美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：2023 年 5 月 30 日（
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
| |
||
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（§）所定義的新興成長型公司 240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 7.01。 | 法規 FD 披露。 |
2023年5月30日，弗吉尼亞的一家公司阿靈頓資產投資公司（“阿靈頓”）和特拉華州的一家公司埃靈頓金融公司（“埃靈頓”）發佈了一份聯合新聞稿，宣佈阿靈頓、埃靈頓、EF Merger Sub Inc.、弗吉尼亞的一家公司（“合併子公司”）執行了截至2023年5月29日的最終協議和合並計劃（“合併協議”），以及特拉華州的一家有限責任公司埃靈頓財務管理有限責任公司僅用於其中規定的有限目的。根據合併協議中規定的條款和條件，阿靈頓將與合併子公司合併成合併子公司，Merger Sub作為埃靈頓的全資子公司繼續存在（此類交易稱為 “合併”）。聯合新聞稿的副本作為附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。
就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本8-K表最新報告第7.01項中的信息，包括根據第9.01項提供的附錄99.1，不應被視為 “存檔”，也不得將其視為以提及方式納入根據1933年《證券法》提交的任何文件中，包括附錄99.1，也不得視為以提及方式納入根據1933年《證券法》提交的任何文件中，經修訂的（“證券法”）或《交易法》，無論此類申報的一般公司成立語言如何，除非在此類申報中以具體提及的方式明確規定.
| 項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
| (d) | 展品。 |
| 99.1 | 聯合新聞稿，日期為2023年5月30日，由阿靈頓資產投資公司和埃靈頓金融公司發佈 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 | |
重要的附加信息以及在哪裏可以找到
本來文涉及根據合併協議條款進行的擬議合併。關於擬議的合併，埃靈頓預計將在S-4表格上向美國證券交易委員會（“SEC”）提交一份註冊聲明，其中包括埃靈頓的招股説明書和阿靈頓的委託書。埃靈頓和阿靈頓還預計將向美國證券交易委員會提交有關合並的其他文件。合併將提交給阿靈頓的股東以供他們考慮。最終的委託書/招股説明書將發送給阿靈頓的股東，並將包含有關擬議合併及相關事項的重要信息。 建議投資者和證券持有人閲讀表格上的註冊聲明 S-4以及埃靈頓和阿靈頓向美國證券交易委員會提交的相關委託書/招股説明書（包括其所有修正案和補充）以及其他相關文件一旦公佈，將仔細完整地提交給美國證券交易委員會，因為它們將包含有關埃靈頓、阿靈頓和擬議合併的重要信息。投資者和證券持有人可以通過美國證券交易委員會維護的網站免費獲得這些文件的副本（如果可用），網址為www.sec.gov。埃靈頓向美國證券交易委員會提交的文件副本也可在埃靈頓的網站www.ellingtonfinancial.com上免費獲得。阿靈頓向美國證券交易委員會提交的文件副本也可在阿靈頓的網站www.arlingtonasset.com上免費獲得。
與合併有關的招標的參與者
埃靈頓、阿靈頓及其各自的某些董事和執行官以及埃靈頓和阿靈頓的某些其他關聯公司可能被視為參與了就擬議的合併向阿靈頓普通股股東徵求代理人的活動。有關阿靈頓及其董事和執行官及其對阿靈頓普通股所有權的信息，可在阿靈頓的10-K表和表格年度報告中找到 10-K/A截至2022年12月31日的財年，分別於2023年3月31日和2023年5月1日向美國證券交易委員會提交。有關埃靈頓及其董事和執行官及其對埃靈頓普通股所有權的信息，可以在埃靈頓於2023年3月1日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告以及2023年4月6日向美國證券交易委員會提交的與其2023年年度股東大會有關的最終委託書中找到。在向美國證券交易委員會提交時，有關合並中此類參與者利益的其他信息將包含在委託書/招股説明書和其他與擬議合併有關的相關文件中。這些文件可在美國證券交易委員會的網站上免費獲得，也可以根據上述來源從埃靈頓或阿靈頓免費獲得。
不得提出要約或邀請
本通信和此處包含的信息不構成出售要約或徵求購買任何證券的要約，也不得在根據任何此類司法管轄區的證券法進行註冊或資格認證的任何司法管轄區出售證券。除非通過符合《證券法》第10條要求的招股説明書，否則不得發行證券。本通信可能被視為與擬議合併有關的招標材料。
前瞻性陳述
本通訊包含《證券法》第27A條和《交易法》第21E條所指的某些 “前瞻性” 陳述。埃靈頓和阿靈頓打算將此類前瞻性陳述納入1995年《私人證券訴訟改革法》中關於前瞻性陳述的安全港條款，並將本聲明包括在內，以遵守安全港條款。諸如 “期望”、“預期”、“打算”、“計劃”、“相信”、“尋求”、“估計”、“將”、“應該”、“可能”、“項目”、“可能”、“估計” 或此類詞語的變體等詞語以及其他類似表達方式旨在識別此類前瞻性陳述，這些陳述通常不是歷史性的，但並非所有前瞻性陳述都包含此類識別性詞語。有關埃靈頓和阿靈頓的前瞻性陳述包括但不限於與擬議合併相關的陳述，包括合併的預期時機、收益及其財務和運營影響；管理層信念、意圖或目標的其他陳述；以及其他非歷史事實的陳述。這些前瞻性陳述基於每家公司當前的計劃、目標、估計、預期和意圖，本質上涉及重大風險和不確定性。由於這些風險和不確定性，實際業績和事件發生時機可能與此類前瞻性陳述中的預期存在重大差異，其中包括但不限於與以下因素相關的風險和不確定性：埃靈頓和阿靈頓按照擬議條款或預期時間表完成擬議合併的能力，包括與獲得阿靈頓股東必要的股東批准以及滿足其他成交條件以完成提議有關的風險和不確定性合併；發生任何可能導致合併協議終止的事件、變更或其他情況；與轉移埃靈頓和阿靈頓管理層對正在進行的業務運營的注意力有關的風險；未能實現擬議合併的預期收益；鉅額交易成本和/或未知或不可估量的負債；與擬議合併相關的股東訴訟風險，包括由此產生的費用或延遲；埃靈頓和阿靈頓各自業務的風險不是成功整合或此類整合可能比預期更困難、更耗時或更昂貴；與宣佈擬議合併或任何進一步公告或擬議合併的完成對埃靈頓或阿靈頓普通股市場價格的影響；合適的投資或處置機會的可用性；利率、利差、收益率曲線和預付款率的變化；融資的可用性和條款；總體經濟狀況；市場狀況；通貨膨脹資本市場和整體經濟面臨的壓力；可能對埃靈頓和阿靈頓業務產生不利影響的立法和監管變化；與 COVID-19 疫情或其他突發公共衞生事件捲土重來的不確定性和經濟影響相關的風險；以及影響埃靈頓和阿靈頓的其他風險和不確定性，包括在 “風險因素” 標題下不時描述的風險和不確定性，以及埃靈頓和阿靈頓的美國證券交易委員會文件和報告（包括埃靈頓的年度報告）中不時描述的風險和不確定性表單 10-K在截至2022年12月31日的年度中，阿靈頓經修訂的截至2022年12月31日的10-K表年度報告以及兩家公司的其他文件和報告。此外，埃靈頓或阿靈頓目前沒有意識到的其他風險和不確定性也可能影響兩家公司的每份前瞻性陳述，並可能導致實際業績和事件發生時間與預期存在重大差異。本通訊中作出的前瞻性陳述僅截至本文發佈之日或前瞻性陳述中註明的日期作出，即使埃靈頓或阿靈頓隨後在各自的網站上或其他地方發佈了這些陳述。除非法律要求，否則埃靈頓和阿靈頓均不承擔任何義務更新或補充任何前瞻性陳述，以反映實際業績、新信息、未來事件、預期變化或在前瞻性陳述發表之日之後存在的其他情況。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 阿靈頓資產投資公司 | ||||||
| 日期：2023 年 5 月 30 日 | ||||||
| 來自： | /s/ 理查德·康茲曼 | |||||
| 姓名： | 理查德·康茲曼 | |||||
| 標題： | 執行副總裁，首席財務官 官員兼財務主管 | |||||