附錄 99.2
Broadacres Drive 200,三樓
新澤西州布盧姆菲爾德 07003 |
主服務協議
本協議(“協議”)自此 5 起訂立和 生效第四2023 年 5 月,由牛津廣場資本公司(地址為 8 Sound Shore Dr., Suite 255,康涅狄格州格林威治 06830)與 Alliance Advisors, LLC(地址位於新澤西州布盧姆菲爾德 Broadacres Drive 200)之間進行,地址為 Alliance Advisors, LLC, 新澤西州 07003(“聯盟”)為客户提供的信息代理服務。
因此,現在,雙方打算接受 法律約束,達成以下協議:
1. | 服務 |
客户聘請聯盟提供信息 代理服務,以確保參與客户的權利發行(“優惠”)。
此類服務將包括:
§ | 就執行步驟向客户及其 顧問提供戰略諮詢,以最好地確保要約的成功 |
§ | 制定時間表,詳細説明有關報價的物流和 建議的溝通方法。 |
§ | 協調存管機構 信託公司參與者名單、註冊股東名單以及無異議受益所有人 (NOBO) 名單的訂購和接收 |
§ | 如有要求,請聯繫所有銀行和經紀公司的重組部門 ,以確定持有人人數和所需材料數量 |
§ | 如有要求,協調為符合條件的持有人範圍打印足夠的 文件 |
§ | 完成向任何註冊持有人郵寄所需報價材料 |
§ | 如有要求,將報價材料分發給 銀行和經紀商,並採取後續行動,確保每家公司正確處理報價材料 |
§ | 設立專用的免費電話號碼 ,以回答問題、提供幫助和滿足報價材料請求 |
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§ | 如有要求,在預先確定的範圍內開展戰略性外呼 活動,以確認收到並理解要約材料,並在允許的範圍內,促進 對要約的迴應 |
§ | 與銀行和經紀人重組 部門保持聯繫,以持續監測和報告對要約的迴應 |
§ | 就報價的迴應向客户及其顧問 提供反饋 | |
§ | 與保存人 建立持續的協調關係,確保收到所有預期的文件 |
2. | 費用 |
(a) | 聯盟對上述服務的費用為8,500美元,在本協議執行 時應預先支付。 |
(b) | 除上述費用外,Alliance 還將向客户收取額外的 費用,客户同意支付,如下所示: |
(i) | 標準自付費用包括但不限於經紀人搜尋通知、郵費、信使、倉庫費、隔夜快遞費、聯盟在獲取或轉換存託參與者名單時產生的其他費用 、獨立 諮詢公司的建議、機構諮詢公司分析、機構數據、中間傳輸和連接 (Broadridge、Mediant 等)以及合理和慣常的費用用於數據處理、用品、內部複印、電話和 傳真使用和其他類似活動。 |
(ii) | 對於記錄在案或受益所有者(包括非異議受益所有人 (noBO))的呼入和呼出通話,將按每次成功連接6.50美元和每次嘗試0.50美元的費率收費。此外,目錄協助、研究、 和家庭管理將按每個賬户1.25美元的費率收費。可能產生的額外費用包括但不限於 Proxy Lite、短信、電子郵件,每封費率為 2.00 美元。 |
在呼叫活動開始之前,Alliance可能會要求預付款,以支付 呼叫中心費用,如果需要預付款,聯盟將通知客户。
3. | 賬單和付款 |
(a) | 第 2 (a) 和 2 (b) (i) 節中所述的費用應在本 協議執行或相關修正案執行時預先支付,Alliance 保留在全額支付此類費用之前不開始工作的權利。 |
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(b) | 所有其他費用和收費(包括上文第 2 (b) (ii) 節所述的費用)將在優惠結束時 計費,此類費用的付款應在計費後的十五 (15) 個日曆日內支付。有時,聯盟可能會要求 為預計超過5,000美元的自付費用支付押金。 |
(c) | 未付餘額將按 (i) 每月 1.5% 或 (ii) 適用法律允許的最高利率 中的較低者計息。如果客户超過 90 天未支付發票,Alliance 可能會將未付金額的收款轉交給 律師或收款機構。如果將客户的未付發票轉交給律師或收款機構,則客户應支付 所有合理的律師費或收款代理費。 |
(d) | 銀行、經紀人和代理中介機構將被指示將其發票直接發送給客户 進行付款。 |
4. | 協議期限;聯盟的終止權 |
本協議將在優惠完成(或終止)後的十 (10) 個工作日到期 ,在以下情況下,聯盟有權在該日期之前終止本協議 :
(a) | 客户未能按照本協議的要求及時支付任何費用或開支; |
(b) | 客户就客户的財務狀況向Alliance作出任何虛假陳述; |
(c) | 客户未能提供或未能及時提供 Alliance 為提供本協議下的服務而合理需要的材料和信息; |
(d) | 由於利益衝突,Alliance不能向客户提供服務。 |
(e) | 如果聯盟因任何利益衝突終止本協議,則聯盟應將客户 在本協議下向聯盟支付的所有款項退還給客户。如果聯盟因任何其他原因終止本協議,則Alliance有權保留客户根據本協議支付給聯盟的所有款項 ;並且還有權為Alliance 完成的所有工作和產生的所有費用獲得補償,前提是此類工作和費用超過客户在本協議下支付的金額。客户無權獲得任何 應計費用和/或開支的退款。 |
5. | 責任限制 |
聯盟對在本協議下向客户提供或將要提供的服務方面的任何作為或 不作為的責任應限於聯盟從客户那裏獲得的 金額(如果有)。
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6. | 保密 |
Alliance 承認,在本協議有效期內和之後, 有責任保護聯盟代表客户開發或客户向聯盟披露的任何專有或機密信息或數據 的機密性。
“機密信息” 一詞 不應包括以下信息:
(a) | 除非 Alliance、其官員或僱員未經授權的披露,否則已或將向公眾公開; | |
(b) | 在非機密基礎上向聯盟提供,據聯盟所知,該來源的法律、合同或信託義務並未禁止披露此類信息;或 | |
(c) | 在披露時,Alliance 此前已知道。 |
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7. | 賠償 |
我們承認,Alliance 不能承諾 核實客户向其提供的事實或客户準備並經客户批准的材料中包含的事實事項。 因此,客户同意賠償並使聯盟及其所有員工免受因聯盟履行本協議 而產生的任何損失、損害、開支(包括 但不限於合理的法律和其他相關費用和開支)、責任或索賠(因聯盟故意的不當行為、 信仰或重大過失而導致的任何損失、損害、費用、責任或索賠除外)。客户可以選擇 Alliance 可以接受的律師為任何此類行動進行辯護,此後,客户無需向 Alliance 承擔與 為此類訴訟進行辯護所產生的任何法律費用,除非客户為聯盟聘請的律師隨後被聯盟視為不可接受 並將此類決定轉達給客户。根據本協議,未經客户事先書面同意,對於Alliance達成的任何和解協議,客户不承擔任何責任。聯盟特此同意在收到此類責任或索賠通知後立即告知客户 項下的任何此類責任或索賠;但是,除非客户 因此類失敗而受到損害,否則聯盟根據本協議獲得賠償的權利 不應受到其未能及時告知客户任何此類責任或索賠的限制。
聯盟同意就因履行本協議而產生的任何損失、損害、開支(包括但不限於 合理的法律和其他相關費用和開支)、責任或索賠,包括因聯盟準備分發給股東的任何和所有報價材料中的重大錯誤陳述或遺漏直接產生的任何 責任,向客户及其所有關聯公司、高級職員、董事和員工進行賠償並使其免受損害客户並由聯盟在未經書面批准的情況下使用客户及Alliance作出的任何及所有陳述 ,前提是此類陳述與客户批准的報價材料不同(客户故意的不當行為、惡意或重大過失造成的任何損失、損害、 費用、責任或索賠除外)。經選擇,Alliance 可以為任何此類行動進行辯護,並聘請客户可以接受的律師,此後,Alliance 對客户在為此類訴訟進行辯護時產生的任何法律費用不承擔任何責任 ,除非客户隨後認為聯盟為客户聘請的律師不可接受,並將此類決定轉達給聯盟。根據本協議,未經聯盟事先書面同意 與客户達成的和解協議, Alliance 對此類和解不承擔任何責任。客户特此同意在收到 通知後立即告知Alliance任何此類責任或索賠;但是,除非Alliance因此類失敗而受到損害,否則客户根據本協議獲得賠償的權利不應因其未能及時向Alliance通報任何此類責任或索賠而受到限制。
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8. | 分配 |
在本協議下 的聯盟權利和義務應由聯盟轉讓,對聯盟的繼任者和受讓人具有約束力並對其有利。
9. | 完成協議 |
本協議是一份綜合協議 ,包含雙方之間的完整協議。除非本協議所有 方以書面形式簽署,否則不得修改或修改本協議。除非本協議另有規定,否則本協議取代並終止雙方之間的任何和所有其他協議 ,無論是否為書面協議。
10. | 豁免 |
本協議的任何一方 未能執行其任何條款、規定或契約不應被解釋為放棄相同條款或該方執行 的權利。本協議任何一方對另一方違反或違約本協議任何條款或規定的棄權不構成對任何其他違約或違約行為或對本協議項下任何其他權利或義務的棄權。
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11. | 修改 |
除非以書面形式 並經本協議各方簽署,否則本協議不得口頭取消、 更改、修改或修改,也不得生效或具有約束力。
12. | 可分割性;生存 |
如果具有管轄權的法院認定本協議 的任何條款無效且不可執行,則本協議的其餘條款仍對雙方具有約束力,其效力與無效或不可執行部分已被分離和刪除的效果相同。
13. | 通知 |
任何一方根據本協議向另一方發出的任何通知、請求、指示或其他 文件均應以書面形式親自交付,或通過經認證的 或掛號信發送到本協議開頭為該方規定的地址。以這種方式發出的任何通知 在親自送達時或郵寄後三天即被視為已收到。任何一方均可按照本協議規定的通知方式向其他各方發出此類地址變更通知,從而更改通知的發送地址 。
除了提供上述 所述的通知外,還應通過電子郵件發送通知,如下所示:
如果加入聯盟: | 彼得·凱西 |
pcasey@allianceadvisors.com | |
如果對客户來説: | 索爾·B·羅森塔爾 |
srosenthal@oxfordfunds.com |
14. | 適用法律;訴訟 |
本協議應受新澤西州法律管轄和解釋 ,適用於完全在新澤西州達成和履行的協議, 不考慮新澤西州法律衝突原則。
雙方同意,與 就本協議、本協議的履行或雙方各自的權利和義務提起的任何訴訟只能由新澤西州帕薩克縣高等法院提起 ,或者,如果存在屬事管轄權,則由新澤西特區 美國地方法院提起;雙方進一步同意接受這些 法院的屬人管轄任何此類訴訟的事件。
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15. | 訴訟/調查 |
本協議不包括遵守與服務相關的訴訟或監管/政府調查所需的時間或服務 。如果 Alliance 被要求 擔任專家或事實證人,或迴應證詞、傳票或監管調查,我們的費用將按 我們的標準小時費率計費。
16. | 無陳述 |
聯盟和客户聲明,在 執行本協議時,他們沒有依賴本協議中未列明的另一方就本協議的主題、基礎或效力或其他方面的任何陳述或聲明。
17. | 章節標題 |
本協議 中使用的章節標題僅為方便起見,不得以任何方式影響本協議的含義或解釋。
18. | 對應方 |
本協議可以在一個或 多個對應方中籤署,每個對應方均應視為原始文書,但所有這些協議共同構成同一個文書。
19. | 已授權執行 |
雙方聲明並保證他們 已閲讀並理解本協議的上述條款,並且他們及其各自的簽署人已獲得充分授權 並有權代表他們執行本協議。
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自上述首次規定的日期和日期起,雙方已執行本 協議,以昭信守。
聯盟顧問有限責任公司 | 牛津廣場資本公司 | |||
來自: | /s/ Peter Casey | 來自: | /s/索爾·羅森塔爾 | |
授權簽名 | 授權簽名 | |||
彼得·凱西 | 索爾·羅森塔爾 | |||
姓名 | 名稱(鍵入或打印) | |||
首席運營 官 | 主席 | |||
標題 | 標題 | |||
5/5/2023 | ||||
日期 |
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