附錄 1.01

本截至2022年12月31日的年度報告是為了遵守1934年《證券交易法》（“第13p-1條規則”）的第13p-1條而提交的。第13p-1條由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，旨在按照2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“多德-弗蘭克”）第1502條的指示，實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。第13p-1條對產品含有產品功能或生產所必需的衝突礦物質的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。規則13p-1將衝突礦物定義為金、錫石、鈮鐵礦、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢。

如果註冊人有理由相信其供應鏈中的任何衝突礦產可能源自剛果民主共和國（“DRC”）或鄰近國家（“涵蓋國家”），或者如果他們無法確定衝突礦產的原產國或其產品完全由回收和廢料來源製成，則發行人必須對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查。註冊人必須每年向美國證券交易委員會提交一份衝突礦產報告（“CMR”），其中包括對這些盡職調查措施的描述。本報告是Microchip Technology Incorporated在截至2022年12月31日的報告日曆年度的CMR。

本報告未經審計，因為第13p-1條和美國證券交易委員會的現行指導方針規定，如果註冊人未申報產品為 “DRC無衝突”，則CMR無需接受獨立的私營部門審計（“IPSA”）。

1。公司概述

MICROCHIP TECHNOLOGY INCORPORATED 開發、製造、承包製造和銷售客户在各種嵌入式控制應用中使用的專業半導體產品。Microchip 技術公司於 1989 年在特拉華州註冊成立。在本CMR中，“我們”、“我們” 和 “我們的” 均指Microchip Technology Incorporated及其子公司（“Microchip”）。我們的行政辦公室位於亞利桑那州錢德勒市西錢德勒大道2355號 85224-6199，我們的電話號碼是 (480) 792-7200。

我們的互聯網地址是 www.microchip.com。在以電子方式向美國證券交易委員會提交後，本CMR將在合理可行的情況下儘快與美國證券交易委員會在 “關於/投資者關係” 下的其他文件一起發佈在我們的網站上。我們所有的SEC文件都可以在我們的網站上免費獲得。此外，這份 CMR 將發佈在我們指定的負責任礦產採購網頁上，網址為 https://www.microchip.com/en-us/about/corporate-responsibility/our-supply-chain。

我們網站上的信息未包含在本CMR中。

1.1 微芯片產品

Microchip 是智能、互聯和安全的嵌入式控制解決方案的領先提供商。其易於使用的開發工具和全面的產品組合使客户能夠創建最佳設計，從而降低風險，同時降低系統總成本和上市時間。該公司的解決方案為汽車、航空航天和國防、通信、消費類電器、數據中心和計算以及工業市場的大約 12.5 萬名客户提供服務。Microchip 總部位於亞利桑那州錢德勒，提供卓越的技術支持以及可靠的交付和質量。

2022日曆年我們的產品類別和與每個類別相關的產品的更詳細討論包含在我們的年度報告和美國證券交易委員會文件中，網址為：https://www.microchip.com/en-us/about/investors/stock-information/sec-filings。

就本報告而言，下表進一步描述了Microchip的產品，將集成電路與所有其他類型的產品區分開來。

此後所有提及 “Microchip” 產品的內容均包括由Microchip或其子公司製造或由Microchip或其子公司簽約製造的A類和B類子公司的所有產品，除非特別歸因於Microchip或特定子公司（例如，“Microchip A類產品” 與 “子公司A類產品”）。

衝突礦產披露類別			衝突礦物產品描述
A			集成電路包括觸摸屏控制器 IC（例如 PIC® 微控制器、微處理器、dspic® 數字信號控制器、觸摸和手勢傳感解決方案、模擬和接口、射頻前端產品、無線音頻、USB 和無線解決方案、嵌入式安全產品、存儲器產品、醫療電子、LED 驅動器、打印機/EL 驅動器、電信、一般工業）。集成電路包括現場可編程門陣列 (“FPGA”)、特定應用集成電路 (“ASIC”)、以太網供電 IC 和傳統分立元件
B			射頻模塊和觸摸屏控制器板
			系統級封裝 (SiP) 混合模塊
			片上系統解決方案 (“SoC”)、電源管理產品、定時和同步設備及精確時間解決方案、語音處理設備、射頻 (“RF”) 解決方案、外圍設備中包含的分立組件、企業存儲和通信解決方案產品、中跨度、安全技術和可擴展的防篡改產品、以太網解決方案以及定製設計能力和服務
			研發應用開發印刷電路板和系統套件

在對Microchip產品的分析中，發現幾乎所有Microchip產品（A類和B類）中都含有其功能或生產所必需的少量錫、鉭、鎢和/或金（“3TG”）。

1.2 衝突礦產報告

對於所有產品類別，Microchip無法最終確定其產品所含3TG的來源，也無法最終確定它們在多大程度上來自回收或廢料來源、用於加工它們的設施、其原產國、礦山或原產地。Microchip的供應商報告範圍廣泛，通常是公司或大型產品系列層面。Microchip的供應商都沒有確定哪些供應商採購了Microchip產品，我們的供應商也沒有報告説，他們在責任礦產倡議衝突礦產報告模板（“RMI-CMRT”）上確定的所有實體都採購了Microchip產品的任何部分。本報告描述了Microchip的合理原產國調查（“RCOI”）的上下文、對3TG來源和監管鏈採取的盡職調查措施、對Microchip控制設計並指定或批准所用材料的製造或合同製造的產品的描述，以及其盡職調查工作的結果以及預期的風險評估和緩解措施。

1.3 衝突礦產政策

Microchip 有衝突礦產政策。我們的政策可在我們公司的網站上查閲，網址為 https://www.microchip.com/en-us/about/corporate-responsibility/our-supply-chain。

2。MICROCHIP 的合理原產國查詢 (RCOI) 結果

自2020年以來，Microchip一直在與行業領先的第三方提供商簽訂合同，以幫助我們為我們的供應鏈進行年度RCOI。

2.1 A 類產品

對於 A 類產品，從 2022 年 7 月開始，Microchip 向其定義明確的原材料供應商和合同製造商發送了包含一組教學文件的請求，要求完成 RMI CMRT。

根據制定的標準對答覆進行了審查，以確定有效答案並確定後續調查的候選人（“答覆標準”）。對於Microchip A類的查詢，收到了所有一線供應商的回覆。大多數答覆在第一次提交時被認為是有效的，而有些則需要隨後進行調查。

表 1

A 類產品，冶煉廠指標-總共有 2221 家冶煉廠

所有已知從受保國家採購或有理由認為可能從受保國家採購的A類產品的冶煉廠均被認定為符合RMI責任礦物保障流程（RMAP）協議，並被列入 RMI 的 “合規” 冶煉廠名單。

2.2 B 類產品

與A類產品一樣，Microchip於2022年7月啟動了B類產品的RCOI。在之前確定並查詢了印刷電路板製造商和分包製造商的獨特材料之後，它成功地擴大了對所有類別的分立元件製造商和外圍設備製造商的調查。

表 2

B 類產品，冶煉廠指標-總共有 3402 家冶煉廠

已知有39家B類產品的冶煉廠從受保國家採購，或者有理由相信它們可能從受保國家採購。這些冶煉廠中有32家被認定為活躍或符合RMI責任礦物保障流程（RMAP）。其餘七家冶煉廠不符合RMAP標準，因此需要進行額外的盡職調查。有關這七家冶煉廠的更多信息，請參閲標題為 “B類已識別風險” 的第3.3.1節。

3。MICROCHIP 的盡職調查流程

3.1 盡職調查的設計

在報告年度，Microchip真誠地努力在經濟合作與發展組織的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》、經合組織出版社（“經合組織指南”）和3TG相關補編的框架內開展工作，因為這與其作為 “下游公司” 在供應鏈中的地位有關。

3.2 經合組織步驟1：強大的公司管理系統

Microchip根據一套指導價值觀和商業行為與道德準則運營，這些準則構成了Microchip所有管理系統的基礎。我們的指導價值觀和商業行為與道德準則可以在我們的網站上找到：https://www.microchip.com/en-us/about/corporate-responsibility/our-company。在整個報告年度，Microchip在一份關於衝突礦產的公開政策聲明中表達了對從剛果民主共和國和涵蓋國家採購衝突礦產的擔憂和承諾，如第1.3節所述。

此外，Microchip在每份訂單確認書附帶的採購條款和條件中表達了我們對從剛果民主共和國和涵蓋國家採購衝突礦產的擔憂和承諾。

3.2.1 內部團隊

在整個報告年度，Microchip的衝突礦產管理系統包括一支由來自相關職能部門的企業代表組成的團隊，包括ESG保障、法律、製造、企業環境服務、產品材料合規、供應管理和風險管理。該團隊由Microchip後端運營高級副總裁贊助，高級管理層聽取了包括礦產採購風險在內的盡職調查結果的通報。

衝突礦產團隊負責實施衝突礦產合規戰略，包括正式制定衝突礦產盡職調查做法、制定供應商風險評估標準和風險應對措施。該團隊由擔任衝突礦產項目經理的ESG Assurance高級經理領導。

3.2.2 供應鏈控制系統

為了鼓勵建立礦產供應的控制和透明度體系，Microchip參與了責任礦產倡議（“RMI”）。參與使Microchip能夠推廣驗證計劃（例如RMAP或倫敦金銀市場協會（“LBMA”）或責任珠寶委員會（“RJC”）頒佈的標準），增加我們對供應鏈中冶煉廠和煉油廠的瞭解，瞭解特定金屬貿易組織審計和驗證計劃計劃的範圍和流程，深入瞭解已知哪些冶煉廠從所涵蓋國家採購，並參與有關新興國家的討論實際的盡職調查經驗。在報告年度，Microchip聘請了兩位在冶煉廠採購研究方面經驗豐富的第三方盡職調查顧問，並在冶煉廠聘用方面有良好的記錄。顧問們審查了從中獲得的冶煉廠數據

Microchip 的 A 類產品的 2022 年 RCOI 以及來自 2022 年 RCOI 的 B 類產品的原始、未排序的冶煉廠數據，然後為每種產品準備了一份技術文件。礦產採購風險，包括客户對採購風險的看法，已提交給Microchip的高級管理層。

3.2.3 微芯片供應商參與度

在 2022 日曆年，Microchip 聘請了一家行業領先的第三方提供商來幫助我們開展供應商合作。該項目包括培訓和教育材料以及供應商支持。Microchip和第三方提供商根據旨在確定有效回覆數量的標準（“回覆標準”）審查了回覆，並根據需要進行了更正和澄清。

Microchip在報告年度的供應商參與活動主要集中在A類供應商身上。在報告年度，Microchip要求A類產品的原材料供應商和分包製造商完成RMI CMRT，最終獲得了這些供應商的100％回覆率。

對於Microchip的B類產品，Microchip繼續使用RMI CMRT和教育材料與二級和三級分立元件和外圍設備供應商進行接觸，但由於Microchip與此類供應商關係的間接性質，一些分立元件製造商拒絕提供完整的CMRT的情況（Microchip的合同製造商是分立元件供應商的直接客户，因此不負責分享有關這些供應商的細節）分立組件）。Microchip已開始與其合同製造商進行更緊密的合作，以彌合這一差距，但是，與分立元件供應商之間仍然存在障礙。在報告年度，Microchip從B類產品供應商那裏獲得的回覆率超過75％。

3.2.4 申訴機制

Microchip 提供申訴機制，以便員工、供應商和其他人可以舉報涉嫌不遵守法律要求和涉嫌違反 Microchip 商業行為與道德準則的情況。

我們的《商業行為與道德準則》政策 (HR-690)、《法律合規政策》(HR-685) 和《舉報法律違規行為政策》(HR-675) 包括投訴程序。這些政策已在 https://www.microchip.com/en-us/about/corporate-responsibility/our-company 公開發布。

對於與衝突礦產相關的申訴，Microchip 員工和外部各方也可以向 ConflictMinerals@Microchip.com 提交疑慮或信息。

3.2.5 維護記錄

Microchip 開發了一種收集和保留由衝突礦產團隊指導、控制和存檔的 RCOI 和盡職調查文件的流程。

3.3 經合組織步驟2：識別和評估供應鏈中的風險

由於Microchip的規模、產品的複雜性以及其供應鏈的深度、廣度和演變，從第一級（直接）供應商中識別上游的供應商可能具有挑戰性。因此，Microchip識別可能含有衝突礦物的直接供應商，並使用RMI CMRT進行冶煉廠識別。此外，Microchip 利用其在 RMI 中的成員資格作為其供應鏈識別、盡職調查和風險評估過程不可分割的一部分。此外，Microchip聘請其第三方盡職調查顧問來深入瞭解冶煉廠或煉油廠（Sors）的採購做法及其內部盡職調查程序，以幫助進行風險評估。

3.3.1 已確定的乙類風險

以下冶煉廠因從受保國家採購（或者我們有理由相信它們可能在採購）且不符合 RMAP 而構成潛在風險：

非洲黃金精煉廠（CID003185，黃金）

Dijllah Gold Reineriny FZC（CID003348，黃金）

富達印刷和煉油廠有限公司（CID002515，金牌）

工業煉油公司（CID002587，金牌）

國際貴金屬提煉商（CID002562，黃金）

Kaloti 貴金屬（CID002563，黃金）

蘇丹黃金精煉廠（CID002567，黃金）

當根據我們的第三方盡職調查研究發現冶煉廠或煉油廠存在不負責任採購的可信風險時，Microchip 將與其供應商合作並教育其供應商瞭解在供應鏈中使用此類冶煉廠的風險，並在必要時開始與不合作的零部件製造商脱離接觸，如果緩解措施似乎不可行或不可接受。

3.4 經合組織步驟3：應對已確定風險的戰略

Microchip 認為，瞭解冶煉廠的採購做法是最終確定產品衝突狀態的最佳方法。為此，Microchip 是 RMI 的成員，它審查了以下名單

根據RMI的RMAP “合格” 冶煉廠名單、“活躍” 冶煉廠名單和TI-CMC “活躍” 冶煉廠名單（TI-CMC A 類，成員正在進行 RMAP 驗證）報告的冶煉廠。此外，Microchip利用RMI認可的第三方顧問來幫助識別其整個供應鏈的風險。它還與那些據信從支持受保國家衝突的來源供應3TG的供應商進行接觸，最終目標是建立不支持此類衝突的可接受的3TG替代來源。Microchip 還與其供應鏈報告的冶煉廠合作，我們可以為這些冶煉廠找到可行的聯繫信息，以便自願參與 RMI RMAP 或類似的採購審計計劃，從而使 RMI RMAP 認定其符合該組織的負責任礦產採購協議。

3.5 經合組織步驟4：在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

Microchip 通常與 3TG 冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不對其供應鏈中的這些實體進行直接審計。但是，Microchip確實利用其第三方盡職調查顧問聯繫了與之沒有直接關係或無法聯繫的冶煉廠和煉油廠。藉助其第三方盡職調查顧問，Microchip 深入瞭解了 Sors 的採購做法及其內部盡職調查程序。Microchip的第三方盡職調查顧問還鼓勵不合格/不參與的SOR代表Microchip加入RMI或關聯團體，從而成為合規者。此外，Microchip利用並支持RMI等計劃進行的盡職調查，以進行和協調第三方審計，以驗證3TG處理器的採購實踐。

3.6 經合組織步驟 5：報告年度供應鏈盡職調查

Microchip 的盡職調查審查標準包括確定地理位置，該地區是否存在已知、正在開採且經濟上可行的3TG儲量，是否有負責任和/或不負責任採購的正面證據，是否有相反的負責任採購證據，所有這些都來自公開來源、冶煉廠網站、聯合國專家組、非政府組織、RMI和類似組織，以及我們的盡職調查顧問與某些冶煉廠的溝通。有關根據這十項發現所採取的措施的討論，請參閲本《衝突礦產報告》的第3.3節。

通過第三方顧問團隊對供應商和冶煉廠進行持續的盡職調查，Microchip已確定截至我們的RCOI結束時，其A類產品供應鏈中約有99.5％的冶煉廠符合RMAP，0.5％的冶煉廠正在積極追求其合規狀態。

同樣，通過我們對作為MicrochipB類產品供應鏈一部分的供應商和冶煉廠的持續盡職調查，以及通過與第三方顧問的合作，Microchip已確定其約67.9％的冶煉廠符合RMAP，2.4％的冶煉廠正在積極追求其合規狀態，

而且 29.7% 目前沒有報名參加驗證計劃。目前未參加驗證計劃的冶煉廠數量增加是由於RMI將以前符合條件但不再參與RMAP計劃的俄羅斯冶煉廠從RMI活躍或合規冶煉廠名單中刪除。

根據Microchip供應鏈中供應商提供的RCOI信息、其盡職調查工作以及我們的第三方顧問提供的盡職調查，可能在Microchip的A類產品中處理過3TG的SOR包括表1中列出的那些。可能已處理 B 類產品中的 3TG 的 SOR 包括表 2 中列出的那些。

根據其盡職調查工作，Microchip沒有足夠的信息來最終確定其產品中3TG的原產國。根據Microchip的供應商、我們的第三方盡職調查顧問、RMI和其他人提供的信息，Microchip認為我們產品中3TG的原產國包括表7中列出的國家。

雖然確定A類產品中有59家冶煉廠完全使用3TG的廢料或回收來源，但已確定無法與任何特定的Microchip A類產品類型、技術系列或部件號相關聯。沒有 Microchip A 類產品是完全使用來自廢料或回收來源的 3TG 製造的。

此外，儘管發現B類產品的76家冶煉廠完全來自廢料或回收的3TG，但已確定與任何特定的 Microchip B 類產品類型、技術系列或部件號無關聯。沒有 B 類產品是完全使用來自廢料或回收來源的 3TG 製造的。

Microchip的獨立盡職調查得出的信息表明，已知有30家報告的A類產品冶煉廠要麼從受保國家採購，要麼有理由相信它們可能或可能根據業務關係從受保國家採購。這些冶煉廠都被RMI認定為符合該組織的負責任礦物採購協議，並被列在RMI RMAP “合規” 冶煉廠名單上。

在B類產品中，Microchip的獨立盡職調查得出的信息表明，有39家報告的冶煉廠要麼已知來自受保國家，要麼有理由相信它們可能來自受保國家。其中31家冶煉廠被RMI認定為 “符合” 該組織的負責任礦物採購協議，並被列入RMI RMAP “合規” 冶煉廠名單。對於據報進入供應鏈但未被馬紹爾羣島投資管理局認定為合規的B類產品的八家冶煉廠，Microchip進行了額外的盡職調查。

除了這份CMR，Microchip還在其年度可持續發展報告和衝突礦產採購政策中通報了其衝突礦產活動，這些政策可在我們公司的網站 https://www.microchip.com/en-us/about/corporate-responsibility 上查閲。我們網站上的信息未包含在本CMR中。

3.6.2 努力確定地雷或原產地

Microchip已經確定，參與RMI、要求其供應商完成RMI CMRT以及在報告年度聘請第三方盡職調查顧問是確定其供應鏈中3TG的礦山或原產國的合理方法。本CMR的表7列出了Microchip根據第三方盡職調查顧問提供的數據盡其所能提供的原產國和原產國名單。

3.6.3 冶煉廠或精煉廠

Microchip不直接從受保國家採購3TG，Microchip通常不直接從冶煉廠或煉油廠採購3TG。金濺射靶材、金鍵線和錫陽極是例外。所有金濺射靶材、金鍵線和錫陽極都是從被RMI RMAP認定為符合該組織負責任礦物採購協議的冶煉廠或煉油廠購買的。

根據Microchip供應鏈供應商提供的RCOI信息、其自身的盡職調查工作以及顧問提供的盡職調查，可能處理過MicrochipA類產品中3TG的設施包括表1中列出的設施。

4。為降低風險而應採取的措施

Microchip 打算採取以下措施來改善盡職調查，進一步降低使用必要的 3TG 的風險，這可能會使受保國家的武裝團體受益：

a. 繼續與RMI和/或其他相關行業協會合作，根據經合組織指南和/或其他美國證券交易委員會認可的框架，定義和改進最佳實踐，並在供應鏈中建立槓桿作用。

b. 將 RCOI 和盡職調查實踐和活動整合到衝突礦產管理系統中。繼續聘用在冶煉廠採購研究和直接接觸冶煉廠方面經驗豐富的第三方盡職調查顧問。

c. 使用 RMI CMRT 對 A 類產品進行半年度報告年度的 RCOI。Microchip將表達其期望，即A類產品的供應商將繼續努力刪除

不合作的冶煉廠和未積極參與RMI RMAP或類似採購計劃的冶煉廠從其提供給Microchip的產品中獲得合作。

d. 使用 RMI CMRT 對 B 類產品進行年度報告年度迴歸收益。Microchip將表達其期望，即B類產品的供應商將繼續努力將不合作的冶煉廠和未積極參與RMI RMAP或類似採購計劃的冶煉廠從他們通過Microchip的合同製造商提供給Microchip的產品中刪除。

e. 繼續制定供應商參與策略，以提高Microchip為二級或更低級別客户的B類供應商的RCOI響應率。

f. 通過我們或我們的盡職調查顧問的努力，與選定的冶煉廠接觸，鼓勵他們參與 RMI RMAP 負責任的礦產採購審計。

g. 繼續將與 RMI RMAP 不合作的冶煉廠從我們的 A 類供應鏈中移除，或者曾經自願參加 RMI RMAP 負責任礦產採購審計計劃或類似計劃，但已從 “合規” 冶煉廠名單中刪除的冶煉廠（除非 RMI 將該冶煉廠歸入 “正在延長糾正措施的冶煉廠” 類別）。Microchip將審查對此類冶煉廠的業務需求，並可能根據拆除原因以及受影響冶煉廠所作肯定承諾的性質和內容，選擇將該冶煉廠保留在其供應鏈中。

h. 與被發現從支持任何覆蓋國家衝突的來源向我們提供3TG的直接供應商接觸，尋求建立可接受的3TG替代來源。

表 5

A 類產品

據報道，冶煉廠已進入供應鏈

表 6

B 類產品

據報道，冶煉廠已進入供應鏈

表 7

原產國4

關於前瞻性陳述的警告

本衝突礦產報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。此類前瞻性陳述包括以下聲明：我們正在努力實現最終目標，即建立不支持衝突的可接受的3TG替代來源，我們計劃與任何我們有理由認為從支持剛果民主共和國衝突的來源向我們提供3TG的供應商接觸，某些冶煉廠因採購而構成潛在風險（或者我們有理由相信它們可能從涵蓋的國家採購且不符合RMAP標準），Microchip將與供應商合作並教育其供應商瞭解以下風險將此類冶煉廠納入其供應鏈，並在必要時在緩解措施似乎不可行或不可接受的情況下，開始與不合作的零部件製造商脱離接觸，以及我們打算在第 4 節中規定的改善盡職調查的步驟。我們還使用 “預期”、“相信”、“計劃”、“期望”、“未來”、“打算” 等詞語以及類似的表達方式來識別前瞻性陳述。所有前瞻性陳述都涉及風險和不確定性。我們的實際業績可能與這些前瞻性陳述中的預期結果存在重大差異，原因有很多，包括我們的供應鏈變化、我們有能力或無法從當前或替代供應商那裏獲得足夠的材料供應以及此類材料的成本、我們在進一步盡職調查方面從供應商那裏得到的合作水平、美國或其他國家（包括受保國家）的法規變化，或者美國或其他國家的政治或經濟狀況的變化國家（包括受保國家）。有關這些風險因素和其他風險因素的詳細討論，請參閲Microchip在10-K和10-Q表格上提交的文件。您可以在Microchip的網站（www.microchip.com）或美國證券交易委員會的網站（www.sec.gov）或商業文件檢索服務處免費獲得10-K和10-Q表以及其他相關文件的副本。前瞻性陳述基於我們當前的預期和假設，這些預期和假設可能不準確。儘管我們認為前瞻性陳述中反映的預期是合理的，但我們無法保證未來的業績、活動水平、業績或成就。您不應過分依賴這些前瞻性陳述。我們不承擔任何更新任何前瞻性陳述中包含的信息的義務。