美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549


表單 8-K


當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年5月26日


ATAI 生命科學 N.V.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）


這個 荷蘭
001-40493
不適用
（公司或組織的州或其他司法管轄區）
（委員會檔案編號）
（美國國税局僱主識別號）

華爾大街 16
10179柏林, 德國
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

+49 892153 9035
（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）


如果 Form 8-K 申報旨在同時履行 註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框：

☐
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐
根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券

每個班級的標題
  
交易
符號
  
每個交易所的名稱
在哪個註冊了
普通股，每股面值0.10歐元
  
阿泰
   納斯達克股票市場有限責任公司（納斯達克全球市場）

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）還是1934年《證券交易法》第405條（本章第240.12b-2條）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂的 財務會計準則。 ☐

項目 1.01。
簽訂重要最終協議
 
2023 年 5 月 26 日，ATAI Life Sciences N.V.（“公司”）、ATAI Life Sciences AG（“ATAI AG”，連同本公司統稱為 “借款人”）和公司的某些 子擔保人（統稱為 “子公司擔保人”）不時與多家銀行和其他金融機構或實體簽訂了貸款和擔保協議第二修正案（“修正案”） 是貸款協議的當事方（統稱為 “貸款人”）和馬裏蘭州的一家公司 Hercules Capital, Inc.，以行政代理人的身份和抵押代理人（“代理人”）修訂了2022年8月9日的 特定貸款和擔保協議（經2023年3月13日的《貸款和擔保協議》第一修正案，即 “現有貸款協議” 修訂），除其他外，將（i）從5月1日起延長第1B批1B的 可用性1,000萬美元，2023年，根據現有貸款協議，（ii）將現有貸款下第1C批的1,500萬美元可用性從2023年12月15日延長至2024年11月15日協議，截至 2024 年 12 月 15 日，(iii) 提供 2,000 萬美元的第 1D 部分，在 (x) 第 1C 批全部提取和 (y) 第 1C 批到期時以較早者為準，直至 2025 年 2 月 15 日；(iv) 根據現有貸款協議，將 第 1,500 萬美元第 2 批的可用性從2024年6月30日起延長，前提條件是協議中的某些條件，（x）第 1D 階段的全部抽獎和（y）第 1D 階段的可用性到期（以較早者為準）， 受第二階段抽籤測試的限制，(v) 延長實現第二次攤銷延期條件的時間表，即從現有貸款協議中的2024年6月30日到2024年12月15日，(vi) 修改第二階段抽籤測試，滿足其中 是協議下提取第二批的條件；(vii) 將財務契約的生效日期從 (x) 2023 年 7 月 1 日和 (y) 該融資機制下未償債務的日期延長在現有貸款協議中，等於或大於4,000萬美元，以 (x) 2024年5月1日和 (y) 未償債務的日期為較晚者該融資等於或大於3,000萬美元，前提是如果公司的市值至少為5.5億美元，則免除財務契約。
 
上述摘要並不完整，參照本文件所附修正案對其進行了全面限定，該修正案是 附錄 10.1並以引用方式納入此處。

項目 2.03。
根據註冊人的資產負債表外安排設立直接財務義務或債務。

在必要範圍內，以上第 1.01 項中規定的信息以引用方式納入此處。

項目 9.01。
財務報表和附錄。
 
(d) 展品

展覽
沒有。
  
描述


10.1†
 
  
2023年5月26日，註冊人ATAI Life Sciences AG、註冊人的某些子公司作為擔保人、Hercules Capital, Inc.、 和多家銀行和其他金融機構或實體，以及作為自己和貸款人的行政代理人和抵押代理人的Hercules Capital, Inc.之間的貸款和擔保協議第二修正案。
104
  
封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。

   
†
  
根據第 601 (b) (10) (iv) 項，本附錄中省略了某些機密部分（用方括號和星號表示）。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其 簽署本報告。

 
ATAI 生命科學 N.V.
   
日期：2023 年 5 月 31 日
來自：
//弗洛裏安·布蘭德
 
姓名：
弗洛裏安布蘭德
 
標題：
首席執行官