附錄 1.01

衝突礦產報告

Maxeon Solar Technologies, Ltd.已將這份衝突礦產報告作為其2022年SD表的附錄，該報告載於經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13p-1條和表格SD（統稱為 “衝突礦產規則”）。本《衝突礦產報告》的提交日期為 2023 年 5 月 31 日。

除非上下文另有説明，否則 “Maxeon” 一詞指的是Maxeon Solar Technologies, Ltd.及其合併子公司，“服務提供商” 是指Maxeon為協助供應商宣傳和對從供應商收到的回覆進行數據驗證而聘請的第三方。本《衝突礦產報告》中描述的一些合規活動是由服務提供商代表和/或與Maxeon協調開展的。在本文中，根據衝突礦物規則，“衝突礦物” 或 “3TG” 指的是哥倫布礦-鉭鐵礦（鈳鉭鐵礦）、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢的衍生物，不論礦物或衍生金屬的原產地。

這份《衝突礦產報告》可以在 Maxeon 網站上找到，網址為：https://www.maxeon.com/financials-filings/sec-filings。

前瞻性陳述

本文件包含經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第27A條和《交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。特別是，本文件中包含的非歷史事實的陳述，包括但不限於有關Maxeon為降低其必要的3TG使武裝團體受益的風險而打算採取的額外措施的陳述，構成前瞻性陳述，是根據《證券法》第27A條和《交易法》第21E條的安全港條款作出的。

前瞻性陳述受風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際行為或業績與前瞻性陳述中表達的行為或表現存在重大差異。這些風險和不確定性可能包括但不限於：（1）Maxeon的直接和間接供應商繼續及時或完全實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施，（2）冶煉廠和煉油廠（“SoR”）和其他市場參與者是否負責任地採購3TG，以及（3）政治、監管和經濟發展，無論是在剛果民主共和國（“DRC”）還是在鄰國 (統稱為 “受保國家”), 美國或其他地方.Maxeon提醒讀者不要過分依賴任何前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至發表之日。Maxeon沒有義務更新任何前瞻性陳述以反映此類陳述發表之日之後的事件或情況。

概述；Maxeon 的產品和衝突礦產規則的適用性

Maxeon 是全球領先的高端太陽能技術製造商和營銷商之一。通過數十年的技術創新和投資，以及在六大洲開發銷售和分銷渠道，我們已經發展並保持了這一領先地位。Maxeon 的產品包括我們製造的太陽能電池和麪板。Maxeon 生產的許多產品都包含此類產品的功能或生產所必需的 3TG。但是，3TG 含量仍然只佔Maxeon範圍內的產品材料含量的一小部分。

有關Maxeon產品的進一步討論，請參閲其截至2023年1月1日的財年20-F表年度報告。20-F 表格中包含的信息未以引用方式納入本《衝突礦產報告》或 Maxeon 的 2022 年 SD 表，不應被視為本衝突礦產報告或 SD 表格的一部分。

Maxeon 從礦物開採中移除了多個等級（3TG 或其他）。Maxeon 不直接從 SoR 購買原礦石或精製的 3TG 礦物，也不在涵蓋的國家/地區購買。但是，通過本《衝突礦產報告》中描述的努力，Maxeon力求確保其供應商負責任地採購。

Maxeon 不試圖禁止從覆蓋國家或其他受衝突影響和高風險地區負責任地採購 3TG，並鼓勵其供應商繼續負責任地從這些地區採購 3TG。

合理的原產國查詢

為了完成《衝突礦產規則》要求的 “合理原產國查詢”（“RCOI”），Maxeon及其服務提供商與供應商合作，收集有關供應給Maxeon的組件和零件中使用的3TG的存在和來源的信息。在適用範圍內，Maxeon在其RCOI中使用了與盡職調查相同的流程和程序，特別是《經合組織指南》（定義見下文）的步驟1和2，本衝突礦物報告稍後將對此進行討論。2022 年，作為其 RCOI 的一部分，Maxeon 對35家供應商進行了調查。

在 “有關冶煉廠和煉油廠的調查結果以及原產國信息” 下討論了Maxeon的RCOI的結果。

盡職調查措施

設計框架

Maxeon對3TG採用盡職調查措施，旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（包括《錫、鉭和鎢補編》和《黃金補編》（第三版）（“經合組織指南”）中規定的標準。《經合組織指南》建立了五步盡職調查框架，作為負責任地管理來自受衝突影響和高風險地區的礦產的全球供應鏈的基礎。該框架的應用構成了Maxeon為幫助確保其產品中所含的3TG來源負責任而制定的計劃的一部分。

盡職調查計劃

為了進一步推進Maxeon的3TG盡職調查，它執行了下文討論的2022年盡職調查措施。

合規小組

為了支持其合規工作，Maxeon 擁有一支合規團隊，負責監督、實施其 3TG 合規戰略並提供反饋。該團隊由來自Maxeon運營部門的員工組成，由行政領導。團隊成員和其他選定的內部人員熟悉《衝突礦產規則》、經合組織指南、Maxeon的合規計劃以及審查和驗證供應商對Maxeon詢問的答覆的程序。Maxeon 還聘請了服務提供商和外部專業法律顧問，就其合規的某些方面為其提供協助和/或建議。

衝突礦產政策；培訓資源；申訴機制

Maxeon 維持衝突礦產政策。根據衝突礦產政策，Maxeon供應商必須認可Maxeon的《供應商可持續發展準則》，其中包含衝突礦產政策。根據衝突礦產政策，Maxeon 保留要求其供應商提供有關其產品中所含任何 3TG 來源的額外文件的權利。此外，Maxeon 保留要求供應商將可追溯性數據保留至少五年的權利。衝突礦產政策表明，Maxeon將持續評估其與供應商的關係，以確保繼續遵守衝突礦產政策。

衝突礦產政策在內部傳達給 Maxeon 的供應鏈員工和供應商。此外，《衝突礦產政策》已發佈在Maxeon的網站上，網址為 https://corp.maxeon.com/static-files/7189df75-ef32-4397-bda9-06e6a11d50fe。

為了提高供應商對衝突礦產和相關監管要求的認識，為有關3TG礦物追蹤的常見問題提供答案，並最終提高供應商回覆的準確性和完整性，參與Maxeon外聯的供應商獲得了訪問服務提供商的在線資源的權限。

Maxeon 有一個申訴機制，用於舉報違反其《衝突礦產政策》的行為。申訴機制可通過《衝突礦產政策》獲得。可以通過聯繫Maxeon的合規與道德幫助熱線 https://maxeon.ethicspoint.com 舉報違規行為。

數據收集；記錄存儲和保留

2022 年，Maxeon 對其生產的產品中的相關組件和零件進行了盡職調查。Maxeon 的外聯活動包括 35 家供應商（“供應商”），這些供應商提供了 Maxeon 認定含有或可能含有必要的 3TG 的組件或部件，這些組件或部件已融入到 Maxeon 製造的產品中。

Maxeon向供應商發出了提交衝突礦產報告模板的請求，該模板是負責任礦業倡議（“RMI” 和 “CMRT”）開發的廣泛使用的數據收集表，用於收集有關供應商使用3TG、3TG來源和供應商相關合規程序的信息。Maxeon 使供應商能夠提供他們最容易收集信息的級別（即公司、產品或用户定義）的信息，但要求供應商申報所提供的信息級別。在初步介紹該計劃和信息請求之後，向每位未回覆的供應商發送了提醒電子郵件，要求他們完成調查。本次宣傳活動由服務提供商代表 Maxeon 管理。Maxeon的員工還根據需要進行了額外的宣傳，以進一步強調供應商完成CMRT的重要性。

服務提供商審查了從供應商那裏收到的CMRT回覆，以確定其合理性、一致性和差距。如果出現任何 “質量控制” 標誌，將聯繫供應商以澄清問題。如果RMI、倫敦金銀市場協會（“LBMA”）或責任珠寶委員會（“RJC”）未將SOR確定為合規者（見後定義）或同等機構，則服務提供商試圖聯繫SOR以獲取有關其採購慣例（包括原產國和轉讓國以及盡職調查程序）的更多信息。此外，對於不合規的 SOR，服務提供商搜索了公共信息，試圖確定 SOR 的採購慣例。

Maxeon 有一個電子文件，用於維護與 3TG 盡職調查相關的業務記錄，包括盡職調查流程、調查結果和由此產生的決策的記錄。Maxeon 存儲所有供應商 cmRT 和已識別供應商 3TG 採購風險的證據。正如經合組織指南所設想的那樣，Maxeon將把這些記錄保持至少五年。還要求服務提供商將其擁有的記錄保存至少五年。

3TG 風險管理

Maxeon 從包括服務提供商在內的各種來源獲得了有關 3TG 採購風險的信息。Maxeon進一步利用CMRT的迴應來識別3TG的採購風險。鑑於Maxeon在3TG供應鏈中的地位，它認為這是識別3TG採購風險的最有效手段。

Maxeon 內部的供應鏈經理與合規團隊合作，確定了 3TG 的採購問題並確定了風險緩解措施。合規團隊向Maxeon的執行管理層報告了彙總的風險調查結果，本衝突礦產報告的內容已與Maxeon的執行管理層共享。

Maxeon 根據具體情況為任何已確定的風險確定適當的風險緩解策略。Maxeon的風險緩解策略下的潛在結果包括在風險得到解決的同時繼續與供應商合作，或者重新評估與供應商的關係。根據Maxeon的風險管理框架，在風險需要緩解的情況下，Maxeon會監測和跟蹤風險緩解工作的績效，並將這些工作報告給相應的高級監督人員。

使用獨立第三方審計

在確定SoR的範圍內，Maxeon主要利用RMI提供的有關獨立第三方審計和合規狀態的信息。Maxeon還依賴LBMA和RJC進行的審計。

供應鏈盡職調查報告

Maxeon向美國證券交易委員會提交了SD表格和衝突礦產報告，並在其投資者關係網站上公佈了這些文件。

有關冶煉廠和煉油廠的調查結果以及原產國信息

2022年，作為對3TG的盡職調查的一部分，Maxeon對35家供應商進行了調查，並收到了來自這些供應商中77％的CMRT，以迴應其外聯情況。收到的 CMRT 申報顯示，已處理或可能已經處理了 Maxeon 範圍內的產品中所含的 3TG 的 326 個 SOR。許多供應商提供了公司層面的聲明。因此，下面披露的加工設施清單可能高估了Maxeon供應鏈中3TG處理設施的數量。

簡而言之，如下表所示：

•供應商確定了 326 個 SOR。

•213 個 SOR（約為 65%）被列為合規者（定義見下文）。

•3 個 SoR，即大約 1%，被列為活動狀態。

•僅在 CMRT Smelter Look-up 列表選項卡上列出了 110 個 SoR，佔大約 34%。

關於Maxeon的RCOI或盡職調查（如適用），供應商向Maxeon確定以下設施可能在2022年處理了Maxeon範圍內的產品中包含的必要3TG（表格信息截至2023年5月5日；有關表格中提供的信息的更多信息，請參閲表格後的註釋）。

a. “合規” 是指SOR已根據適用的責任礦產保障流程（“RMAP”）標準或同等的交叉認可評估成功完成評估。包含的 SoR 不一定在 2022 年的全部或部分時間內符合要求，並且可能不會在未來任何一段時間內繼續保持合規狀態。

b. “活躍” 意味着 SOR 目前正在參與 RMAP 但尚未做出一致性決定。

c. “僅限冶煉廠查找列表選項卡” 意味着 SOR 已在 CMRT 的 “冶煉廠查找列表” 選項卡上列出，但未列為 “合格” 或 “有效”。RMI 在其網站上指出，COVID-19 的運營影響導致一些 RMAP 評估被推遲。RMI網站還指出，由於RMAP評估的資格標準，SoR有時會被從合規名單中刪除，因為它們不再可用，而不是因為它們不符合標準。

表中反映的 d.sor 狀態僅基於 RMI 公開提供的信息，未經 Maxeon 進行獨立驗證。

e.Country 位置是 SOR 的位置，僅基於 RMI 公開提供的信息，未經 Maxeon 進行獨立驗證。

原產國信息

Maxeon已通過要求供應商向其提供已完成的CMRT以及本衝突礦物報告中描述的其他措施，努力確定其範圍內的產品中所含必要3TG的礦山或原產地。如果發現SOR不符合標準，則Maxeon或服務提供商還會盡可能審查公共信息，試圖確定SOR處理的3TG的礦山或原產地。

上面列出的由Sor處理的3TG的原產國可能包括以下國家（可能還有其他國家）。

* 代表覆蓋的國家。

已確定的SoR處理的3TG也可能全部或部分來自回收或廢料來源。

盡職調查改進措施

Maxeon將繼續進一步改進其2023年的盡職調查措施，通過採取以下措施來降低其範圍內產品中必要的3TG使武裝團體受益的風險：

a. 當 Maxeon 得知某個 3TG SOR 被認為不負責任地採購 3TG 時，繼續提醒供應商。

b. 要求已確定不合格或高風險 SOR 的供應商要求其上游供應商尋找替代的 3TG 來源或要求對其供應鏈中的 SOR 進行認證。

c. 查看我們的 3TG 合規計劃，瞭解其他可能的改進措施，尤其是增強供應商參與度的方法。

上述步驟是對本衝突礦產報告前面描述的 Maxeon 在 2022 年採取的措施的補充。