附錄 1.01

微軟公司

衝突礦物 報告

適用於 2022 年報告年度

內容

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本微軟公司（微軟）的衝突礦產報告（CMR）根據經修訂的1934年證券交易法（規則）第13p-1條提交給美國證券交易委員會 （SEC），作為微軟表格SD的附錄，適用於2022年報告年度（RY）（RY）（2022年1月1日， 2022年12月31日）。¹CMR 涵蓋受 規則約束的所有微軟控股子公司和可變權益實體。²在 2022 報告年度，涵蓋的設備包括 Surface 系列的計算機、平板電腦、手機和配件；Xbox 遊戲主機和配件；個人計算 配件（鼠標、耳機和鍵盤）；以及 HoloLens 混合現實設備。

Microsoft 的原材料負責任採購 (RSRM) 政策確立了我們對負責任的原材料採購的承諾，該政策指導我們的工作，確保我們的設備中使用的所有原材料 不受特定材料或地點的限制，均來自負責任的供應商。我們承諾負責任地從包括剛果民主共和國 (DRC) 在內的受衝突影響和高風險地區 (caHRA) 採購錫、鉭、鎢和金 (3TG) 或 毗鄰剛果民主共和國的國家（根據該規則，每個國家都是受保護的國家），而不是限制或避免 從這些地區採購。我們之所以這樣做，是因為認識到減少來自這些地區的3TG礦產採購可能造成的有害的社會和經濟影響。

根據我們的供應鏈盡職調查，我們確定，在 2022 報告年度內我們製造或承包給 製造的設備的功能或生產所必需的 3TG 可能源自覆蓋國家。

本 CMR 基於微軟設備盡職調查框架（盡職調查框架），該框架符合經濟組織 合作與發展（經合組織）《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》及其相關補編(經合組織指南).

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我們的設備供應鏈包含位於微軟和3TG原材料礦 和冶煉廠或煉油廠 (SoR) 之間的多層上游供應商。我們使用合同條款要求我們的直接供應商通過行業標準Conflict 礦物報告模板 (CMRT) 披露3TG的採購信息，並滿足有關我們所涵蓋設備的功能或生產所必需的3TG來源和監管鏈的審計要求。我們還要求我們的 直接供應商將微軟對3TG來源和監管鏈的要求下放給自己的供應商。通過這種方式，我們努力在我們的直接和間接供應鏈中促進負責任的採購。

我們的盡職調查行動包括多個質量保證步驟，超越了《規則》和《經合組織指南》。我們會審查所有供應商的回覆，以確定並解決 向我們報告的 3TG 採購數據中的任何不準確或不一致之處。我們聘請第三方審查向我們報告的所有3TG採購數據，以加強對已確定的SOR的研究和盡職調查。如果供應商舉報了不合格的 SOR，我們會與供應商合作，與 SOR 合作，使他們合規。如果 SOR 不感興趣或無法達標，我們會指示供應商 從其供應鏈中刪除 SOR 並從符合條件的替代方案中採購，否則將面臨與 Microsoft 的業務終止。

我們還根據我們的 RSRM 政策調查了 3TG 以外及覆蓋國家以外的 礦物的供應鏈，該政策不受特定材料或地點的限制。除了以3TG為重點的CMRT調查外，我們還要求我們的 範圍內的供應商報告他們使用鈷和其他優先礦物的情況，包括鋁、銅、鎵、鋰、鎳、硅和稀土元素。

經合組織步驟 #1：建立強大的公司管理系統

微軟對企業責任和誠信的承諾指導着我們作為一家公司所做的一切。我們已經建立了很高的道德標準來管理 我們開展業務的方式，這也適用於我們的供應商和業務合作伙伴。微軟的政策包括微軟全球人權聲明、微軟供應鏈人權政策聲明、信任準則和我們的《供應商行為準則》。這些政策規定了 Microsoft 對我們的供應商在法律和監管合規性、商業慣例和道德、人權和公平勞工慣例、健康和安全、環境 保護以及數據和隱私保護方面的期望。

如前所述，我們的 RSRM 政策描述了我們對負責任地採購原材料的承諾。 的承諾延伸到原材料的收穫、開採和運輸，不受特定材料或地點的限制，並支持實施促進在我們製造的設備中使用負責任來源的礦物的計劃

我們的政策基於國際公認的標準，包括以下宣言和盟約：《世界人權宣言》、《公民權利 和政治權利國際盟約》和《 經濟、社會、文化權利國際盟約》。我們的業務運營

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以以下文件中描述的人權準則為依據：國際勞工組織 (ILO)《工作中基本原則和權利宣言》、《經合組織多國企業準則》和《聯合國全球契約》。作為一家在 100 多個國家開展業務的全球信息和通信技術公司 ，我們尊重所有人權，包括公民、政治、經濟、社會和文化權利；我們的供應商要求也要求同樣的承諾。

跨職能的內部團隊支持 CMR 開發。微軟設備責任採購高級總監為該團隊提供贊助，該團隊由來自設備製造和採購、責任採購、企業、外部和法律事務、信息服務、產品環境合規、全球貿易、財務和公共關係的 代表組成。該團隊評估計劃 的進展，確定履行合規義務所需的步驟，並確定需要持續改進的領域。該團隊每年制定、審查最終的 CMR 並將其提交給微軟總裁批准和簽署，然後再將 作為附錄提交微軟 Form SD 並根據該規則發佈在微軟網站上。

我們的盡職調查框架基於供應鏈控制、數據披露和盡職調查保障體系。我們的合同要求我們的供應商符合 微軟的規範。我們的環境合規規範—— H00594，硬件產品的限用物質；以及 H00642，微軟硬件產品的限用物質控制系統（均可通過此鏈接獲得）——要求按重量披露提供給我們的材料、組件和產品（包括 3TG）中所含的所有物質。

我們要求供應商每年提交 CMRT，為他們提供給我們的產品和組件 中包含的 3TG 提供來源和產銷監管鏈信息。我們的合同還要求供應商從其上游供應商那裏獲得相同的信息。我們收集這些供應鏈披露信息，進行控制以確保數據的完整性，並評估 3TG 的採購風險。

微軟供應鏈礦產披露要求不僅限於3TG，還涵蓋了其他優先礦產。自 2019 年以來，我們要求供應商使用責任礦產倡議擴展報告模板 (EMRT) 報告 使用鈷的情況。2020 年，我們 擴大了盡職調查要求，開始使用微軟材料報告模板 (MMRT) 收集鋁、銅、鋰、鎂和鎳的數據。2022 年，我們與責任礦產倡議 (RMI) 合作開發了一個通用的行業標準模板，以促進收集 3TG 和鈷以外的其他礦物的數據。RMI 的新試點 報告模板 (PRT) 已取代我們的 2022 年 RY MMRT。

此外，在 2022 年，我們完成了定期的 礦物優先排序工作，在此過程中，我們重新定義並擴大了數據收集的範圍，使其不僅限於 3TG 和鈷，還包括鋁、銅、鎵、鋰、鎳、硅和稀土元素。這些額外材料優先考慮

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通過對我們產品中存在的材料進行廣泛的內部審查和風險分析。這種定期的優先排序工作可確保我們重點關注的材料 代表已確定的需求，因此該清單會隨着時間的推移而不斷變化。例如，在 2022 年 RY 中，我們將鎵、硅和稀土元素添加到我們的優先清單中；同時，由於鎂的風險狀況 （包括材料消耗水平）有所下降，我們從優先列表中刪除了鎂 同比。

微軟設備供應商社會和環境責任手冊 (H02050) 為微軟提供了一個運營框架，以使供應商遵守微軟的《供應商行為準則》和其他負責任的採購要求。H02050 規定了供應商必須滿足的最低 要求，包括遵守與勞動、道德、職業健康和安全以及環境保護有關的所有適用法律和法規。鼓勵供應商通過滿足相關國際標準來超越法律 合規要求

(例如勞工組織和相關的聯合國公約) 並承諾不斷改進 .

H02050 要求所有範圍內的供應商：

微軟與其供應商合作，使用符合 RMAP 或其他等效的 3TG 獨立第三方審計 程序的 SoR。如果我們發現供應商給微軟供應鏈帶來了負責任的採購風險，例如使用不合規的上游 SOR，微軟會與該供應商合作解決不合規問題。酌情通過供應商接觸、糾正措施、審計、培訓和終止業務來緩解風險。H02050 和 微軟內部操作程序中詳細介紹了這些控制措施和相關文檔。

我們利用與行業同行和合作夥伴的合作伙伴關係，擴大我們負責任的採購影響力。微軟是責任企業 聯盟 (RBA) 和 RMI 的長期成員。該

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RMI 是供應鏈礦產盡職調查中最常用和最受尊敬的資源之一，符合 OECD 指南。RMI 運營和管理 RMAP，RMAP 使用獨立的 第三方審計來評估、監控和驗證 SoR 處理的 3TG 是否來自直接或間接資助或惠益於 CAHRA 武裝團體（包括受保國家）的來源。

2022 年，微軟向 RMI 上游冶煉廠盡職調查基金提供了直接財務支持，以進一步擴大 RMAP 的影響範圍和成功。微軟還 支持開發一種名為PRT的新RMI礦產報告模板，該模板提供了一種通用的行業標準工具，用於收集CMRT或EMRT範圍以外的任何礦物的礦產供應鏈數據。這個 新的報告模板將幫助供應商披露更多關鍵礦物的數據，符合微軟對鋁、銅、鎵、鋰、鎳、硅和稀土 元素的擴大供應鏈披露要求。

我們還通過與包括 RMI、負責任採礦保障倡議 (IRMA)、負責任礦業貿易公私聯盟 (PPA) 等組織合作，在供應鏈之外推廣 CAHRA（包括覆蓋國家）的負責任採礦實踐。通過這種方式，我們超越了經合組織指南規定的最低盡職調查 ，以評估和降低我們的供應鏈採購風險，改善原材料供應鏈的工作條件。

我們採用多種以供應商為中心的策略來促進負責任的採礦和採購，包括下文列出的供應商參與工具。

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Microsoft 選擇並保留承諾滿足這些要求的業務合作伙伴。 供應商或其上游供應商未能遵守這些要求可能構成違反供應商與 Microsoft 的合同協議，從而可能導致業務終止。

Microsoft 為可能受到我們運營影響的員工和其他利益相關者提供匿名申訴報告機制。微軟的商業行為熱線允許員工和其他人匿名提出合規問題或舉報與微軟 業務運營有關的問題，包括我們的負責任採購政策或供應商的政策。此外，微軟繼續擴大其員工語音熱線計劃³在我們的供應商 工廠中。該計劃為員工提供了一個可靠的匿名舉報渠道，以提出工作場所的問題。該熱線由中立的第三方提供商運營。我們會調查並酌情采取補救措施，以 解決已報告的問題。我們還參與制定行業申訴機制，旨在解決負責任的原材料採購相關問題。

經合組織步驟 #2：識別和評估供應鏈中的風險

為了做出合理的原產地調查 (RCOI) 決定，微軟採取了以下步驟，這些措施與 OECD 指南和 微軟程序一致，以識別和評估 2022 年 RY 期間我們供應鏈中的 3TG 採購風險：

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圖 1。CMRT 回覆率（2013-2022 報告年度）

經合組織步驟 #3：設計和實施應對風險的戰略

我們確定，保障設備功能或生產所必需的 3TG 可能起源於一個或多個覆蓋國家。因此，我們 對消息來源進行了盡職調查， 產銷監管鏈其中 3TG 用於評估我們的衝突礦產採購風險。

在 2022 年 RY 中，微軟要求其範圍內的供應商進行盡職調查，通過合同要求（H00594、H00642 和 H02050），納入微軟的供應商規範和負責任的採購要求，解決從 CAHRA（包括覆蓋國家）採購 3TG 的問題，如上所述。

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微軟根據經合組織指導的危險信號觸發因素篩選了其2022 RY範圍內的供應商CMRT數據⁴評估根據經合組織指南需要盡職調查的範圍內的供應商。

經合組織步驟 #4：供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

我們的盡職調查計劃利用獨立的SOR審計，確保我們在2022年報告年度供應鏈中確定的342份符合條件的3TG SOR進行了適當水平的衝突礦產盡職調查。微軟從 RMAP 合格冶煉廠名單中獲得了 SOR 數據⁵使用 合理的原產國查詢 數據對於會員 MSFT並使用SOR數據來評估我們的範圍內供應商的衝突礦產審計狀況，並支持我們的盡職調查結果。

微軟認識到廣泛持續參與 RMAP 的重要性 積極主動 直接與某些據信 可能是 SOR 的 SOR 接觸 處於危險之中或成為不合格者。微軟還要求其供應商直接與可能不合格的 SOR 接觸，以防止潛在的 不合規行為，並制定糾正行動計劃 (CAP) 以確定採購替代方案，以防SOR變得不合規。

儘管在檢測到不合格的 SoR 時，微軟的責任採購計劃會採取升級和參與流程，但對潛在的不合格的 SoR 採取積極的方法有助於防止潛在的不合規行為的發生。在 2022 年 RY 期間，我們沒有發現支持與任何範圍內供應商終止業務的 SOR 不合規行為。

經合組織步驟 #5：供應鏈盡職調查報告

我們已向美國證券交易委員會提交了我們的 CMR，並將其發佈在我們的 Microsoft Devices 責任採購網站上。我們的責任採購 計劃的結果也載於微軟的 2022 財年設備責任採購報告。微軟企業社會責任責任採購網站提供了有關微軟 RSRM 計劃的更多信息。每年， Microsoft Devices 都會發布其 100 強生產供應商名單。這些披露符合《經合組織指南》的第五步。

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微軟通過我們的 RMAP 成員資格獲得了 “合理的原產國” 數據 合理的原產國查詢數據對於會員 MSFT。我們使用這些數據確定了 2022 年 RY 微軟設備供應鏈中確定的 342 個符合條件的 SOR 的 3TG 原產國。

RMAP 按照下表所述的方式對 SOR 審計狀態進行分類。已確定的342個符合條件的3TG SOR（其採購 信息的礦產可從RMAP或3TG的同等獨立第三方審計計劃獲得）按其RMI狀態細分如下：

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對於已確定的 342 個符合條件的 3TG SOR

圖 2 按3TG 審計狀態和報告年份描述了 342 個 SoR。

圖 2。按審計狀況確定的區域組織（2013-2022 報告年度）

附錄 A 提供了微軟設備供應鏈中確定的在 2022 報告年度處理了 3TG 的 342 個符合條件的 SOR 的清單。附錄 A 按礦產、官方名稱和運營國家列出了每個 SOR。

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3TG 原產國

下表列出了微軟設備供應鏈中確定的在 2022 年 RY 期間加工了 3TG 礦物的 342 個 SOR 的原產國。

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微軟致力於負責任地採購原材料，以支持人權、勞動、健康和安全以及環境保護。我們將繼續在設備供應鏈中推進我們的 RSRM 政策的實施，以促進供應鏈識別、可追溯性、風險評估和盡職調查。

我們的 2022 RY 成就包括以下內容：

展望 未來，微軟將繼續專注於內部和外部努力，促進負責任的礦產採購，包括：

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附錄 A

2022 年報告年度符合條件的 SOR

此 附錄列出了在 2022 年 RY 期間處理 3TG 礦物的 342 個符合條件的 SOR。請注意，他們處理的每個 3TG 都會列出符合條件的 SoR。因此，某些符合條件的 SOR 可以多次出席。

A-1

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A-9