特雷克斯公司

衝突礦產報告

適用於截至2022年12月31日的日曆年度

第 1 部分：簡介和公司概述

特雷克斯公司（“公司” 或 “我們”）截至2022年12月31日的年度報告是為了遵守1934年《證券交易法》（“規則”）的第13p-1條提交的。該規則由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，旨在根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“多德-弗蘭克法案”）的指示，實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。美國證券交易委員會將衝突礦物定義為鉭鐵礦（Coltan）、錫石、黃金、黑鎢礦或其衍生物，就本評估而言，僅限於鉭、錫、鎢和金（“3TG”）。這些要求適用於登記人，無論衝突礦產的地理來源如何，也不論它們是否資助武裝衝突。

我們是材料加工機械和高空作業平臺的全球製造商。我們設計、製造和支持用於建築、維護、製造、能源、回收、礦物和材料管理應用的產品。公司的某些產品和解決方案使客户能夠減少對環境的影響，包括提供靜音和無排放性能的電動和混合動力產品、支持可再生能源的產品，以及有助於從各種廢物中回收有用材料的產品。我們的產品在北美、歐洲、澳大利亞和亞洲製造，銷往世界各地。從最初的規格到零件和服務支持，我們在產品生命週期的各個階段與客户互動。我們已經確定我們的某些產品可能含有 3TG。

第 2 部分：盡職調查框架的設計

我們設計的盡職調查措施在所有重大方面均符合經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》第二版和3TG補編中包含的五步框架。

第 3 部分：已採取的盡職調查措施

我們的衝突礦產盡職調查流程包括：制定衝突礦產政策、建立由跨職能團隊成員和高級管理人員組成的治理結構、與供應商的溝通和參與以及供應鏈調查。

1。建立強大的管理系統

我們建立了遵守適用規則的管理體系。我們的管理系統包括由我們的高級副總裁、總法律顧問、高級副總裁、首席財務官兼高級副總裁、首席可持續發展與合規官領導的衝突礦產指導委員會，以及來自供應鏈和法律等相關職能的主題專家團隊。主題專家團隊負責實施我們的衝突礦產合規戰略。我們定期向高級管理層通報我們合規工作的結果。董事會審計委員會還支持我們為履行合規義務而開展的盡職調查程序。

    

衝突礦產政策

公司在其網站www.terex.com上制定併發布了以下衝突礦產政策，位於 “關於”-“誠信、合規與商業道德” — “負責任採購”：

背景

2010年，國會通過了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（Dodd-Frank），要求證券交易委員會（SEC）發佈專門與在製成品中使用 “衝突礦物” 有關的規則。美國國務院將衝突礦物定義為來自剛果民主共和國（DRC）和鄰近國家（統稱為 DRC 地區）的錫、鉭、鎢和金（也稱為 3TG）及相關衍生物。美國證券交易委員會的規定要求所有商業產品含有任何 3TG 的 SEC 註冊人確定這些礦物是否來自剛果民主共和國地區，如果是，它們是否沒有衝突。通過頒佈這一條款，國會打算進一步實現結束剛果民主共和國地區極端暴力衝突的人道主義目標，這場衝突的部分資金來自於剛果民主共和國地區的衝突礦產的開採和貿易。

承諾

無論在哪裏開展業務，特雷克斯都致力於遵守道德規範並遵守適用的法律和法規。如特雷克斯的《道德與行為準則》所述，特雷克斯以其核心信念和價值觀為指導。特雷克斯認為，其對誠信和公民身份的承諾延伸到其全球供應基礎。因此，特雷克斯制定了衝突礦產報告計劃，以協調和遵守多德-弗蘭克的衝突礦產報告規則。

供應商的期望

特雷克斯希望其供應商與其合作，遵守多德-弗蘭克的衝突礦產報告規則。特雷克斯希望其供應商：

(i) 完成特雷克斯的衝突礦產調查，確定他們向特雷克斯出售的3TG產品和提供原始3TG材料的冶煉廠（在確定冶煉廠之前，特雷克斯的直接供應商可能必須要求連續的上游供應商完成特雷克斯的衝突礦物調查）；

(ii) 同意就特雷克斯選擇對其原產國調查進行的任何盡職調查與特雷克斯合作；以及

(iii) 在特雷克斯認為必要時，提供合理的證據，證明供應商為支持供應商向特雷克斯提供的原產國認證而進行的盡職調查。

申訴程序

我們有長期的申訴機制，團隊成員、供應商、股東和其他人可以通過特雷克斯熱線舉報違反公司政策的行為。自 2013 年以來，我們在特雷克斯幫助熱線中明確將衝突礦物列為投稿主題。

2。識別和評估供應鏈中的風險

我們之前確定我們的某些產品可能含有 3TG。我們完成了對全球供應基礎的分析，包括基於3TG內容概率的初步篩選和基於支出的細分。

我們是複雜供應鏈的一部分，公司與冶煉廠和煉油廠之間有多層公司，這些公司可能加工最終可能用於我們產品的 3TG。我們與任何加工 3TG 的冶煉廠或煉油廠沒有直接的業務關係。因此，我們必須依靠我們的直接供應商提供有關提供給我們的組件和材料中所含的任何3TG的來源的信息，包括從較低級別的供應商提供給他們的3TG的來源。由於供應鏈的深度，公司與生產這些礦物的礦石來源和加工這些礦石的冶煉廠/煉油廠相去甚遠。為確定這些礦石的原產國所做的努力反映了我們在供應鏈中的情況和地位。目前，關於這些礦石的可追溯性和來源的全球可用信息量有限。我們認為這種情況並不是公司所獨有的。

在最近的戰略採購計劃中，我們將衝突礦產問題納入了所有供應商評估中。此外，任何考慮未來採購的新潛在供應商都要接受衝突礦產使用和政策的評估。

我們有特雷克斯公司的《供應商行為準則》（“供應商行為準則”），其中包括關於衝突礦產的章節以及我們在該領域對供應商的期望。與供應商的協議通常有效多年，我們不能單方面強加新的合同條款。但是，在我們簽訂新協議時，我們正在將《供應商行為準則》的條款納入我們的新協議。

為了幫助我們在2022年開展盡職調查，我們再次聘請了第三方主題專家（“中小企業”）來協助調查我們的供應基礎。與中小型企業合作，更新了供應商培訓材料，並將其從英語翻譯成德語、意大利語和普通話，並提供給我們的範圍內的供應商。此外，中小型企業根據需要為我們的範圍內的供應商提供了一對一的語言支持。

3。設計和實施應對已識別風險的策略

我們之前曾表示，我們認為對所有供應商進行調查是不切實際的，我們認為合理的方法是對佔我們2013年直接材料支出約50％的供應商進行調查，並計劃隨着時間的推移擴大調查範圍。我們調查了我們行業中公司以及其他行業的做法，得出的結論是，這種基於風險和支出的方法與有多少同行公司正在進行衝突礦產盡職調查流程是一致的。我們擴大了調查範圍，涵蓋了2014年直接材料支出的約80％，在2015年約為87％，並且自2016年以來一直調查90％以上。更具體地説，我們調查了 2022 年直接材料支出總額的約 92%。

我們使用責任礦產倡議（前身為衝突無採購倡議（“RMI”）開發的模板對上述供應商進行了調查，該模板被稱為衝突礦物報告模板（“CMRT”）。CMRT的開發是為了便於披露和交流有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括有關公司的無衝突政策、與其直接供應商的合作以及該公司及其供應商使用的冶煉廠清單的問題。此外，CMRT還包含有關其產品中包含的衝突礦物來源以及供應商盡職調查的問題。説明該工具使用情況的書面説明和錄製的培訓可在RMI的網站上找到。許多公司在與衝突礦產相關的盡職調查過程中使用CMRT，我們要求供應商使用CMRT。

如上所述，我們的調查領域涵蓋了大約92％的直接材料支出。多年來，除了深入瞭解我們的供應鏈外，我們的回覆率也從2014年的30％提高到2021年的76％，再到現在的2022年的79％。多年來，我們在中小型企業和我們之間增加了升級流程，我們認為該流程提高了原本反應遲鈍的供應商的回覆率。對於那些沒有回覆的供應商，我們對每位接受調查的供應商進行了多次後續查詢。我們根據制定的標準對答覆進行了審查，這些標準旨在對供應商的回覆進行分級，並確定哪些供應商需要進行後續調查。這些標準包括答覆不及時或不完整，以及所報告數據中的不一致之處。在過去的一年中，我們繼續努力改進供應商調查標準，努力確保每個供應商的聯繫方式都是最新的，並增加供應商互動，努力確保響應能力。由於許多供應商繼續面臨限制和限制，我們很高興實現了迄今為止的最高回覆率。

4。對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計

作為下游供應商，特雷克斯與3TG冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也沒有對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。收到的絕大多數答覆都提供了與供應商相關的供應商公司層面或部門/分部層面的數據，而不是與供應商向我們提供的零件號直接相關的層面，或者以其他方式無法具體説明向我們供應的零件使用的冶煉廠或煉油廠。因此，我們無法確定這些供應商報告的3TG中是否包含在提供給我們的部件中，也無法驗證這些冶煉廠或煉油廠中是否存在於我們的供應鏈中。但是，根據我們從供應商那裏獲得的信息，我們認為，據我們所知，可能用於加工我們生產的產品中所含3TG的設施包括附件1中列出的符合條件的冶煉廠和煉油廠。我們確實使用了責任礦產保障計劃的公開信息來評估已知的冶煉廠。

5。供應鏈盡職調查年度報告

我們每年向美國證券交易委員會提交這份衝突礦產報告，報告我們的供應鏈盡職調查工作，該報告也可在我們的網站www.terex.com的 “投資者關係”-“治理”-“公司治理文件” 下公開發布。

第 4 部分：盡職調查結果

公司已經進行了真誠合理的原產國調查，儘管公司沒有理由相信其任何供應商提供了來自可能支持剛果民主共和國或任何鄰近國家衝突的來源的含有3TG的材料，但目前公司無法確定其產品中使用的所有3TG的來源。

第 5 部分：持續改進以降低風險

在下一個合規期內，我們打算繼續與我們的供應鏈接觸，改善我們的溝通方式，以保持我們的回覆率。公司還打算繼續使用我們逐年收集的信息來審查和修改我們指定為範圍內的供應商，以完善更有可能含有3TG的特定大宗商品和供應商。公司計劃繼續篩選新供應商，鼓勵新供應商和現有供應商根據我們的《供應商行為準則》實施負責任的採購。

公司在本衝突礦產報告中發表的聲明可能構成前瞻性陳述，説明其計劃就其 “合理的原產國調查” 和為確定公司產品中包含的衝突礦物的原產地而採取額外行動或實施額外政策或程序。公司沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。公司在《多德-弗蘭克法案》下的報告義務將來可能會發生變化，其實施某些程序的能力可能與本報告的預期或暗示存在重大差異。此外，公司依賴其直接材料供應商獲取履行其報告義務所需的信息，這些供應商可能與供應鏈中衝突礦物的冶煉廠或煉油廠相去甚遠。無法保證從其直接供應商處收到的信息是完整和準確的，也無法保證當公司收到此類信息時，它將能夠確定所生產的產品是否含有原產於某些國家以支持在這些國家活動的武裝團體的衝突礦物。

附件一

下表中的信息是通過我們供應鏈的多個層面收集和傳輸的，存在不準確或不及時的風險。在大多數情況下，直接供應商提供了冶煉廠和/或煉油廠信息，因此提供了整個供應鏈中與此類冶煉廠和/或煉油廠相關的任何原產國數據，但沒有確定哪些冶煉廠和/或煉油廠可能向我們實際供應的部件和材料提供了衝突礦物。因此，我們無法驗證此表中顯示的任何冶煉廠和/或煉油廠或原產國數據是否確實是我們供應鏈的一部分。本表中存在冶煉廠或精煉廠並不一定意味着在該冶煉廠或煉油廠加工的衝突礦物被用於提供給我們的任何部件和材料或公司的任何產品中。