附錄 1.01

西部製藥服務有限公司

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

公司概述

West Pharmaceutical Services, Inc.（“公司” 或 “西方”）的這份衝突礦產報告（“報告”）是根據第13p-1條（“規則”）和根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的SD表格編寫的，報告期為2022年1月1日至2022年12月31日。該規則要求在公司製造產品或簽訂合約製造產品時，披露某些信息，而該規則中規定的礦物對於這些產品的功能或生產是必要的。我們在本報告中統稱為 “3TG” 的特定礦物是金、鈮鐵礦（Coltan）、錫石和黑鎢礦，包括其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢。就本規則而言，“涵蓋國家” 是剛果民主共和國或鄰近國家（剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞或安哥拉）。除非上下文另有説明，否則 “西方”、“我們”、“其” 和 “我們的” 均指西部製藥服務公司及其子公司。

West Pharmaceutical Services, Inc. 是一家為注射藥物和醫療保健產品設計和生產技術先進、高質量的集成密封和輸送系統的全球領先製造商。我們的產品包括各種初級包裝、密封解決方案、重組和傳輸系統、藥物輸送系統，以及合同製造、分析實驗室服務和集成解決方案。

供應鏈

本報告涉及以下產品：(i) 該產品的功能或生產所必需的 3TG；(ii) 由公司製造或簽約製造的產品；(iii) 在 2022 日曆年度完成的產品。這些產品在本報告中被稱為 “承保產品”，由我們的 SmartDose® On-Body 遞送系統中的產品組成，該系統專為受控皮下輸送具有各種粘度的大容量藥物而設計。我們的涵蓋產品包含印刷電路板組件（“PCBA”）和電機形式的電子電路。West使用合同製造商生產PCBA，並聘請外部供應商生產電機。

2022 年，與往年一樣，我們確定韋斯特採購的 3TG 是鈷鐵礦（鈳鉭鐵礦）、錫石、黃金、黑鎢礦或其衍生物（鉭、錫和鎢），這些是涵蓋產品的功能或生產所必需的。我們在受保產品方面的供應鏈很複雜，在承保產品的最終制造商和3TG的原始來源之間，有許多第三方。我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買 3TG。作為下游公司，West從第三方購買涵蓋產品的材料和組件。我們與供應鏈中生產 3TG 的冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，也不控制任何礦產儲量。因此，我們任何產品中可能存在的任何 3TG 都將僅源於我們從第三方購買的商品。

衝突礦產計劃

West致力於在我們的全球供應鏈中開展工作，以幫助確保遵守該規則。2022 年，我們繼續制定衝突礦產合規計劃（“計劃”），並遵循經濟合作與發展組織（“經合組織”）為下游公司量身定製的框架。

我們的計劃努力確定我們的承保產品中的3TG是否源自受保國家、剛果民主共和國或鄰近國家（剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞或安哥拉），或者我們的承保產品中的任何3TG是否來自回收或廢料。公司依靠其供應商提供有關涵蓋產品中包含的衝突礦物來源的信息。

2022 年，我們的衝突礦產指導委員會（“指導委員會”）由我們的採購、法律、財務、監管事務、研發和合規小組的成員組成，負責監督我們的盡職調查流程，以確定涵蓋產品中 3TG 的來源。我們增加了用於盡職調查工作的資源，進一步宣傳了我們的業務夥伴行為準則，其中包括韋斯特與衝突礦產相關的立場聲明，並繼續在新的供應協議和問卷中納入與衝突礦產相關的措辭。West的商業夥伴行為準則是我們網站上提供的公開文件，不構成本文件的一部分。我們繼續在涵蓋產品的供應鏈中努力提高提供給我們的數據的質量。我們的計劃由我們的採購和監管事務小組實施，並定期向我們的高級管理層通報進展情況。

韋斯特合理原產國調查的描述

一旦我們確定 West 採購的功能或生產所必需的 3TG 的唯一產品是涵蓋產品中的產品，我們就對 3TG 進行了合理的原產國調查 (“RCOI”)。韋斯特認為，這項調查的設計合理，旨在真誠地確定受保產品中的任何3TG是否來自受保國家，還是來自回收或廢料來源。

在進行2022年的RCOI時，我們首先對受保產品組件的直接供應商進行了供應鏈調查，以獲取有關提供給我們的材料中所含3TG的來源的信息。2022 年的供應鏈調查由我們的採購小組實施和管理。該調查要求使用責任礦產倡議（“RMI”）開發的模板，即衝突礦產報告模板（“CMRT”），進行一般披露，確定供應商產品中包含的任何3TG以及這些礦物的來源。儘管 100% 仍在運營的供應商對我們的調查做出了迴應，但並非所要求的所有信息都是為了讓 West 能夠確定 2022 年購買的組件是否包含來自覆蓋國家的 3TG。在適當和真誠的情況下，我們會直接與供應商聯繫，以獲取更多信息（例如，兩家供應商沒有提供 cmRT，三家使用零部件開放市場採購流程的供應商無法提供原產國信息）。

盡職調查流程

在我們的 RCOI 之後，我們對我們的承保產品以及加工這些產品的設施的冶煉廠或煉油廠（“SoR”）中所含的3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查審查。我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“經合組織指南”）和3TG的相關補編中的框架。

作為盡職調查的一部分，我們利用已建立的管理體系來識別和降低供應鏈中與衝突礦產有關的風險。我們的管理系統包括與供應商的溝通和教育、改進跟蹤機制和加強員工指導，以提高人們對我們在衝突礦產問題上的立場的認識。這些努力有助於確保供應鏈調查到達所有相關供應商，並且我們收到了足夠的迴應。我們根據旨在確定需要進一步調查的供應商的標準對答覆進行了評估，包括回覆不及時、不一致或不完整、保密請求、數據缺失或錯誤、供應商是否從公開市場採購材料、是否為美國上市公司以及供應商的業務規模。在適當情況下，我們直接與供應商進行了後續跟蹤，在某些情況下，還會與供應商的供應商進行後續跟蹤，他們的回覆需要更多信息。在一個案例中，公司依賴於一家供應商提供的2020 CMRT，該供應商自 2020 年以來一直未投入運營，但生產了此前在 2020 年購買、West在 2022 年用於製造承保產品的組件。在另一起案例中，該公司發現了一家冶煉廠，該冶煉廠已在2022年成為限制方/制裁實體，但是，該公司自2020年以來一直沒有購買該組件，此外，供應商還提供了最新的CMRT，其中該冶煉廠已從供應鏈中移除。

作為3TG或含有3TG的組件的下游購買者，我們的盡職調查程序只能為此類材料的來源和監管鏈提供合理而非絕對的保證。我們的調查流程依賴於從我們的直接和間接供應商那裏獲取數據，這些供應商本身正在其供應鏈中尋找類似的信息，以確定3TG的原始來源。我們還在很大程度上依賴第三方收集和提供的信息。此類信息來源可能會產生不準確或不完整的信息，並可能受到欺詐。

結論

我們的SmartDose® 隨身輸送系統受該規則的報告義務的約束。經過真誠的RCOI和盡職調查，我們得出的結論是，受保產品包含其功能或生產所必需的3TG，根據供應商向我們提供的與供應鏈中大多數可能的冶煉廠有關的信息，我們得出的結論是：(a) (i) 涵蓋產品中包含的3TG的來源已通過RMI的責任礦物保障流程認證 (“RMAP”) 或 (ii) 正在積極尋求 RMAP 的一致性，或 (b) 中包含的 3TG受保產品並非來自受保國家。

RMAP 實施了一項基於風險的審計計劃，以驗證冶煉廠和煉油廠的努力是否表現出盡職調查，能夠生產出來源負責任的產品。審計計劃證實，冶煉廠參與了説明負責任採購和公司管理流程的程序。我們的供應商提供的所有冶煉廠均已確定，但是，並非所有供應商都確定了其供應鏈中 100% 的冶煉廠，也沒有都提供特定產品的CMRT，以使西方能夠確定所購買的組件是否包含來自受保國家的3TG。

West調查了我們涵蓋產品組件的所有直接和間接供應商，並獲得了與這些供應商中的100％相關的信息。此外，如上所述，該公司依賴於一家現已停業的供應商先前提供的CMRT，用於購買在2022年之前購買但在2022年用於製造承保產品的組件。供應商總共確定了363家冶煉廠作為我們涵蓋產品中包含的3TG的可能來源。韋斯特對這些冶煉廠進行了盡職調查，以確定它們是否符合RMI的RMAP評估協議（“RMAP Conformant”），還是積極尋求合規。如果冶煉廠承諾接受RMAP審計，則被視為正在積極尋求合規。在363份中，韋斯特確定227份為符合RMAP的合規者，另外7份被RMI報告為正在積極尋求合規者。

韋斯特對剩餘的129家冶煉廠進行了額外的盡職調查，確定129家冶煉廠中有21家在2021年被列為合格或活躍冶煉廠，14家在2020年被列為合規者，8家在2019年被列為合規者，在2018年，有1家被列為合格者，1家被列為活躍冶煉廠。

下表 1 按礦物分列了已識別的 SOR 總數以及符合 RMAP 或正在積極尋求 RMAP 合規性的百分比。有關按名稱列出的這些 SoR 的列表，請參閲附錄 1。

表 1。冶煉廠或煉油廠符合 RMAP 要求或正在積極尋求 RMAP 合規性

風險緩解

自 2021 年 12 月 31 日以來，West已採取以下措施，以幫助降低我們承保產品中的3TG可能使受保國家的武裝團體受益的風險：

•我們的直接材料供應商篩選過程繼續從潛在的新供應商和現有產品或組件供應商那裏收集有關3TG的信息。作為該過程的一部分，我們繼續在必要時向供應商提供信息和清晰度，以增強他們的理解和迴應。

•我們在流程中投入了更多的時間和資源，指導委員會繼續定期舉行會議，以：（i）確保管理系統充分；（ii）審查RCOI和盡職調查流程的狀況；（iii）討論西部應採取哪些行動來幫助降低風險；（iv）定期向高級管理層報告West的衝突礦物計劃的狀況。

•我們通過直接溝通和進一步分發我們的業務合作伙伴行為準則，繼續教育我們的直接供應商瞭解RCOI流程的重要性以及我們公司的期望。我們進一步改進了直接供應商調查和盡職調查，並實施了升級流程，使仍在運營的供應商的供應商調查回覆率達到了 100%。這些努力有助於確保供應鏈調查到達所有相關供應商並收到供應商的回覆。我們根據旨在確定需要進一步調查的供應商的標準對答覆進行了評估，包括回覆不及時、不一致或不完整、保密請求、數據缺失或錯誤、供應商是否從公開市場採購材料、是否為美國上市公司以及供應商的業務規模。在適當情況下，我們直接與供應商進行了跟蹤，在某些情況下，還會與供應商的供應商進行跟蹤，他們的答覆要求我們獲取更多信息。我們還對所有表示可能從不合格冶煉廠或受保國家採購材料的供應商進行了跟蹤，以進一步教育他們瞭解西方在衝突礦產問題上的立場。

•我們在外部網站上保留了直接溝通和訪問誠信幫助熱線的渠道，以便個人可以就我們的業務開展方式提出關注的問題（www.west-helpline.com 或 1-800-461-9330）。除了幫助熱線外，我們還提供一個直接的電子郵件地址，供應商和其他人可以通過該地址直接向我們的指導委員會提出有關我們計劃的問題。

附錄 1

冶煉廠或煉油廠符合 RMAP 要求或正在積極尋求 RMAP 合規性1,2

1 此列表包括符合 RMAP 或正在積極尋求 RMAP 一致性的 SOR。積極尋求一致性的 SoR 使用星號 (*) 指定。

在之前的供應商 cmRT 上提供的 2 個 SoR 標有 a (α)，但此後已從供應鏈中移除。