附錄 1.01

術語表

下表總結了本報告文本中可能使用的某些 術語和縮寫：

杜比實驗室有限公司

衝突礦產報告

適用於截至2022年12月31日的日曆年度

導言

杜比實驗室公司（杜比或公司）的這份衝突礦物 報告（本報告）是根據經修訂的 1934 年 證券交易法頒佈的第 13p-1 條和 SD 表（以下簡稱 “規則”）編寫，報告期為 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日。該規則要求在公司製造產品或簽訂合同製造產品時，披露某些信息，而該規則中規定的 礦物是這些產品的功能或生產所必需的。被稱為衝突礦物的特定礦物是金、鈮鐵礦（鈳鉭鐵礦）、錫石和黑鎢礦，包括 它們的金屬衍生物，包括鉭、錫和鎢。就本規則和本報告而言，涵蓋的國家是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南非 蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

杜比已確定，某些衝突礦物是我們在 2022 日曆年製造或簽約製造的產品的 功能或生產所必需的。這些產品在本報告中被稱為涵蓋的產品。杜比已進行合理設計的 RCOI，以 確定衝突礦物是否原產於受保國家。根據我們的 RCOI，杜比認為，我們產品中使用的某些衝突礦物可能源自覆蓋國家。由於這一發現，我們根據經濟合作與發展組織（經合組織），對這些衝突礦物的來源和產銷監管鏈進行了 額外的盡職調查來自受衝突影響和高風險地區的礦產 負責任供應鏈的盡職調查指南：第三版（框架），以確定可能源自受保國家的衝突礦物是否使武裝團體受益。因此，我們 認為我們的流程是合理設計的，是本着誠意執行的。在根據框架進行了 RCOI 和額外的盡職調查後，我們無法全面確定 我們產品中使用的所有衝突礦物的來源、用於加工它們的設施、它們的原產國以及它們的礦山或原產地。但是，我們注意到，我們沒有得出任何事實使我們得出結論，我們的任何受保產品都包括源自受保國家並資助或受益於武裝團體的衝突礦物 。

涵蓋的產品是硬件產品， 的絕大部分收入與許可和服務有關，而不是與物理硬件產品有關。正如杜比在截至 2022 年 9 月 30 日的財年 的 10-K 表年度報告中報告的那樣，杜比在本財年期間的產品和服務收入約佔報告收入的 12.5 億美元的 7%。杜比的大多數硬件產品都是由合同 製造商製造的。如RCOI摘要所示，這些因素導致供應基礎相對較小。我們涵蓋的產品的描述如下所示。

受保產品的描述

RCOI

我們的 RCOI 包括要求我們的合同製造商和杜比在 2022 年收到的 的材料/產品/組件供應商提供完整的 RMI CMRT，這些材料/產品/組件是通過杜比採購訂單系統進行的，用於適用的杜比產品。我們對回覆的完整性和一致性進行了審查，我們會定期與供應商聯繫，以便根據需要進行更正和 澄清。我們向杜比直接購買的組件和產品的 71 家供應商和製造商提交了這份問卷。截至 2023 年 4 月 27 日，儘管我們反覆嘗試對這些沒有迴應的供應商進行跟進，但我們仍未收到這些 供應商中 8 家（11.3%）對問卷的完整回覆。我們獲悉，許多杜比供應商尚未收到所有上游供應商的回覆。在收到的 份答覆中，有21家供應商表示他們從受保國家採購衝突礦產，而另外4家供應商表示他們不知道他們是否從受保國家採購衝突礦產。根據這些答覆，我們 對確定的冶煉廠和煉油廠進行了額外的盡職調查。

盡職調查框架

杜比的盡職調查計劃旨在在所有實質性方面符合 OECD 框架。

採取的盡職調查措施

所採取的盡職調查措施包括但不限於以下所述措施：

杜比組建了一個由工程、法律和採購代表組成的衝突礦產項目 團隊，他們定期開會並監督我們的衝突礦物計劃。杜比於 2013 年通過了一項衝突礦產政策，並於 2018 年進行了更新。該政策可在 https://www.dolby.com/us/en/about/conflict-minerals-policy.html 獲得 ，它描述了我們對避免使用衝突礦產來資助或使武裝團體受益的承諾。我們的政策聲明不排除使用來自覆蓋國家的 負責任來源的材料。杜比已將此政策傳達給我們的供應商。我們鼓勵供應商尋找經認可的負責任 採購協議（例如 RMAP 及其交叉認可計劃（例如 RJC 和 LBMA）驗證為無衝突的衝突礦物來源。如果我們發現有供應商不符合我們的衝突礦產政策中規定的期望，包括提供 CMRT，我們的 採購主管可能會為我們的產品或組件尋求其他供應來源。為了支持杜比的衝突礦物項目，我們參與了以衝突礦物和其他負責任採購事宜為主題的行業團體。 杜比是 RMI 的活躍成員，我們利用來自 RMI 的數據來獲取冶煉廠合規狀況和合理的原產國信息。

調查結果 和結論

通過我們的 RCOI，某些供應商報告使用了 RMI 審計狀態為 “不合格” 或 “通信暫停-不感興趣” 的冶煉廠或煉油廠。由於供應商調查結果的不確定性，我們無法確定這些冶煉廠或煉油廠是否存在於我們的供應鏈中。 我們已要求這些供應商要求這些冶煉廠或煉油廠遵守公認的負責任採購協議，或者將其從我們的供應鏈中刪除。在有聯繫信息的情況下，我們已將此請求 直接傳達給這些冶煉廠或煉油廠。如果這些冶煉廠或煉油廠拒絕遵守公認的負責任採購協議，而我們的供應商拒絕將這些冶煉廠從我們的供應鏈中撤出，我們將評估我們與該供應商的 關係並探索替代方案。

如上所述，杜比沒有收到我們某些供應商的回覆。 我們一再要求這些供應商提供 CMRT。這些無響應的供應商名單已提供給我們的採購總監，他正在確定杜比是否會繼續從這些無響應的供應商那裏購買組件，或者將來是否可以找到和使用替代供應商。我們繼續在新的供應協議中納入與收集衝突礦物 信息、提供CMRT和採購無衝突材料有關的條款，以鼓勵我們供應鏈中的公司加強合作。

由於我們尚未收到來自所有直接供應商的確鑿數據，因此我們無法對 產品中錫、鎢、鉭或金的所有來源做出明確的決定，也無法確定我們的供應鏈是否無衝突。但是，我們沒有從直接供應商那裏收到任何信息，他們 提供了 CMRT 的回覆，表明錫、鉭、鎢或黃金直接或間接資助或惠及了剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體。附件 1 中的表格列出了我們供應商報告的冶煉廠或煉油廠 的名稱和國家。附件2列出了被確定為這些冶煉廠和煉油廠來源的原產國。

我們認為 要求我們的合同製造商和零部件/產品/材料供應商完成 RMI CMRT，鼓勵這些上游供應商從無衝突來源（例如 RMAP 驗證的來源）採購材料，傳達 我們的衝突礦產政策，審查提供的冶煉廠或煉油廠信息，審查這些冶煉廠或煉油廠的原材料原產國，是確定礦山或原產地的合理努力 我們供應鏈中的衝突礦產。展望未來，公司將繼續實施商業上合理的程序，防止資助或使武裝團體受益的衝突礦產進入我們的供應鏈。

獨立私營部門審計 (IPSA)

在 2022 年報告年度時不需要。

風險 因素

上述陳述基於RCOI流程和公司本着誠意進行的盡職調查。這些陳述 基於當時可用的基礎設施和信息。許多因素可能會導致錯誤或以其他方式影響杜比的衝突礦物狀態。這些因素包括但不限於供應商 數據中的缺口、冶煉廠或煉油廠數據的缺口、供應商的錯誤或遺漏、冶煉廠或煉油廠的錯誤或遺漏、熔鍊廠或煉油廠的定義在報告期結束時尚未最終確定、杜比產品功能或製造所必需的所有衝突礦物 實例尚未確定、供應商教育方面的差距以及知識、數據的及時性、在合理搜索中未發現的公共信息、 public 中的錯誤數據、由於 COVID-19 造成的中斷而導致的信息不準確或不完整、語言障礙和翻譯、供應商和冶煉廠不熟悉協議、RMAP、LBMA 或 RJC 進行的獨立第三方審計中的疏忽或錯誤 、涵蓋國家來源的材料被宣佈為次要材料、公司倒閉、所有行業細分市場 和金屬的審計計劃進展不均衡，以及衝突礦產走私從受保國家到覆蓋範圍以外的國家國家。

前瞻性陳述

本報告中的某些陳述，包括但不限於與杜比未來供應管理 實踐、材料採購政策和計劃以及提高供應鏈透明度的努力有關的陳述，是前瞻性陳述，存在風險和不確定性。在某些情況下，您可以識別前瞻性 陳述，因為它們包含諸如 “相信”、“繼續”、“可以”、“期望”、“可能”、“會” 或 “會” 等詞語，或者這些詞或其他類似術語或 表達式的否定詞。這些前瞻性陳述基於管理層當前的預期，由於某些風險和不確定性，實際結果可能與預期存在重大差異。以下重要因素（不限於 ）可能導致實際結果與前瞻性陳述中的結果存在重大差異：杜比及其供應商獲得有關所購生產材料來源的可靠信息的能力； 上游供應商是否負責任地從無衝突來源採購材料；政治和監管動態；以及本報告標題為 “風險因素” 部分詳述的其他風險。無論是由於新信息、未來事件還是其他原因，杜比均不承擔任何更新這些前瞻性陳述中包含的 信息的義務。

附件 1

下表顯示了截至 2023 年 4 月 27 日，我們的合同製造商和零部件/產品/材料供應商在 cmRT 中報告的冶煉廠和煉油廠，涵蓋在 2022 日曆年向杜比提供的材料：

附件 2

下表列出了被確定為附件1所述冶煉廠或煉油廠潛在礦物來源的國家名單：

黃金

鉭

錫

鎢