附錄 1.01

戴爾科技

衝突礦產報告

導言

根據截至2022年12月31日的報告年度（“規則”）的1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條，戴爾科技公司（單獨或其合併子公司，“戴爾” 或 “我們”）的衝突礦產報告作為戴爾SD表的附錄提交給美國證券交易委員會（“SEC”）。該規則要求美國證券交易委員會申報公司披露某些盡職調查和報告義務，這些公司的製造產品或合同製造的產品含有戴爾產品的功能或生產所必需的 “衝突礦物”。該規則將 “衝突礦物” 定義為錫石、鈮鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金，也稱為 “3TG”。

本報告涵蓋的戴爾產品

本報告涉及以下產品：(i) 衝突礦物是此類產品的功能或生產所必需的產品；(ii) 由戴爾製造或簽約製造的產品；(iii) 在報告期內完成製造的產品（“涵蓋的產品”）。涵蓋的產品包括戴爾在報告期內製造或簽約製造的以下產品類別：品牌硬件，例如臺式電腦、筆記本電腦和平板電腦；品牌和第三方外圍設備，例如顯示器和投影儀；以及服務器、存儲和網絡產品。

戴爾衝突礦產計劃概述

作為戴爾確保負責任地採購礦物的全球方針的一部分，戴爾支持並尊重保護所有人的國際公認人權，包括我們供應鏈中員工和工人的基本人權。

戴爾製造和簽訂合同，生產3TG礦物是其功能或生產所必需的產品。作為科技產品的製造商，戴爾不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買3TG，但會採購可能含有 3TG 的組件和材料。

因此，戴爾與供應商、行業同行和其他利益相關者合作，確保我們的產品不含銷售直接或間接資助武裝衝突或助長侵犯人權行為的3TG。為了遵守該規則，戴爾進行了真誠的合理原產地調查 (“RCOI”)，以確定受保產品中包含的任何必要3TG是否原產於剛果民主共和國（“DRC”）、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞或安哥拉（統稱為 “受保國家”），或者來自回收或廢料來源。

戴爾的盡職調查流程旨在符合經濟合作與發展組織的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南，第 3 版（2016 年）》和相關的 3TG 補編（“經合組織框架”）中規定的五步盡職調查框架。

我們參與多方利益相關者倡議，例如負責任礦業倡議（“RMI”）。RMI提供衝突礦產報告模板（“CMRT”）等工具，並監督負責任礦產保障流程（“RMAP”），該流程驗證供應鏈中特定環節（即3TG冶煉廠或煉油廠（“SoR”））的參與者的採購做法是否符合經合組織框架。我們使用這些工具、RMI 指南和 OECD 框架對我們的3TG供應鏈進行盡職調查，推動我們的礦產採購行動朝着報告期初確定的目標邁進。這包括範圍內的供應商將CMRT的響應率提高到100％，以及增加參與RMAP的冶煉廠和煉油廠的數量。

合理的原產國查詢

對相關供應商進行CMRT調查，對冶煉廠和煉油廠進行審查，並考慮其他第三方數據，構成合理原產國調查（“RCOI”）。這個 RCOI，再加上我們的風險

本報告中描述的評估和緩解措施代表了戴爾在必要時努力在供應鏈中追蹤3TG的來源，追蹤原產國和礦山或原產地。根據RCOI的調查結果，戴爾對涵蓋產品中包含的3TG進行了進一步的盡職調查，這些產品可能來自已知來自受保國家/地區的SOR，以及可能來自受保國家/地區的SOR。RCOI 的調查結果在 “盡職調查結果” 下報告。

盡職調查流程

盡職調查措施的設計

戴爾的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經合組織框架。

戴爾的盡職調查包括經合組織框架的以下內容：

步驟1：建立強大的公司管理體系

第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險

第 3 步：設計和實施應對已確定的風險的策略

第 4 步：在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

第 5 步：供應鏈盡職調查報告

已進行盡職調查

步驟1：建立強大的公司管理體系

戴爾已經建立了一個管理系統來確定其供應鏈中的3TG來源和監管鏈。

負責任的採購政策。戴爾遵守責任商業聯盟 (“RBA”) 行為準則和戴爾的《供應商原則》並對其負責，這兩項準則要求直接材料供應商遵守戴爾的負責任採購政策，維護衝突礦產政策，並對其產品中的材料的來源和保管鏈進行盡職調查，以合理地確保它們不來自衝突來源。

控制系統。戴爾每年使用CMRT對其供應鏈進行調查。這項調查是識別向供應鏈內各部分供應3TG的冶煉廠和煉油廠以及評估3TG來自受保國家的風險的主要機制。在從供應商那裏收集了冶煉廠和煉油廠數據後，戴爾使用RMI的RMAP（以及倫敦金銀市場協會（“LBMA”）的等效計劃）來確定通過CMRT確定的每家冶煉廠和精煉廠是否參與了第三方審計計劃，並確定我們供應鏈中冶煉廠和煉油廠使用的3TG的原產國。

供應商參與。負責任的採購已融入戴爾的供應鏈管理業務流程。除了審查收到的每項CMRT的完整性，進行溝通並確認遵守任何必要的糾正措施外，我們還在季度業務審查中使用的記分卡中納入了供應商遵守戴爾期望的指標。這些指標與其他衡量供應鏈績效（例如質量、成本和可用性）的指標一起傳達給供應商。

內部團隊。戴爾擁有一支專門負責任採購管理的團隊，他們向供應鏈保障高級總監報告。這些人與其他供應鏈團隊（例如相關的戴爾採購和工程團隊）密切合作，從供應商那裏收集數據，並在出現錯誤或不合規時與他們合作。通過月度報告和升級協議定期向上述團隊傳達績效。

由供應鏈領導團隊組成的社會和環境責任 (“SER”) 指導委員會每月會議討論政策、供應商要求、溝通和風險管理的協調和批准。公開報告需要得到法律和環境、社會和治理（“ESG”）部門的驗證和批准，最終批准由首席供應鏈官作出。

申訴機制。戴爾利用第三方報告工具，允許任何內部或外部各方（包括我們供應鏈中的各方）以保密方式舉報道德問題或可疑的不當行為。該報告工具全天候可用，提供多種語言版本，並提供匿名舉報選項。戴爾還鼓勵使用RMI的申訴機制來解決礦產供應鏈問題。可以在 www.mineralsGreivanceplatform.org 上提交匿名

戴爾不會對任何提供信息或以其他方式協助調查或訴訟的人進行報復，該人有理由認為違反了適用法律、法規或戴爾政策。

步驟 2：識別和評估供應鏈中的風險

如果供應商符合以下一項或多項標準，則被確定為戴爾衝突礦產計劃範圍內的供應商：

•向戴爾提供已知或可能包含3TG的組件；

•收取戴爾支出的指定百分比；或

•根據先前報告的數據，對於製造含有3TG的產品，其銷售可能會使受保國家的武裝團體受益，因此被認為是高風險的。

戴爾要求範圍內的供應商提供CMRT，並希望他們通過級聯方法在整個供應鏈中傳播這一報告要求。供應商必須提供通過CMRT流程從其供應鏈獲取的有關3TG的全面、準確的數據。這些數據用於識別和驗證我們供應鏈中參與RMAP（或者，如適用，LBMA的等效計劃）的冶煉廠和煉油廠。對收集的CMRT進行分析，以確保符合戴爾的政策和評估。

戴爾與第三方軟件提供商合作管理CMRT報告活動並確認初步數據驗證（以確保調查的完整性），然後使用內部制定的風險評估標準進行更深入的審查。這些標準評估被確定為戴爾供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，並評估供應商的盡職調查以及供應商計劃的其他方面（包括衝突礦產政策的存在和CMRT的使用）。

步驟 3：設計和實施應對已識別風險的策略

戴爾致力於通過對冶煉廠和煉油廠進行第三方驗證，促進負責任的採購。供應商應使用經RMAP或同等認證指定的熔鍊廠和煉油廠，或者使用100％來自回收或廢料來源的3TG礦物。

在提倡使用負責任採購承諾已獲得外部認證的運營商的同時，戴爾認識到，有些冶煉廠或煉油廠不符合這些期望或不願接受第三方審計。或者，外部因素可能會導致冶煉廠或煉油廠失去 RMAP Conformant 身份。

因此，戴爾的盡職調查借鑑了RMI數據庫、客户參與和獨立研究，以確定未經認證的冶煉廠和煉油廠，或那些有可能使受衝突影響和高風險地區（包括覆蓋國家）的武裝團體受益的企業。在這種情況下，戴爾要求供應商將相關冶煉廠或煉油廠從其供應鏈中移除。

不僅要審查高風險的冶煉廠和煉油廠，還要審查那些沒有或不能達到 RMAP 合規性的冶煉廠和煉油廠，這種方法就會得到加強。相關的戴爾採購團隊幫助供應商制定解決相關冶煉廠或煉油廠的計劃，包括確定受影響的零件、部件的材料故障和完工時間表。進展是在雙方的行政監督下進行管理的，定期的簡報會可能會對季度業務審查的評分產生影響。如果問題得不到解決，將尋求替代來源。

為了加快此類流程，重點是確保數據收集直接針對戴爾產品供應鏈中的部件和子級供應商。我們將繼續審查提高調查和報告能力的機會，供應商的合作對這一過程至關重要。

第 4 步：在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

作為一家下游公司，戴爾使用RMAP進行冶煉廠和煉油廠審計，以評估從礦山到冶煉廠或煉油廠的風險。戴爾要求供應商和設施參與此類審計，或將其從戴爾供應鏈中刪除。參與獨立的第三方認證計劃可以確保冶煉廠和煉油廠有足夠的系統和控制措施，以確保其採購做法符合經合組織指南，並且不會支持剛果民主共和國或鄰近國家的衝突。通過加入和參與 RMI，我們將繼續支持旨在推進跨行業盡職調查實踐的工具和流程的開發和實施。

第 5 步：供應鏈盡職調查報告

此報告和戴爾的SD表格將提交給美國證券交易委員會，並在www.sec.gov上公開發布

還有 www.dell.com/supplycha

戴爾還在我們的網站和年度 ESG 報告中提供與社會和環境責任相關的信息。

對戴爾網站的引用僅為方便起見，其內容未以引用方式納入本報告，也不被視為已提交給美國證券交易委員會。

盡職調查結果

根據報告期內的合併CMRT信息以及隨後對供應商採取的糾正措施，截至2023年3月31日，戴爾供應鏈中發現了252家獨特的3TG冶煉廠或煉油廠。100% 的範圍內供應商為迴應我們的調查請求提供了CMRT。我們努力增加參與RMAP的冶煉廠和煉油廠數量，結果戴爾供應鏈中報告的244家（97%）冶煉廠和煉油廠被指定為合規企業[1]截至2023年3月31日。戴爾認為其餘的冶煉廠和煉油廠不合規，要麼是因為它們最近停止參與第三方審計，要麼不願意在既定時間表內完成第三方審計。我們正在與供應商合作，根據前面提到的風險緩解策略，擺脱這些實體。

根據我們的盡職調查活動，戴爾沒有發現任何理由得出結論，認為戴爾供應鏈中報告的任何冶煉廠或煉油廠都直接或間接資助或惠及了受保國家的武裝團體 3TG。在已確定的252家冶煉廠和煉油廠中，已知有38家從剛果民主共和國或鄰近國家採購，全部被指定為 “RMAP 合規者”。

許多供應商退回了涵蓋整個供應鏈的CMRT，而不是隻關注戴爾承保產品中包含的組件；因此，一些冶煉廠和煉油廠報告説，可能沒有為戴爾產品提供材料。考慮到供應鏈的波動以及狀態或範圍和關係隨時間推移發生的其他變化，戴爾將繼續與整個供應鏈的供應商合作，評估和改進他們的信息、報告質量和能力。我們的供應商報告的冶煉廠和煉油廠的完整清單在附錄A中發佈。

我們認為受保產品中的3TG可能來源的國家名單已在附錄B中公佈。一些3TG還來自回收或廢棄來源。

持續改進以降低風險

除其他外，戴爾將繼續採取以下措施，以改善所進行的盡職調查，進一步降低採購受益於受保國家武裝團體的3TG的風險：

1) 與供應商密切合作，獲取有關涵蓋產品所用材料或組件中所含3TG來源的必要信息。

2) 通過與 RMI 接觸，與供應鏈參與者合作，促進冶煉廠和煉油商參與 RMAP 和其他同等的第三方認證。

3) 監控與經合組織附件二風險相關的事件，以評估其對戴爾供應鏈的影響。

4) 與致力於支持採礦社區和為礦產的道德採購做出貢獻的組織合作。

________________

[1]除了參與RMAP（“活躍” 和/或 “合規”）的冶煉廠和煉油廠外，戴爾還包括具有同等保障（即倫敦金銀市場協會（“LBMA”）認證）的冶煉廠和煉油廠。

關於前瞻性陳述的警示聲明

本報告中與未來事件相關的陳述是1934年《證券交易法》第21E條和1933年《證券法》第27A條所指的前瞻性陳述，基於戴爾當前的預期。在某些情況下，你可以用 “預期”、“相信”、“信心”、“可以”、“估計”、“期望”、“指導”、“打算”、“可能”、“目標”、“展望”、“計劃”、“項目”、“可能”、“潛力”、“應該”、“將” 等前瞻性詞語來識別這些陳述，或者提及未來的類似詞語或表達方式事件或結果。由於風險、不確定性和其他因素，戴爾未來一段時期的業績或事件可能與這些前瞻性陳述所表達或暗示的業績或事件存在重大差異，包括戴爾向美國證券交易委員會提交的報告中描述的風險，包括戴爾截至2023年2月3日的財年10-K表年度報告、10-Q表的季度報告以及當前的8-K表報告。這些文件可通過美國證券交易委員會的網站www.sec.gov進行審查。戴爾做出的任何或所有前瞻性陳述都可能被證明是錯誤的，並可能受到戴爾可能做出的不準確假設或已知或未知的風險、不確定性和其他因素（包括本報告中確定的因素）的影響。因此，您不應過分依賴本報告中的前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至報告發布之日。戴爾不承諾更新其前瞻性陳述，也明確表示不承擔任何更新其前瞻性陳述的責任，無論這些陳述是由於發佈之日之後出現的情況或事件、新信息還是其他原因造成的。

附錄 A：戴爾冶煉廠和煉油廠名單

此列表基於報告期內的戴爾供應商數據。在許多情況下，供應商提供的信息涵蓋其整個供應鏈；這些信息不僅限於提供僅用於戴爾產品的3TG的設施。因此，我們無法確認我們的產品實際上是否含有來自所有這些來源的 3TG。該清單僅包括截至2023年3月31日供應商報告的設施。

* 截至提交本報告時，該冶煉廠/煉油廠正在搬遷和/或已不再獲準加入戴爾供應鏈。

附錄 B：合理的原產國查詢清單

以下列表根據RMAP第三方審計過程中披露的採購信息以及RMI於2023年3月31日發佈的合理原產國調查報告，確定了戴爾產品中3TG可能來自的國家。據信，附錄A所列設施加工的3TG（來自回收或廢料來源的3TG除外）的原產國如下：

* 根據美國法律，採購在本日曆年內停止。