Vertex Energy Inc.8-K

附件10.4

擔保

之間

Vertex 能源公司

和

麥格理 能源北美貿易公司
日期為

2023年5月26日

目錄表

頁面

擔保

本擔保(本《協議》)日期為2023年5月26日，由內華達州的Vertex Energy公司(“擔保人”)和特拉華州的Macquarie Energy North America Trade Inc.(“Macquarie”)共同簽署。

獨奏會

鑑於，特拉華州有限責任公司--阿拉巴馬州頂點再生能源有限責任公司(“本公司”)已 與麥格理簽訂了截至本協議日期的供應和承購協議(已根據其規定不時修訂、修訂和重述、補充或以其他方式修改)，即“S與承購協議”；本文中使用的未作定義的大寫術語應 具有S&承購協議中所賦予的含義)。

鑑於， 擔保人是本公司的直接或間接母公司，將從S協議和交易文件擬進行的交易中獲得重大的直接和間接利益；以及

鑑於， 保證人已簽署並交付本協議是《S協議》生效的先決條件。

現在， 因此，考慮到前提，為了促使麥格理簽訂S&O協議，並出於在此確認的其他良好和有價值的對價，雙方特此同意，擬受法律約束如下：

大寫的 本協議中使用的術語沒有定義，應具有S協議中賦予的含義。就本協議而言， 下列術語應具有以下含義：

“擔保債務”是指公司因交易文件而欠麥格理的所有債務和債務，包括但不限於“交易義務”(定義見“S協議”)。

“保證終止日期”具有第6.6節中規定的含義。

“受償人” 具有第6.4節規定的含義。

“S與O 協議”的含義與本協議的背誦部分相同。

“從屬債務”具有4.1(B)節規定的含義。

2.1擔保。 擔保人作為主要債務人，而不僅僅是作為擔保人，在此絕對、無條件和不可撤銷地保證公司及時到期支付和履行所有擔保債務。擔保人還同意，可以在不通知擔保人或徵得擔保人同意的情況下增加、延長、替代、修訂、續展或以其他方式修改全部或部分擔保義務，該等行為不影響擔保人在本合同項下的責任。在不限制上述一般性的情況下，擔保人的責任應延伸至構成擔保債務的一部分的所有金額，以及公司根據交易文件或就交易文件而欠麥格理的所有金額，但由於涉及公司的破產、重組或類似程序的存在， 這些交易文件不能強制執行或不被允許。

2.2恢復。 擔保人同意，如果任何擔保債務的全部或部分付款在任何 時間被撤銷，或者在公司破產、破產或重組或其他情況下必須由麥格理或任何其他 人退還，擔保人同意其在本協議下的擔保應繼續有效或恢復(視情況而定)。

3.1絕對和無條件的保證；不免除義務。擔保人保證所擔保的債務將嚴格按照交易單據的條款支付，無論現在或今後生效的任何法律、法規或任何政府當局的命令如何。擔保人在本協議項下的擔保義務獨立於本公司在任何交易文件項下的義務。可對擔保人提起單獨的訴訟以強制執行本協議，無論是否對公司提起訴訟，也不論公司是否參與此類訴訟。 擔保人在本協議項下的責任是不可撤銷的、持續的、絕對的和無條件的，擔保人在適用法律允許的最大範圍內，不得解除或損害或以其他方式 履行本協議，擔保人特此不可撤銷地放棄其(現在或將來)可能因以下原因而具有的任何強制執行抗辯：

(A)任何擔保義務或任何交易單據或任何相關協議或文書的任何非法或缺乏有效性或可執行性 ；

(B)公司在任何交易文件項下的擔保債務或任何其他債務的付款時間、地點或方式的任何變更，或任何其他條款的變更，或對交易文件或任何其他協議的任何撤銷、放棄、修訂或其他修改，包括因任何額外信貸延期或其他原因導致的擔保債務的任何增加；

(C)擔保債務的任何抵押品的任何接受、交換、替代、免除、減值或不完善，或對擔保義務的任何接受、放棄、減值、修改、放棄或其他修改；

(D)將任何抵押品或其他資產的收益出售、處置或用於全部或部分擔保債務的任何方式；

(E)在履行擔保債務方面的任何違約、不履行或拖延，無論是故意還是非故意。

(F)公司或其任何關聯公司的公司結構、所有權或存在的任何變更、重組或終止，或影響公司或其資產的任何破產、破產、重組或其他類似程序，或由此產生的任何擔保債務的解除或解除；

(G)麥格理沒有向擔保人披露任何與公司現在或今後所知的業務、狀況(財務或其他方面)、運營、業績、財產或前景有關的信息 ；擔保人免除麥格理披露此類信息的任何責任；

(H)任何其他人未能簽署或 交付本協議或任何其他擔保或協議，或擔保人或其他擔保人或擔保人未能免除或減少對擔保債務的責任。

(I)麥格理未能主張任何索賠或要求或行使或執行任何交易文件或其他規定下的任何權利或補救措施；

(J)公司可隨時針對麥格理提出或可隨時針對麥格理提出的任何抗辯、抵銷或反申索(付款抗辯或履行抗辯除外)；或

(K)可能改變擔保人風險的任何其他情況(包括但不限於任何訴訟時效)或任何麥格理代表的存在或依賴，或作為公司或任何其他擔保人或擔保人的抗辯或法律或衡平解除責任的其他方式。

3.2放棄和認可。

(A)擔保人在此無條件且不可撤銷地 放棄任何撤銷本協議的權利，並承認本協議的性質繼續存在，並適用於目前存在的和未來的所有擔保債務。

(B)擔保人在此無條件且不可撤銷地放棄關於任何擔保義務和本協議的迅速、勤勉、承兑通知、提示、履行要求、不履行通知、違約、加速、拒付或退票以及任何其他通知，以及麥格理保護、擔保、完善或保險任何留置權或受其約束的任何財產的要求。

(C)擔保人在此無條件且不可撤銷地放棄基於對擔保人在本合同項下的擔保義務的任何抵消權或補償權利或反索賠權利的抗辯 。

(D)擔保人承認，麥格理可在其選擇時，在不通知擔保人或要求擔保人的情況下，取消一項或多項司法或非司法銷售所持有的任何抵押品的抵押品贖回權，接受任何此類抵押品的轉讓以代替喪失抵押品贖回權，妥協或調整擔保債務的任何部分，與公司或任何其他擔保人達成任何其他和解，或行使向公司或任何其他擔保人提供的任何其他權利或補救。不以任何方式影響或損害本協議項下擔保人的責任 ，但擔保債務已全額償付或全額現金抵押的除外。擔保人 特此放棄因此類選擇而產生的任何抗辯，即使此類選擇根據適用法律損害或使擔保人對公司或任何其他擔保人或任何抵押品的任何代位權、報銷、免責、出資或賠償或其他權利或補救 。

4.1付款協議；代位權、從屬地位、 等

(A) 在不限制麥格理 在法律或衡平法上對擔保人擁有的任何其他權利的情況下，如果公司未能在到期時支付任何擔保債務，無論是在到期日、提前還款通知或其他情況下，擔保人同意立即以現金向麥格理支付該等未償還擔保債務的金額。在擔保人向麥格理支付本文規定的任何款項後， 擔保人對公司產生的所有代位權、免責、貢獻、補償、賠償或其他權利應從屬於之前無法全額支付所有擔保債務的權利。

(B)擔保人特此將公司欠擔保人的任何和所有債務(“次級債務”)排在擔保債務的次要地位，其範圍如下：

(I)除在違約事件持續期間(包括根據任何破產法對本公司提起及繼續進行的任何法律程序)外，擔保人 可定期收取本公司就附屬債務支付的本金及利息。在發生任何違約或違約事件(包括根據任何破產法啟動和繼續對公司的任何訴訟)後，未經麥格理事先書面同意，擔保人不得接受、要求或採取任何行動來收回附屬債務的任何付款。

(Ii)擔保人同意，在擔保人收到任何次級債務的任何付款前，麥格理有權在根據任何破產法對本公司提起的任何法律程序中， 有權以現金全數支付所有擔保債務(包括按違約利率 逾期付款所應計的利息)。

(Iii)在任何違約事件發生後及持續期間(包括根據任何破產法對本公司提出的任何法律程序的開始及繼續)，擔保人應以麥格理受託人的身份就附屬債務收取、強制執行及收取款項，並 就擔保債務(包括以違約利率計算的逾期付款應計利息)向麥格理交付該等款項，連同任何必要的背書或其他轉讓文件，而不會在任何方面減少或影響該擔保人在本協議下的責任。

(Iv)在任何違約事件發生後及持續期間(包括根據任何破產法對本公司提出的任何法律程序的開始及繼續)，麥格理獲授權及授權(但無義務)(X)以擔保人的名義(X)以擔保人的名義收回、執行及提交有關次級債務的索償，並將所收到的任何款項運用於擔保的 債務，以及(Y)要求擔保人(A)收集及執行及提交有關以下事項的索償：次級債務 和(B)向麥格理支付從該等債務收到的任何金額，以用於擔保債務。

5.1陳述和保證。 擔保人表示並保證交易文件中包含的與其有關的所有陳述和保證都是真實和正確的。擔保人進一步聲明並保證：

(A)不存在本協定生效的先決條件 未得到滿足或放棄。

(B)擔保人已在不依賴麥格理的情況下，根據其認為適當的文件及資料，獨立地作出自己的信用分析，並決定訂立本協議及本協議所屬或可能參與的任何其他交易文件，並已建立適當的程序以持續獲取與本公司的業務、狀況(財務或其他)、營運、業績、物業及前景有關的資料，且現在及任何時候均將完全熟悉。

5.2契約。 擔保人承諾並同意，在到期日之前，擔保人將履行並遵守，並促使本公司和本公司各子公司履行和遵守交易文件中規定的、或本公司同意促使擔保人履行或遵守的所有條款、契諾和協議。

6.1税收。 第17條(税費))，特此併入，作必要的變通，作為參考，如同該第 節已在此全文列出，且擔保人同意遵守和履行第 第17條(税費)，因為該條款與擔保人有關。

6.2抵銷權。 如果公司已經發生並仍在繼續發生違約事件，在法律允許的最大範圍內，麥格理及其關聯公司被授權在任何時間和不時，在法律允許的最大範圍內，在不事先通知擔保人或公司的情況下，沖銷和挪用任何和所有存款 (一般或特殊、時間或要求、臨時或最終)。無論以何種貨幣)，以及麥格理或該關聯公司在任何時間欠或欠本公司或擔保人的貸方或賬户的其他債務(以任何貨幣計) 本協議或任何交易(定義見主協議)現在或以後存在的本公司或擔保人的任何及所有債務或任何交易 ，不論直接或間接、絕對或或有、到期或未到期，且不論麥格理或該等聯營公司是否已根據本協議或任何其他交易文件提出任何要求，亦不論本公司或擔保人欠麥格理分行、辦事處或聯營公司的債務與持有該等存款的分行、辦事處或聯營公司不同，或就該等債務負有責任。麥格理及其關聯公司在本節項下的權利是麥格理及其關聯公司可能擁有的其他權利和補救措施(包括其他抵銷權)之外的權利。麥格理同意在任何此類抵銷和挪用申請後立即通知擔保人； 但未發出通知不影響此類抵銷和挪用申請的有效性。

6.3修改。 除非擔保人與麥格理簽署書面協議，否則不得放棄、修改、補充或以其他方式修改本協議的任何條款或條款。

6.4彌償。

(A) 擔保人在此同意賠償並使麥格理、其附屬公司、其董事、高級職員、僱員、代表、代理人和承包商(每個被稱為“被補償人”的人)免受任何損失、損害、責任、索賠和相關的 費用(包括任何被補償者的任何律師的費用和開支)，並應賠償每個受賠人 因本協議(包括但不限於本協議的執行)或任何人(包括本公司或擔保人)對任何受賠人提出的任何費用和開支(包括合理的律師費和其他支出)或因本協議(包括但不限於本協議的執行)或因未能履行任何擔保義務而產生的、與本協議相關的或由其董事、高級管理人員、員工、代表、代理人和承包商產生的一切費用和開支(包括合理的律師費和其他支出)，並使其不受損害。以及公司或擔保人的具有約束力的義務，可根據其條款對公司或擔保人強制執行，無論其條款是由第三方或公司或擔保人提出的，也無論 任何被賠償人是否為其一方；但對於任何被賠付者而言，此類損失、索賠、損害賠償、債務或相關費用不得在下列情況下獲得：(Br)由具有管轄權的法院根據最終的、不可上訴的判決裁定因該被賠付者的嚴重疏忽或故意不當行為而導致的損失、索賠、損害賠償、債務或相關費用，或(Ii)因公司或擔保人惡意違反本合同或任何其他交易文件規定的被賠付者的義務而向其提出索賠的結果。如果公司或擔保人已獲得由有管轄權的法院裁定的對該索賠勝訴的最終和不可上訴的判決。第(A)款不適用於除代表任何非税項索賠引起的損失、索賠、損害或類似項目的任何税項外的其他税項。

(B)在適用法律允許的最大範圍內，擔保人在此同意不根據任何責任理論對因本協議、任何其他交易單據或本協議預期的任何交易或協議或文書、本協議、本協議預期的任何交易或其收益的使用而產生的特殊、間接、間接、後果性或懲罰性損害賠償(相對於直接或實際損害)提出任何索賠，並在此放棄對任何受賠人的索賠。對於因使用其通過電信、電子或其他信息傳輸系統分發的與本協議或其他交易文件相關的任何信息或其他材料而造成的任何損害，受賠方不承擔任何責任。

(C)本節規定的所有到期款項應在索償後立即支付。

(D)在不影響擔保人根據本協議達成的任何其他協議或任何其他交易文件的存續的情況下，第2.1節(關於強制執行費用)、第2.2節和第6.4節所包含的每個擔保人的協議和義務應在交易文件終止、全額支付擔保債務和本協議項下應支付的所有其他金額的情況下繼續有效。

6.5通知。 除非本協議條款另有明確規定或允許，否則本協議中規定的所有通信、同意和通知應符合第三十條(通告S與O協議)。

6.6.繼續保證；根據《S&O協議》進行的任務。本協議為持續擔保，將(I)保持十足效力，直至(X)全額現金支付擔保債務 及本協議項下所有其他應付款項，(Y)到期日及(Z)終止日期(定義見S協議)(該日期為“擔保終止日期”)，(Ii)對擔保人、其繼承人及受讓人具有約束力，及(Iii)確保麥格理及其繼承人及受讓人的利益並可由其強制執行。未經另一方事先書面同意，任何一方均無權轉讓其在本協議項下的權利或本協議中的任何權益；但條件是： 如果麥格理根據《S&O協議》第29.2條轉讓其在S&O協議項下的權利和義務，則該受讓人應據此獲得授予麥格理的所有利益 。

6.7對應方；一體化；有效性； 電子執行。本協議及本協議的任何修改、放棄、同意或補充可由本協議的副本(以及本協議的不同各方在不同的副本中)執行，每個副本應構成一份正本，但所有內容加在一起應構成一份合同。本協議和其他 交易文件，以及與支付給麥格理的費用有關的任何單獨的書面協議，構成雙方之間關於本協議標的的完整合同 ，並取代之前所有與此相關的口頭或書面協議和諒解。本協議將在麥格理簽署後生效，並在麥格理 收到由本協議其他各方簽字的副本後生效。以傳真或電子格式(即“pdf”或“tif”) 交付本協議簽字頁的已簽署副本應與交付手動簽署的本協議副本一樣有效。

6.8適用法律；同意管轄權等。

(A)適用法律。本協議及雙方在本協議項下的權利和保證義務應受紐約州法律管轄，並應根據紐約州法律進行解釋和執行，而不考慮要求適用另一州法律的法律衝突原則。

(B)同意司法管轄權。

(I)每一方在此不可撤銷地將 提交給位於紐約市的任何有管轄權的聯邦或州法院的專屬管轄權，(除非雙方書面同意，否則不訴諸仲裁)，並以掛號郵遞方式將法律程序送達一方，送達地址為《S&O協議》第30條規定的地址。每一方特此在適用法律允許的最大範圍內不可撤銷地放棄對個人管轄權的任何異議，無論是基於地點、住所還是住所。

(Ii) 雙方特此同意，可以通過掛號信、要求回執的方式將處理程序送達與《S協議》第30條中規定的IT有關的地址。任何此類訴訟、訴訟或訴訟程序中的任何及所有法律程序文件和任何其他通知，如果以掛號信或掛號信、要求的回執、或任何其他方式或要求按上述規定郵寄的簽名收據、預付郵資的郵寄方式發出，應對任何一方有效。

6.9放棄陪審團審判。每一方均在適用法律允許的最大範圍內，放棄就與本協議有關的任何程序進行陪審團審判的任何權利。本協議的每一方(A)證明，沒有任何代理人、律師、代表或任何其他人 明確或以其他方式表示，在發生訴訟的情況下，該其他人不會尋求強制執行前述豁免，並且 (B)承認IT和本協議的其他各方是在本協議和其他交易的引誘下籤訂本協議和其他交易的 除其他事項外，第6.9條中的相互放棄和證明。

茲證明，本協議由雙方各自授權的人員於本協議簽訂之日起簽署，特此證明。

[Vertex能源公司和麥格理能源北美貿易公司之間的擔保簽名頁。]