附錄 1.01

ASE 科技控股有限公司
衝突礦產報告

對於 截至 2022 年 12 月 31 日的年度

企業概述

ASE Technology Holding Co., Ltd.（“ASEH”， “我們”、“我們的” 或 “我們”）是組裝 和測試領域半導體制造服務的領先提供商，也是電子製造服務的提供商。ASEH 將裸露的半導體封裝成具有 增強的電氣和熱特性的成品半導體；提供測試服務，包括前端工程測試、晶圓探測和 最終測試服務；從事電子元件和電信設備的設計、組裝、製造和銷售 主板和基板生產。

我們在臺灣、 中國、馬來西亞、日本、新加坡、韓國和美利堅合眾國設有製造設施，為世界各地的許多半導體公司提供封裝、測試和材料設計以及 生產服務。典型的客户接洽包括從客户那裏接收委託的硅 晶圓，為晶圓提供一系列製造服務，並將完整的封裝集成 電路交付給客户。

我們通過 USI Inc. 及其子公司（統稱 “USI”）向全球客户羣提供廣泛的電子製造 服務，其設施位於臺灣、 中國、墨西哥、波蘭、越南、非洲和歐洲。在提供這些服務時，我們購買了大量電子和非電子組件， 並將它們組裝成子組件和成品。

產品範圍

ASEH 提供解決方案，包括集成設計、 製造、封裝、測試以及電子和基板製造。我們提供的上述服務或產品 中使用的原材料屬於本報告的範圍。我們確定金、錫、鎢或鉭（“3TG” 或 “衝突礦物”） 是 ASEH 製造或承包製造的產品 “功能或生產所必需的”。

我們提供的所有包裝、材料設計和生產以及 電子製造服務都包含一種或多種衝突礦物：金、錫、鎢或鉭。

合理的原產國查詢

我們進行了合理的原產國調查 （“RCOI”），以確定 3TG 是否原產於剛果民主共和國（“DRC”）或其鄰近的 國家（“覆蓋國家”），還是來自回收或廢料來源。我們的 RCOI 包括：

根據我們的 RCOI 結果，我們有理由相信 我們產品中的衝突礦物可能源自覆蓋國家以及受衝突影響和高風險地區（“CAHRA”） ，也可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們對產品中衝突 礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。

以下是我們的 RCOI 的結果。

¹ 由於2020年通過USI併購了Financiere AFG S.A.S.，自2022年以來，我們重新評估和調整了評估標準 。

包裝和材料設計和生產服務

黃金

2022 年，我們從總共 89 家供應商那裏購買了黃金，用於包裝 以及材料設計和生產服務。這些供應商都不是SoR，所有這些供應商都從 SoR 或第三方那裏購買了 黃金。根據我們收集的 cmRT，我們確定了總共 98 個 SoR，2022 年我們從中間接購買了 黃金，用於我們的包裝和材料設計和生產服務。我們的包裝和材料 設計和生產服務的所有 89 家黃金供應商都回應了我們的請求，即確定他們在 2022 年採購黃金的 SOR，佔我們黃金總支出的 100% 。

根據對2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上發佈的清單的檢查，我們在2022年間接從中購買黃金用於包裝和材料設計以及 生產服務的所有 98 個 SOR 都參與了 (i) 由 RMI 運營的責任礦產保障流程 (“RMAP”)、(ii) 黃金行業——倫敦金銀市場協會 (“LBMA”) 或 (iii) 黃金行業中的至少一個 — 負責任的 珠寶委員會（“RJC”）。

錫

2022 年，我們從總共 99 家供應商那裏購買了錫用於包裝和 材料設計和生產服務。這些供應商都不是 SoR，所有這些供應商都從 SoR 或其他第三方那裏購買了 錫。根據我們收集的 cmRT，我們確定了總共 61 個 SoR， 在 2022 年間接從中購買了錫，用於我們的包裝和材料設計和生產服務。我們在包裝和 材料設計和生產服務方面的所有 99 家錫供應商都回應了我們的請求，即確定他們在 2022 年從哪些 SoR 那裏採購錫，佔我們錫總支出的 100%。

根據對2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上發佈的清單的檢查，我們在2022年間接從中購買錫用於包裝和材料設計以及 生產服務的所有61個 SOR 都是由 RMI 運營的 RMAP 的參與者。

鎢

2022 年，我們從總共 28 家供應商那裏購買了鎢用於我們的 包裝和材料設計和生產服務。這些供應商都不是SoR，所有這些 供應商都是從 SoR 或其他第三方那裏購買鎢的。根據我們收集的 cmRT，我們確定了來自 的 36 個 SoR，我們在 2022 年間接購買了鎢用於我們的包裝和材料設計和生產服務。我們的包裝和材料設計和生產服務的 所有28家鎢供應商都回應了我們的請求，要求確定他們在 2022 年採購鎢的 的SoR，佔我們鎢總支出的 100%。

根據對2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上發佈的清單的檢查，我們在2022年間接從中購買鎢用於包裝和材料設計和生產 服務的全部36個SOR都是由RMI運營的RMAP的參與者或鎢業——衝突礦產委員會 （“TI-CMC”）的參與者。

鉭

2022 年，我們從 13 家供應商那裏購買了鉭用於包裝 以及材料設計和生產服務。這些供應商都不是SoR，所有這些供應商都從 SoR 或其他第三方那裏購買了鉭 。根據我們收集的 cmRT，我們確定了總共 34 個 SoR，我們在 2022 年間接從中購買了 鉭，用於我們的包裝和材料設計和生產服務。我們的包裝和 材料設計和生產服務的所有 13 家鉭供應商都回應了我們的請求，即確定他們在 2022 年採購鉭的 SoR，佔我們鉭總支出的 100%。

根據對2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上提供的清單的檢查，我們在2022年間接從中購買鉭用於包裝和材料 設計和生產服務的所有 34 個 SOR 都是由 RMI 運營的 RMAP 的參與者。

電子製造服務

2022 年，我們從總共 的 4,568 家供應商中為我們的電子製造服務選擇了 199 家供應商，目的是識別 SOR。根據標題為 RCOI 的部分中提到的評估標準 ，選擇了 199 個供應商。

黃金

在 199 家入選供應商中，我們在 2022 年從 156 家供應商那裏購買了用於電子製造服務的黃金 。這些供應商都不是SoR，所有這些供應商都從 SoR 或其他第三方那裏購買了 黃金。根據我們收集的 cmRT，我們確定了 109 個 SoR，我們從中間接購買了 黃金，用於我們的電子製造服務。所有 156 家黃金供應商都回應了我們的請求，要求確定他們在 2022 年採購 黃金的 SoR。

根據對2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上發佈的名單的檢查，我們在2022年間接向其購買黃金用於電子製造服務的所有109個SOR都是（i）RMI 運營的RMAP、（ii）LBMA或（iii）RJC中至少一個的參與者。

錫

在選定的199家供應商中，我們在2022年從167家供應商那裏購買了用於電子製造服務的錫 。這些供應商都不是 SoR，所有這些供應商都從 SoR 或其他第三方那裏購買了 錫。根據我們收集的 cmRT，我們確定了 65 個 SoR，我們從中間接購買了 tin ，用於我們的電子製造服務。所有 167 家錫供應商都回應了我們的請求，要求確定他們在 2022 年採購 錫的 SoR。

根據對2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上發佈的清單的檢查，我們在2022年間接向其購買錫用於電子製造服務的所有65個SOR都是由RMI運營的RMAP的 參與者。

鎢

在 199 家入選供應商中，我們在 2022 年從 92 家供應商那裏購買了用於電子製造服務的鎢 。這些供應商都不是 SoR，所有這些供應商都從 SoR 或其他第三方那裏購買了 鎢。根據我們收集的 cmRT，我們確定了 40 個 SoR，我們從中間接購買了 鎢，用於我們的電子製造服務。所有 92 家鎢供應商都回應了我們的請求，要求確定他們在 2022 年從哪個 採購鎢的 SoR。

根據對2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上發佈的清單的檢查，我們在2022年間接從中購買鎢用於電子製造服務的所有 40 個 SOR 都是由 RMI 運營的 RMAP 或 TI-CMC 計劃的參與者。

鉭

在 199 家入選供應商中，我們在 2022 年從 80 家供應商那裏購買了鉭 用於我們的電子製造服務。這些供應商都不是 SoR，所有這些供應商都從 SoR 或其他第三方那裏購買了 鉭。根據我們收集的 cmRT，我們確定了 36 個 SoR，我們從中間接購買了 鉭用於電子製造服務。所有 80 家鉭供應商都回應了我們的請求，要求確定他們在 2022 年從哪個 那裏採購鉭的 SoR。

根據對2022年12月31日在 https://www.responsiblemineralsinitiative.org conducted 上發佈的清單的檢查，我們在2022年間接從中購買鉭用於電子製造服務的所有36個SOR都是由RMI運營的RMAP的參與者。

第一部分盡職調查

盡職調查的設計

ASEH 設計了盡職 調查措施，以符合經濟合作與發展組織《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應 鏈的盡職調查指南：第三版（“經合組織指南”），包括有關金、錫、鉭和鎢的相關 補充文件。

已執行的盡職調查措施

第二部分。盡職調查決定 和產品聲明

產品聲明

我們的 RCOI 結果沒有為我們提供足夠的信心，使我們無法報告所有產品都是無衝突的。因此，根據 1934 年《證券交易法》第 13p-1 條 ，我們對產品中必需的衝突礦產的來源和監管鏈 進行了額外的盡職調查，以獲得有關金、 錫、鎢或鉭的合理可靠證據 我們在 2022 年使用的要麼是 (i) 沒有直接或間接使剛果民主共和國或鄰近地區的暴力組織受益，要麼是 CAHRA 或 (ii) 來自回收或廢料來源。

根據本報告中描述的 的RCOI分析和盡職調查措施，我們做出了以下產品決定。

包裝 和材料設計與生產 服務：

根據我們收到的 cmRT， 在 2022 年我們的包裝和材料設計和生產服務產品中使用的所有已確認 SoR 均已獲得 RMI 認證或正處於 領取 RMI 證書的過程中。 我們合理地認為 這樣的 SoR 是沒有剛果民主共和國衝突的。

電子 製造服務：

鑑於我們的電子製造服務供應商眾多 ，我們開發了一個抽樣程序來選擇材料供應商，目的是識別 SoR。我們認為，我們在抽樣計劃基礎上進行的盡職調查足以為我們的決定提供合理的 依據。根據我們收到的 cmRT，我們的電子製造服務 產品中使用的所有已確認 SoR 均已獲得 RMI 認證或正在接收 RMI 證書。因此，我們有理由認為這樣的 SoR 是沒有剛果民主共和國衝突的。

詞彙表

縮略語和術語詞彙表載於附件 C 中

用於處理衝突礦物的設施

採購我們服務中使用的衝突 礦物的冶煉廠和煉油廠清單見附件 D。

衝突礦產原產國

開採或開採衝突礦物的國家名單列於附件 E。這些礦物可能是在開採國或世界各地的設施 中熔鍊或提煉的。

第 III 部分 — 持續改進

第四部分——獨立私營部門審計

我們獲得了 畢馬威會計師事務所的獨立私營部門審計。獨立會計師的報告載於附件B。

附件 A —ASE Technology Holding Co., Ltd. 採購衝突礦物的公司政策

“衝突 礦物” 的開採和分銷²源自剛果民主共和國（“DRC”）的 有時由暴力組織控制，以便為該國和鄰近地區的衝突提供資金。我們的行業供應 鏈無意中受到來自這些衝突礦產的金屬的影響，這些金屬可以通過我們使用的 如金、錫、鉭和鎢等金屬引入。ASE Technology Holding Co., Ltd. 及其子公司（統稱為 “ASE Technology Holding ”）致力於消除我們供應鏈中的這些衝突礦產，並僅使用來源負責任的 “無衝突 礦物”³。我們希望我們的供應商從已通過獨立第三方審計計劃認證的冶煉廠 或煉油廠採購無衝突礦物，以實現我們的目標。我們的目標也是支持繼續使用來自剛果民主共和國及其鄰近地區的無衝突礦產，以便進行負責任的採礦⁴ 並沒有減少。我們根據《經合組織對來自受衝突影響和高風險 地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查》，對供應商對 礦產的原產地和供應鏈進行盡職調查，以建立衝突礦產管理機制。

為了保護 材料生產區工人的人權、健康和環境，我們承諾擴大調查和信息披露的範圍；除金、錫、鉭 和鎢外，將根據負責任礦產倡議（“RMI”）標準，逐步納入更多來自受衝突影響和高風險地區（“caHRA”）的礦物（例如鈷和雲母） 。ASE Technology Holding 要求供應商必須通過以下指導方針支持 本政策，並擴大調查和披露範圍，以持續加強我們負責任的 採購計劃。

²根據《多德-弗蘭克法案》第 1502 條和 1934 年《證券交易法》下的 SEC 規則第 13p-1 條的定義，“衝突礦物” 是鈷鐵礦（鈳鉭鐵礦）、錫石、黃金、黑鎢礦或其衍生物。

³“無衝突礦產” 是衝突礦產 ，通過其分銷不會直接或間接使剛果民主共和國及其 鄰近地區的暴力組織受益。

⁴ “負責任採礦” 是指在採礦程序中承擔社會和環境責任。

附件 B — 獨立會計師報告

獨立會計師報告

致 ASE Technology Holding Co., Ltd. 的董事會和股東：

我們已經檢查了：

公司管理層負責設計公司 盡職調查框架，描述公司在《衝突礦產報告》中規定的盡職調查措施， 盡職調查措施的執行。我們的責任是根據我們的審查，就公司盡職調查 框架的設計以及對公司採取的盡職調查措施的描述發表意見。

我們的考試是根據美國註冊會計師協會制定的認證標準 以及美國主計長髮布的《政府審計準則》中包含的 中適用於認證工作的標準進行的。這些標準要求我們計劃並執行 審查，以獲得合理的保證，以確定公司的盡職調查框架的設計是否符合 經合組織盡職調查指南，以及公司對盡職調查措施的描述在所有重大方面是否與公司開展的盡職調查流程 一致。審查涉及通過程序獲取有關公司盡職調查框架設計的 證據，以及對公司 採取的盡職調查措施的描述。所選程序的性質、時機和範圍取決於我們的專業判斷，包括對公司盡職調查框架設計重大錯誤陳述的 風險的評估以及對公司採取的盡職調查措施的描述 。我們認為，我們獲得的證據足以為我們的意見提供合理的依據。

我們的考試不是為了評估：

因此，除了標題為 “第一部分盡職調查” 的部分外，我們不會就上述事項或《衝突礦產報告》任何部分中包含的任何其他事項發表意見或任何其他形式的保證 。

在我們看來，

//畢馬威會計師事務所

臺北，臺灣（中華民國）

2023年5月31日

附件 C — 詞彙表

附件 D — 冶煉廠名單

附件 E — 衝突礦物的原產國

很可能 我們使用了來自以下許多來源以及一些未被識別的來源的衝突礦產。