附錄 1.01
雷神科技公司
衝突礦產報告
截至2022年12月31日的財年
1。導言
根據1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條的要求，雷神科技公司（“RTC”）已編制了截至2022年12月31日的日曆年度的這份衝突礦產報告（“報告”）。本報告中使用和未定義的術語的含義與證券交易委員會（“SEC”）根據該規則採用的表格SD中規定的含義相同。本報告中對互聯網網站和RTC的某些內部政策和程序的引用僅為方便起見。通過這些網站提供的參考文件和信息未以引用方式納入本報告。
2。公司概述
RTC 製造和簽訂合同，製造含有此類產品功能或生產所必需的錫、鉭、鎢和金（“3TG” 或 “衝突礦物”）的產品（“必需的3TG”）。RTC 是一家航空航天和國防公司，為全球商業、軍事和政府客户提供先進的系統和服務。雷神科技公司前身為聯合技術公司（UTC），於 1934 年在特拉華州成立。我們的業務分為四個主要業務領域：柯林斯航空航天（柯林斯）、普惠公司、雷神情報與太空（RIS）和雷神導彈與防禦（RMD），每個部門都由類似的業務組組成。該公司最近宣佈，打算將其核心業務結構簡化為三個主要業務領域：柯林斯航空航天、普惠和雷神。公司計劃從2023年7月開始實施重組。根據截至2022年12月31日的管理結構，本SD表格中包含的所有細分市場信息均反映了柯林斯、普惠公司、RIS和RMD這四個現有的細分市場。
柯林斯是全球領先的提供商，為飛機制造商、航空公司、區域、商業和通用航空以及國防和商業太空運營提供技術先進的航空航天和國防產品及售後服務解決方案。Collins的產品線包括集成航空電子系統、航空系統、通信系統、導航系統、發電、管理和分配系統、環境控制系統、飛行控制系統、航空數據和飛機傳感系統、發動機控制系統、發動機組件、發動機艙系統，包括逆推器和安裝塔、飛機內部和外部照明、飛機座位和貨運系統、疏散系統、起落系統，包括起落架、車輪和系統，起重機以及絞車, 火和冰探測和保護系統, 致動系統和螺旋槳系統.柯林斯還設計、製造和支持客艙內部、氧氣系統、食品和飲料製備、儲藏和廚房系統、洗手間和廢水管理系統。Collins的解決方案通過環境控制和電力系統以及艙外活動套裝支持人類太空探索，並通過提供機載情報、監視和偵察系統、測試和訓練靶場系統、機組人員逃生系統以及模擬和訓練解決方案，為政府和國防客户的任務提供支持。柯林斯還通過全球語音和數據通信網絡和解決方案提供聯網航空解決方案和服務。
普惠公司是為商用、軍用、公務機和通用航空客户提供飛機發動機的全球領先供應商之一。普惠公司的商用發動機和軍用發動機業務設計、開發、生產和維護大型發動機系列，用於商業客户的寬體和窄體及大型支線飛機，為軍事客户設計用於戰鬥機、轟炸機、油輪和運輸機。Pratt & Whitney旗下的小型發動機業務加拿大普惠公司（P&WC）是為支線航空公司、通用航空和公務航空以及直升機提供動力的全球領先發動機供應商之一。普惠公司還生產、銷售和維修軍用和商用輔助動力裝置。
Raytheon Intelligence & Space（RIS）是為情報、國防、聯邦和商業客户提供綜合太空、通信和傳感器系統以及網絡和軟件解決方案的領先提供商。RIS的傳感和效果業務提供涵蓋所有領域的情報、監視和偵察、精確瞄準雷達和電子戰解決方案，以及端到端的太空解決方案，包括導彈預警和情報、天氣和導航。RIS 傳感和
效果產品包括多光譜瞄準系統 (MTS) 產品系列傳感器、電子光學分佈孔徑系統 (EODAS)、AN/APG-79 AESA 雷達、AN/APG-82 (V) 1 AESA 雷達、下一代幹擾器中波段 (NGJ-MB)、全球定位系統 (GPS) 下一代作戰控制系統 (GPS-OCX)、下一代架空持續紅外 (OPIR) 和未來戰地彈性進化（鍛造）。RIS的指揮、控制和通信業務提供自動戰鬥管理和安全、彈性的通信系統，包括為美國國防部（DoD）、識別友敵審訊人員和轉發器提供連接潛艇、艦艇、飛機和地面站的衞星通信的終端，以及包括聯合精確進場着陸系統（JPALS）在內的自動化、監視、導航和着陸解決方案。
雷神導彈與防禦（RMD）是為美國和外國政府客户提供端到端解決方案的領先提供商，旨在檢測、跟蹤和應對威脅。RMD 的系統橫跨空中、陸地、海洋和太空，旨在抵禦最複雜的威脅。RMD 的 Air Power 業務提供空對空和空對地武器，為第四代和第五代戰鬥機提供力量和精度，包括高級中程空對空導彈 (AMRAAM) 和 StormBreaker 智能武器，以及用於持續廣域防禦和太空監視的地基傳感器，包括預警雷達。RMD的陸戰和防空業務提供的能力從精確武器（包括神劍、標槍、毒刺和TOW）到綜合防空和導彈防禦，包括久經考驗的愛國者防空和導彈防禦系統、制導增強導彈（GEM-T）、國家高級地對空導彈系統（NASAMS）和GhosteYe系列雷達，包括低層防空和導彈防禦傳感器（LTAMDS）。RMD 的海軍力量業務提供先進的傳感器、指揮和控制以及武器，以保護世界各地的船隻和水手，包括 AIM-9X Sidewinder、Tomahawk、標準導彈 2（SM-2）和標準導彈 6（SM-6）導彈以及 SPY-6 系列雷達。RMD 的戰略導彈防禦業務提供技術先進的傳感器、衞星和攔截器，包括 AN/TPY-2 雷達、標準導彈 3 (SM-3) Block IA/IB/IIA 導彈以及未來綜合導彈防禦解決方案的開發。RMD 的高級技術業務側重於開發和早期引入下一代技術和系統，包括高超音速、反超音速、定向能量、先進武器和下一代雷達。
有關RTC和我們的業務領域的更多信息，包含在RTC截至2022年12月31日的10-K表年度報告中。
3。供應鏈描述
RTC 是一個龐大而複雜的組織，擁有成千上萬分散在全球的供應商。RTC的業務部門和3TG礦山之間有多個層次的供應商。因此，我們依靠一線供應商與他們的上游供應商合作，向我們提供有關我們購買的材料、組件、部件、組件和產品（統稱為 “組件”）中所含的3TG來源的準確信息（例如，通過下述合理的原產國查詢）。
4。合理的原產國查詢（“RCOI”）
我們的 RCOI 的要素是：（i）確定要調查的供應商，（ii）數據收集，以及（iii）評估數據以確定是否需要進一步的盡職調查。
在本報告期內，每個業務部門為RCOI（“已調查的供應商”）確定了一份需要調查的供應商名單。根據每個業務領域的獨特情況，選擇納入調查的供應商的標準各不相同，但通常會考慮所提供的組件中含有3TG含量的可能性、向被認為可能在提供的組件中加入3TG的供應商支付的金額以及該業務部門的信息技術基礎設施能力。在本報告所述期間，RTC 的業務部門向供應商發送了 1,315 份調查，估計這意味着我們業務部門在 2022 年的支出約為 80 億美元。
我們使用衝突礦產報告模板（“CMRT”）或基於CMRT的工具從接受調查的供應商那裏收集信息。該調查包括有關供應商產品是否含有3TG、其負責任採購3TG的政策、供應商的盡職調查流程以及有關供應商供應鏈的信息，例如在供應商產品中加工3TG的冶煉廠或煉油廠的名稱以及這些設施使用的3TG來源等問題。
根據本報告所述期間的RCOI，RTC有理由相信其必要3TG的至少一部分可能來自受保國家，而這部分必要3TG可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們對我們產品中必要的 3TG 的來源和監管鏈進行了如下所述的盡職調查。
5。盡職調查
A. 盡職調查框架
我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）在出版物《經合組織關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南：第三版（2016）》、經合組織出版物及金、錫、鉭和鎢的相關增編中提出的國際認可的盡職調查框架。
B. 採取的盡職調查措施
我們根據經合組織的五步框架執行了以下盡職調查步驟：
經合組織步驟1：建立公司管理系統
衝突礦產政策
RTC 有一項關於衝突礦物採購的公司政策。本政策的副本可通過我們網站 (https://www.rtx.com) 的 “供應商” 欄目下的 “供應商” 部分獲取。除其他外，根據我們的公司政策，供應商應遵守該規則，並支持RTC履行其在該規則下的義務。該政策還表示，RTC傾向於從經獨立第三方驗證為無衝突的冶煉廠或煉油廠採購來自任何受保國家的3TG，例如責任礦產倡議（“RMI”）的責任礦產保障流程（“RMAP”）（前身為無衝突採購計劃的無衝突冶煉廠計劃）。該政策還表達了RTC的承諾，即繼續支持促進無衝突礦產採購的舉措。如果我們發現不遵守我們關於採購衝突礦物的公司政策，我們的業務部門將努力與供應商合作糾正這種情況。如果供應商仍然不合規，該業務部門可以評估其選項，包括但不限於重新評估與供應商的關係。
衝突礦物小組
RTC 成立了一個跨職能團隊來制定和實施其衝突礦產合規計劃。Conflict Minerals團隊由來自RTC公司辦公室和每個業務領域的代表組成，並有來自供應鏈管理、法律和企業責任等職能部門的代表。Conflict Minerals團隊由來自RTC公司辦公室和每個業務領域的供應鏈高管組成的指導委員會提供支持。
供應鏈控制和透明度
RTC 參與全行業舉措，提高人們對負責任採購 3TG 的認識，並提供資源以改善供應鏈中 3TG 來源的披露。例如，RTC 是 RMI 的成員（成員代碼：RAYT）。馬紹爾羣島共和國的旗艦計劃是RMAP，馬紹爾羣島共和國通過該計劃確定生產來源負責任的材料的冶煉廠和煉油廠，以防止礦產的開採和貿易成為衝突和侵犯人權的根源。RMI 使用經過專門培訓的第三方審計師來獨立驗證已確定的冶煉廠和煉油廠是否已建立了按照 RMAP 負責任地採購礦物的系統。另一項RMI計劃是開發和發佈衝突礦產報告模板（“CMRT”），這是一個免費的標準化報告模板，可促進供應鏈中有關3TG原產國以及加工此類3TG的冶煉廠和煉油廠的信息傳輸。
此外，RTC還是航空航天工業協會（“AIA”）衝突礦產工作組的成員。美國友邦保險代表其成員公司通過RMI致函尚未參與RMAP的冶煉廠。信中敦促這些冶煉廠對其供應鏈中3TG的來源進行盡職調查，並利用RMAP或其他與經合組織結盟的計劃被認證為合格冶煉廠或煉油廠。
供應商參與和培訓
如上所述，我們在我們的網站上發佈了一份立場聲明，以傳達我們對負責任地採購衝突礦物的期望。我們的標準合同條款和條件中的措辭包括一項衝突礦產條款，除其他外，要求我們的供應商對來自受保國家的3TG來源進行合理的原產國調查和盡職調查。我們還向接受調查的供應商提供了RTC領導層關於該規則以及我們對供應商將如何幫助我們遵守該法律的期望的信息。RTC 向受訪供應商提供了培訓，內容涉及《規則》的要求、我們在《規則》下的義務、答覆調查的説明以及幫助解釋和完成我們業務部門調查的電子郵件地址。
我們建議接受調查的供應商，我們不阻止從涵蓋的國家採購3TG；相反，我們鼓勵我們的供應商從經證實符合RMAP或類似計劃的冶煉廠或煉油廠採購此類3TG。我們還要求受訪供應商提供特定於此類產品的3TG信息（即 “產品級” CMRT聲明），前提是他們認為交付給RTC業務領域的產品可能包含來自某個受保國家/地區的3TG。
內部培訓
RTC為其員工開發了有關衝突礦產的培訓和參考材料，包括一個培訓模塊，該模塊總結了該規則的相關要求、RTC在該規則下的義務以及RTC評估和應對其供應鏈中直接或間接資助或惠及武裝團體的必要3TG的風險（如果有）的流程。
維護記錄
RTC 已採取保留相關文件的政策。
申訴機制
有關RTC衝突礦產合規計劃的一般問題可以通過 cminfo@rtx.com 聯繫RTC的企業責任經理。如果需要，希望提出疑慮或舉報可能違反RTC在衝突礦物採購方面的公司政策的行為的員工或第三方可以使用我們網站（http://www.rtx.com）“我們是誰” 標題下的 “道德與合規” 部分列出的資源，以保密或匿名方式提出。
經合組織第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險
我們的業務部門使用衝突礦產報告模板（“CMRT”）或基於CMRT的工具進行了供應鏈調查，以調查我們產品中必需的3TG的來源。
我們對未在要求的時間範圍內回覆我們業務部門調查的供應商進行了隨訪，並提醒他們提交調查回覆。
RTC Conflict Minerals團隊的成員或業務部門代表根據一套既定標準審查了受訪供應商的回覆，以確定是否需要進一步參與。例如，如果供應商提供來自任何涵蓋國家的含有 3TG 的組件，我們的業務部門會將供應商調查答覆中確定的冶煉廠和煉油廠與 RMI 公佈的符合 RMAP 評估協議的設施清單進行比較。
經合組織步驟3：設計和實施應對風險的戰略
RTC 設計並實施了風險管理計劃，以評估和應對我們供應鏈中發現的風險。如果我們發現不遵守我們關於採購衝突礦物的公司政策，我們的業務部門將努力與供應商合作糾正這種情況。供應商未能採取糾正措施可能會導致其他行動，包括重新評估供應商關係。根據供應鏈調查和盡職調查得出的風險評估結果報告給高級管理層。
經合組織步驟4：對冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計
我們通過參與 RMI 併為其提供財政支持，間接支持對冶煉廠和煉油廠的審計。RMI的旗艦計劃是RMAP，它使用獨立的第三方審計師來識別已建立系統來生產負責任來源材料的冶煉廠和煉油廠。我們不對供應鏈中的這些實體進行直接審計。
經合組織第 5 步：供應鏈盡職調查年度報告
本報告的副本和RTC的相關SD表格可在我們的網站 (http://www.rtx.com) 上查閲，標題為 “投資者”。
6。努力確定礦山或原產國
我們的供應鏈調查包括向接受調查的供應商詢問供應鏈中冶煉廠的名稱、礦山名稱以及供應鏈中 3TG 的起源地等問題。調查的求職信指示供應商在確定交付給RTC業務部門的產品含有源自受保國家之一的3TG的情況下，提供 “產品級” 聲明，其中包含此類產品的特定信息（例如，礦山名稱、原產國和/或在此類產品中加工3TG的冶煉廠或煉油廠的名稱）。
7。RCOI 和盡職調查結果
A. 調查答覆
我們依靠供應商提供有關我們業務部門購買的組件中所含3TG來源的信息。這些供應商同樣依賴其供應商提供的信息。
RTC 的業務部門總共向 1,315 家供應商發送了一份調查問卷，估計這意味着我們業務部門在 2022 年的支出約為 80 億美元。
接受調查的供應商的答覆確定了 RMI 確定的 350 個獨特設施，其中 228 個或大約 65% 經驗證符合 RMAP。
在306份調查回覆中，供應商宣佈其可能從受保國家之一採購了3TG。但是，儘管我們在報告期內進行了盡職調查，但我們仍無法將覆蓋國家的3TG與向我們的業務部門提供的組件聯繫起來。我們之所以無法這樣做，是因為這些信息通常位於供應商-公司層面，描述了供應商的總體潛在3TG採購。在提供冶煉廠信息的其餘調查答覆中，供應商無法驗證向我們某個業務部門供應的部件中是否使用了來自這些冶煉廠的3TG。出於這個原因，我們無法確信地確定我們產品中用於處理必需3TG的具體設施、原產國或我們產品中必需的3TG的礦山或原產地。
B. 為降低風險而採取的持續改進措施
自 2022 年 12 月 31 日起，RTC 已採取或打算採取以下措施來改進盡職調查，以進一步降低我們產品中使用的必要的 3TG 可能使受益於受保國家的武裝團體的風險。作為我們定期合規計劃活動的一部分，我們打算：
•指導供應商遵守我們關於採購衝突礦產的公司政策；
•鼓勵從受保國家之一採購3TG的供應商從經證實符合RMAP（以前稱為無衝突冶煉廠計劃）或類似的無衝突計劃的冶煉廠或煉油廠採購 3TG；
•識別並跟蹤未對我們的供應鏈調查做出迴應的供應商，以提高我們的調查回覆率並獲得有關我們供應鏈中3TG採購的更多信息；以及
•參與貿易協會和/或全行業舉措，定義和改進對含有3TG和/或支持無衝突供應鏈發展的供應鏈進行盡職調查的最佳實踐。
關於前瞻性陳述的警示説明
根據證券法，本報告包含的陳述如果不是歷史或當前事實陳述，則構成 “前瞻性陳述”。這些前瞻性陳述旨在根據目前認為有效的假設，提供管理層對我們未來業務實踐和業績的當前預期或計劃。前瞻性陳述可以通過使用 “相信”、“期望”、“預期”、“計劃”、“打算”、“戰略”、“前景”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將”、“應該”、“參見”、“指導”、“展望”、“目標”、“自信”、“步入正軌” 等詞語來識別在討論未來業績時具有類似的含義。除其他外，前瞻性陳述可能包括與未來供應管理實踐、材料採購政策和計劃、風險管理實踐、供應鏈基礎設施以及提高供應鏈透明度的努力有關的陳述。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中表達或暗示的結果存在重大差異。對於這些陳述，我們聲稱保護1995年《美國私人證券訴訟改革法》中包含的前瞻性陳述的安全港。此類風險、不確定性和其他因素包括但不限於公司、其供應商、行業團體和供應商組織獲得有關所購生產材料來源的可靠信息的能力；發展基礎設施的時機，允許以具有成本效益和高效的方式彙編此類信息並與他人共享；法律法規及其解釋變化以及政治條件的影響；重組活動和重組的影響我們的業務；收購、資產剝離、合資和其他交易的影響；以及我們無法控制的其他因素。前瞻性陳述僅代表截至本報告發布之日，除非適用法律要求，否則我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。有關識別可能導致實際業績與前瞻性陳述中所述結果存在重大差異的因素的更多信息，請參閲RTC、UTC和Raytheon關於不時向美國證券交易委員會提交或提供給證券交易委員會的S-4、10-K、10-Q和8-K表的報告。