稱。除非上下文另有要求，否則此處使用的術語 “我們”、“我們”、“我們的”、“公司” 或 “承運人” 是指 Carrier Global Corporation 及其子公司。本表格SD中對互聯網網站的引用僅為方便起見。通過這些網站獲得的信息未以引用方式納入本表格SD。
2。公司概述
Carrier 生產的商品含有此類產品的功能或生產所必需的錫、鉭、鎢和金（“3TG” 或 “衝突礦物”）（“必要的 3TG”）。
具體而言，開利是健康、安全、可持續和智能建築和冷鏈解決方案的全球領先提供商。我們的產品組合包括開利、東芝、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和LeNels2等行業領先品牌，這些品牌提供創新的供暖、通風和空調（“HVAC”）、製冷、消防、安防和樓宇自動化技術，幫助讓世界更安全、更舒適。我們還提供廣泛的相關建築服務，包括審計、設計、安裝、系統集成、維修、維護和監控。
我們通過三個部門在全球範圍內管理我們的業務運營：暖通空調、製冷和消防與安全，每個部門都由相似的運營公司集團組成。
每個細分市場的參考資料包括在全球設立的各種運營公司，每個細分市場的運營是通過這些公司進行的。
暖通空調。暖通空調部門提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖、冷卻和通風需求，同時增強
建築性能、健康、能源效率和可持續性。我們的知名品牌包括開利、東芝、Automated Logic、Bryant、CIAT、Day & Night、Heil、NORESCO和Riello，它們提供創新而完整的產品組合，為我們的客户提供眾多解決方案。產品包括空調、加熱系統、熱泵、控制和售後組件，以及售後維修和維護服務和樓宇自動化系統。其中一些產品是開利健康建築計劃的一部分，該計劃提供了一套有針對性的解決方案，這些解決方案側重於改善和優化建築物和家庭的室內空氣質量，以增強人類健康、安全和生產力。產品和解決方案直接出售給建築承包商和所有者，並通過合資企業、獨立銷售代表、分銷商、批發商、經銷商和零售店間接銷售。
製冷。製冷部門通過可靠地運輸和保存食品、藥品和其他易腐貨物，提供更健康、更安全、更可持續和更智能的冷鏈。產品和服務以知名品牌出售，包括開利商用製冷、Carrier Transicold 和 Sensitech。我們的製冷和監控產品、服務和數字解決方案構成了開利的健康、安全、可持續和智能冷鏈產品，增強了互聯冷鏈，專為卡車、拖車、集裝箱、多式聯運應用、食品零售和倉庫冷卻而設計。商用製冷解決方案包括冷藏櫃、冰櫃、系統和控制裝置，它們採用了下一代技術，以保持新鮮度、確保安全並改善零售商銷售的食品和飲料的外觀。產品和服務直接出售給運輸公司和零售商店，並通過合資企業、獨立銷售代表、分銷商、批發商和經銷商間接銷售。
消防與安全。消防與安全部門提供廣泛的住宅、商業和工業技術，旨在幫助保護人員和財產。我們的知名品牌包括Kidde、Edwards、GST、LeNels2、Marioff、Autronica、Aritech、Det-Tronics、Onity、Supra和Fireye，它們通過渠道合作伙伴網絡和我們自己的現場服務業務提供安裝、維護和監控以及基於網絡和移動應用程序以及基於雲的服務，提供產品和技術創新。產品包括火災、火焰、氣體、煙霧和一氧化碳探測、便攜式滅火器、滅火系統、入侵者警報、訪問控制系統和視頻管理系統以及電子控制。其他消防和安保服務包括審計、設計、安裝和系統集成以及售後維護、維修和監控服務。
我們的消防和安全產品和解決方案也是開利健康家居和健康建築計劃的一部分，直接銷售給終端客户，也通過製造商的代表、分銷商、經銷商、增值經銷商和零售分銷商出售。
有關承運人及其業務領域的更多信息包含在截至2022年12月31日的開利10-K表年度報告中。
3。供應鏈描述
Carrier 是一個龐大而多元化的組織，擁有成千上萬的分散在全球的供應商。開利的業務部門和3TG礦山之間有多個等級的供應商。
因此，我們依靠一線供應商與其上游供應商合作，提供有關我們購買的材料、組件、部件、組件和產品（統稱為 “組件”）中所含的必需3TG原產地的準確信息（例如，通過下述合理的原產國查詢）。但是，由於開利作為成品和零部件的下游購買者的地位，我們與可能加工3TG的冶煉廠和煉油廠相去了幾個等級。因此，除了向上遊供應鏈中實體提供直接供應商之外，我們幾乎沒有可見性。
4。合理的原產國查詢
我們的合理原產國調查（“RCOI”）的要素是：（i）確定要調查的供應商；（ii）數據收集；（iii）評估數據以確定是否需要進一步的盡職調查。
在本報告期內，Carrier 確定了一份供應商名單，用於調查 RCOI（“已調查的供應商”）。根據開利的供應鏈結構和範圍，Carrier 採用了基於風險、以供應商為中心的方法，使用商品、支出和供應商規模作為關鍵風險篩選條件。這種方法利用了與支出和商品分類相關的分析數據。
開利使用衝突礦產報告模板（“CMRT”）從接受調查的供應商那裏收集信息，該模板是由責任礦產倡議（“RMI”）開發的工具。CMRT包括有關供應商的產品是否含有3TG、其無衝突採購政策、供應商的盡職調查流程以及有關供應商供應鏈的信息，例如在供應商產品中加工3TG的冶煉廠或煉油廠的名稱以及這些設施使用的3TG的來源。調查文件包括提及 RMI 培訓材料和獲得援助的機會
www.responsiblemineralsinitiative
根據本報告期的 RCOI，Carrier 有理由相信其必需的 3TG 中至少有一部分可能來自剛果民主共和國（“DRC”）或鄰近國家（連同剛果民主共和國，“受保國家”），而這部分必要的 3TG 可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們對我們產品中必要的 3TG 的來源和潛在監管鏈進行了如下所述的盡職調查。
5。盡職調查
A. 盡職調查框架
承運人的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合該組織提出的國際公認的盡職調查框架
經濟合作與發展（“經合組織”）在題為《經合組織關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南：第三版（2016）》的出版物中，經合組織出版物及金、錫、鉭和鎢的相關增刊。
B. 採取的盡職調查措施
承運人根據經合組織的五步框架執行了下述盡職調查步驟：
OECD 第 1 步：建立強大的公司管理體系
衝突礦產政策
開利關於採購衝突礦物的公司政策副本可通過我們網站的 “供應商” 部分獲得，網址為 https://www.corporate.carrier.com/suppliers/。
除其他外，根據我們的公司政策，供應商應遵守該規則並支持承運人履行該規則規定的義務。該政策還表示，承運人傾向於從經馬其頓共和國負責任礦產保障流程計劃（“RMAP”）驗證為無衝突的冶煉廠或煉油廠採購原產於任何受保國家的3TG。該政策還表達了開利對支持無衝突礦產採購的舉措的持續承諾。如果我們發現不遵守我們關於採購衝突礦物的公司政策，我們的業務部門將努力與供應商合作糾正這種情況。如果供應商仍然不合規，該業務部門可以評估其選項，包括但不限於重新評估與供應商的關係。
衝突礦物小組
Carrier 擁有一支成熟的跨職能團隊，負責執行衝突礦產合規計劃，並評估調查答覆的完整性和準確性。Conflict Minerals 團隊由來自供應鏈管理、法律、財務、投資者關係、公司治理和第三方顧問的代表組成。
供應鏈控制和透明度
開利支持提高人們對負責任採購3TG的認識的舉措，並提供資源以改善供應鏈中有關3TG來源的披露。例如，承運人是 RMI 的成員（成員代碼：CARR）。馬紹爾羣島共和國的旗艦計劃被確定為RMAP，RMI通過該計劃確定生產來源負責任的材料的冶煉廠和煉油廠，以防止礦產的開採和貿易成為衝突的根源。RMI 使用經過專門培訓的第三方審計師來獨立驗證已確定的冶煉廠和煉油廠是否已建立了按照 RMAP 負責任地採購礦物的系統。另一項RMI計劃是開發和發佈CMRT，這是一種免費的標準化報告模板，可促進轉移
供應鏈中有關3TG原產國以及加工此類3TG的冶煉廠和煉油廠的信息。
供應商參與和培訓
如上所述，開利在我們的網站上發佈了一份立場聲明，傳達了我們對負責任地採購衝突礦物的期望。調查材料包括提及 RMI 培訓材料以及在 www.responsidblemineralsinitiative.org 上獲得幫助的機會。
承運人告知接受調查的供應商，我們不妨礙從覆蓋國家採購3TG；相反，我們鼓勵供應商從經證實符合 RMAP 的冶煉廠或煉油廠採購此類3TG。我們還要求接受調查的供應商提供特定於此類產品（即 “產品級” CMRT 聲明）和相關冶煉廠的 3TG 信息，前提是他們認為交付給承運人業務領域的產品可能含有源自某一受保國家/地區的3TG。
我們的標準合同條款和條件中的措辭要求我們的供應商支持承運人遵守RCOI和該規則的盡職調查要求。
維護記錄
承運人已採取一項政策，保留相關文件以支持其SD表格申報。
申訴機制
有關開利衝突礦產計劃的一般問題可以通過 cminfo.ccs@carrier.com 聯繫開利的衝突礦產項目經理。對本政策的疑慮或可能違反該政策的行為可通過郵寄至佛羅裏達州棕櫚灘花園巴斯德大道 13995 號 33418 或發送電子郵件至 CarrierHQ_Compliance@carrier.com 向承運人道德與合規辦公室舉報。此外，員工和第三方可以通過開利的匿名舉報計劃舉報對開利衝突礦產政策的擔憂或潛在違反，該計劃可通過 https://www.corporate.carrier.com/contact-us/integrity-line/ 訪問。有關承運人道德與合規計劃的更多信息，請訪問我們網站的 “道德與合規” 部分，網址為 https://www.corporate.carrier.com/corporate-responsibility/governance/ethics-compliance。
OECD 第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險
Carrier 使用 CMRT 進行了一項供應鏈調查，要求提供有關我們產品中必需的 3TG 來源的產品等級數據和相關冶煉廠。調查材料包括培訓和其他資源鏈接，以促進合規，位於上述RMI網站上。此外，這些材料還提供了一位聯繫人，電子郵件地址為 cmsuppliers.ccs@carrier.com，該聯繫人可將有關完成調查的詢問轉交給支持該計劃的承運人聯繫人。未對我們的業務做出迴應的供應商
segments的調查最多收到四次提醒，要求他們提交初步調查回覆。我們收到了來自98％的受訪供應商的回覆——參見下文 “RCOI和盡職調查回覆”。
收到調查答覆後，承運人根據一套既定的 “危險信號” 標準審查了調查答覆，以確定是否需要進一步調查。如果供應商告知其從任何受保國家提供的含有 3TG 的組件，Carrier 便會將該供應商調查答覆中確定的冶煉廠和煉油廠與 RMI 公佈的符合 RMAP 評估協議的設施清單進行比較。
經合組織步驟3：設計和實施應對已識別風險的戰略
當開利的產品與披露的冶煉廠之間建立監管鏈時，開利會對冶煉廠進行進一步調查，以確定3TG的來源。如果開利在收到並審查完整的調查答覆後發現可能存在不遵守我們關於衝突礦物採購的公司政策的情況，則開利將嘗試與供應商合作，推動與符合條件的冶煉廠進行負責任的採購，以糾正這種情況。供應商未能採取糾正措施可能會導致其他行動，包括重新評估供應商關係。根據供應商的調查答覆和隨後的盡職調查得出的風險評估結果將由衝突礦產團隊進行審查，以準備本報告。
經合組織步驟4：對冶煉廠/煉油廠的到期進行獨立的第三方審計
勤勉實踐
Carrier 通過參與 RMI 併為其提供財政支持，為冶煉廠和煉油廠的審計提供支持。RMI的旗艦計劃是RMAP，它使用獨立的第三方審計師來識別已建立系統來生產負責任來源材料的冶煉廠和煉油廠。我們不對供應鏈中的這些實體進行直接審計。
OECD 第 5 步：供應鏈盡職調查年度報告
本報告的副本和承運人的相關表格SD可在我們的網站 https://ir.carrier.com 上免費獲得，標題為 “美國證券交易委員會申報”。
6。努力確定礦山或原產國
承運人的供應鏈調查包括要求受訪供應商提供其供應鏈中冶煉廠的名稱、礦山名稱以及供應鏈中 3TG 的起源地的問題。調查的求職信指示供應商在確定交付給承運人業務部門的產品含有源自受保國家之一的3TG的情況下，提供一份 “產品級” 聲明，其中包含此類產品的特定信息（例如，礦山名稱、原產國和/或在此類產品中加工3TG的冶煉廠或煉油廠的名稱）。
7。RCOI 和盡職調查的回覆
A. 調查結果
Carrier 依靠其接受調查的供應商提供有關我們業務部門購買的組件中所含的 3TG 原產地的信息。這些供應商同樣依賴其上游供應商提供的信息。Carrier 總共向 500 家供應商發送了 CMRT 調查，估計佔我們業務領域在 2022 年產品支出的 81% 以上。在發送的 500 份供應商調查中，我們收到了 488 份調查作為回覆，回覆率為 98%。
在500家接受調查的供應商的CMRT答覆中，我們確定了345個由RMI確定的獨特設施，其中223個（約佔65％）被驗證為符合RMAP。
在100份調查回覆中，供應商宣佈其從受保國家之一採購了3TG。儘管我們在報告期內進行了盡職調查，但我們仍無法確定我們的組件中含有來自涵蓋國家的礦物，因為所提供的信息通常是在供應商-公司層面上提供的，描述了供應商潛在的3TG採購總額。根據調查回覆和後續信息，開利無法確信地確定這 100 家供應商在我們產品中處理必需的 3TG 的具體設施、原產國，或者我們產品中必需的 3TG 的礦山或原產地。
B. 為降低風險而採取的持續改進措施
自 2022 年 12 月 31 日起，Carrier 已採取並將繼續實施以下措施，以改善為進一步降低在我們的產品中使用的必要的 3TG 可能使受益於受保國家的武裝團體而採取的盡職調查。作為我們定期合規計劃活動的一部分，我們打算繼續：
•指導供應商遵守開利關於採購衝突礦產的公司政策；
•鼓勵從受保國家之一採購3TG的供應商從經證實符合RMAP或類似無衝突計劃的冶煉廠或煉油廠採購3TG；
•識別並跟蹤未回覆我們供應鏈調查的供應商，努力提高我們的調查回覆率，審查收到的調查回覆的準確性和完整性，並獲得有關開利供應鏈中3TG採購的更多信息；
•參與貿易協會和/或全行業舉措，以定義和改進對含有3TG和/或支持無衝突供應鏈發展的供應鏈進行盡職調查的最佳實踐；
•監測受影響地區的發展，必要時隨時瞭解可行和合規的採購替代方案；以及
•實施第三方評估和參與工具，在環境、社會和治理（“ESG”）主題領域評估我們的主要工廠供應商，包括勞工實踐、人權、道德、衝突礦產、氣候、水等。
關於前瞻性陳述的警示説明
本SD表格報告包含的陳述如果不是歷史或當前事實陳述，則構成證券法規定的 “前瞻性陳述”。口頭或書面前瞻性陳述也可能不時包含在向公眾發佈的其他信息中。這些前瞻性陳述旨在根據目前認為有效的假設，提供管理層對我們未來運營和財務業績的當前預期或計劃。前瞻性陳述可以通過在討論未來運營或財務業績時使用 “相信”、“預期”、“計劃”、“戰略”、“前景”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將”、“應該”、“參見”、“指導”、“展望”、“自信”、“情景” 等詞語來識別。除其他外，前瞻性陳述可能包括與未來供應管理實踐、材料採購政策和計劃、風險管理實踐、供應鏈基礎設施以及提高供應鏈透明度的努力有關的陳述。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中表達或暗示的結果存在重大差異。對於這些陳述，我們聲稱保護1995年《美國私人證券訴訟改革法》中包含的前瞻性陳述的安全港。此類風險、不確定性和其他因素包括但不限於公司、其供應商、行業團體和供應商組織獲得有關所購生產材料來源的可靠信息的能力；發展基礎設施的時機，允許以具有成本效益和高效的方式彙編此類信息並與他人共享；法律法規及其解釋變化以及政治條件的影響；重組活動和重組的影響我們的業務；收購、資產剝離、合資和其他交易的影響；以及我們無法控制的其他因素。前瞻性陳述僅代表截至本報告發布之日，除非適用法律要求，否則我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。