WISeKey國際控股有限公司
和
紐約梅隆銀行,
作為託管服務
和
美國存托股份的所有者和持有人
修訂和重新簽署的存款協議
2022年5月19日
目錄
第一條。 | 定義 | 1 |
第1.1條。 | 美國存托股份。 | 1 |
第1.2節。 | 佣金。 | 2 |
第1.3節。 | 結伴。 | 2 |
第1.4節。 | 保管人。 | 2 |
第1.5條。 | 投降;投降 | 2 |
第1.6條。 | 存款協議。 | 3 |
第1.7條。 | 託管處;託管處 | 3 |
第1.8條。 | 存款證券。 | 3 |
第1.9條。 | 傳播。 | 3 |
第1.10節。 | 美元。 | 3 |
第1.11節。 | DTC。 | 3 |
第1.12節。 | 外國註冊官。 | 4 |
第1.13節。 | 霍爾德。 | 4 |
第1.14節。 | 主人。 | 4 |
第1.15節。 | 收據。 | 4 |
第1.16節。 | 司法常務主任。 | 4 |
第1.17節。 | 替補。 | 4 |
第1.18節。 | 受限證券。 | 4 |
第1.19節。 | 1933年證券法。 | 5 |
第1.20節。 | 股份。 | 5 |
第1.21節。 | 斯威夫特。 | 5 |
第1.22節。 | 終止選項事件。 | 5 |
第二條。 | 美國存托股份的收據、股份存放、交付、轉讓及交出的形式 | 6 |
第2.1條。 | 收據形式;美國存托股份的登記和轉讓。 | 6 |
第2.2條。 | 股份的存放。 | 7 |
第2.3條。 | 美國存托股份的交付。 | 8 |
第2.4條。 | 美國存托股份轉讓登記;收據合併與拆分;有證與無證美國存托股份互換。 | 8 |
第2.5條。 | 美國存托股份的交出和存託證券的撤回。 | 9 |
第2.6條。 | 美國存托股份的交付、登記、轉讓和交出的限制。 | 10 |
第2.7條。 | 收據遺失等 | 11 |
第2.8條。 | 取消和銷燬退還的收據。 | 11 |
第2.9條。 | DTC直接註冊系統和個人資料修改系統。 | 11 |
第2.10節。 | 記錄的保存。 | 11 |
-i-
第三條。 | 美國存托股份的擁有人及持有人的某些義務 | 12 |
第3.1節。 | 歸檔證明、證書和其他信息。 | 12 |
第3.2節。 | 業主對税項的責任。 | 12 |
第3.3條。 | 股份保證金保函。 | 13 |
第3.4條。 | 披露利益。 | 13 |
第3.5條。 | 所有權限制。 | 13 |
第3.6條。 | 報告義務和監管批准。 | 14 |
第四條。 | 存入的證券 | 14 |
第4.1節。 | 現金分配。 | 14 |
第4.2節。 | 現金、股份或權利以外的分派。 | 15 |
第4.3節。 | 以股份形式分配。 | 16 |
第4.4節。 | 權利。 | 16 |
第4.5條。 | 兑換外幣。 | 17 |
第4.6條。 | 記錄日期的確定。 | 19 |
第4.7條。 | 存入股份的投票權。 | 19 |
第4.8條。 | 投標和交換要約;贖回、替換或註銷已交存證券。 | 21 |
第4.9條。 | 報告。 | 22 |
第4.10節。 | 所有者名單。 | 22 |
第4.11節。 | 扣留。 | 22 |
第五條。 | 託管人、託管人和公司 | 23 |
第5.1節。 | 由託管人維持辦事處及登記冊。 | 23 |
第5.2節。 | 阻止或延遲公司或託管人的履行。 | 23 |
第5.3條。 | 託管人和公司的義務。 | 24 |
第5.4節。 | 保管人的辭職和免職。 | 25 |
第5.5條。 | 保管人。 | 26 |
第5.6條。 | 通知和報告。 | 26 |
第5.7條。 | 額外股份、權利等的分發 | 27 |
第5.8條。 | 賠償。 | 28 |
第5.9節。 | 保管人的控罪。 | 28 |
第5.10節。 | 保留寄存文件。 | 29 |
第5.11節。 | 排他性。 | 29 |
第5.12節。 | 法規遵從性信息。 | 30 |
-II-
第六條。 | 修訂及終止 | 30 |
第6.1節。 | 修正案。 | 30 |
第6.2節。 | 終止。 | 30 |
第七條。 | 其他 | 32 |
第7.1節。 | 對手方;簽名;交付。 | 32 |
第7.2節。 | 沒有第三方受益人。 | 32 |
第7.3條。 | 可分性。 | 32 |
第7.4節。 | 作為當事人的所有者和持有人;具有約束力。 | 32 |
第7.5條。 | 通知。 | 32 |
第7.6條。 | 法律程序文件送達代理人的委任;受司法管轄權管轄;放棄陪審團審訊。 | 33 |
第7.7條。 | 放棄豁免權。 | 34 |
第7.8條。 | 治國理政。 | 34 |
第7.9條。 | 公司與持有人和業主之間的關係。 | 35 |
-III-
經修訂和重述的存款協議
根據瑞士法律成立的公司WISeKey International Holdings S.A.(這裏稱為本公司)、紐約梅隆銀行、紐約銀行公司(這裏稱為存託公司)以及根據本協議不時發行的美國存托股份的所有所有者和持有人(各自定義見下文)之間於2022年5月19日修訂和重述的存款協議。
W I T N E S S E T H:
鑑於,本公司與保管人於2018年5月16日簽訂了一份保證金協議(該協議為“先行保證金協議”),以及
鑑於,本公司及保管人現擬根據先前保證金協議第6.01節,以本修訂及重訂保證金協議的形式,就各方面修訂及重述先前保證金協議,以及
鑑於,本公司希望 如本修訂及重訂存託協議所述,根據本修訂及重訂存託協議,不時向保管人或託管人(定義見下文)存放本公司股份 ,以設立代表如此存入的股份的美國存托股份,並籤立及交付證明美國存托股份的美國存託收據;及
鑑於,美國存託憑證應基本上採用本修訂和重新簽署的存款協議附件A的形式,並適當插入、修改和遺漏,如本修訂和重新簽署的存款協議所述;
因此,現在,考慮到房屋的情況,本協議雙方同意對《預付保證金協議》進行如下修訂和重述:
第1條. 定義
以下定義適用於所有目的,除非另有明確説明,否則適用於本《存款協議》中使用的各個術語:
第1.1條。 美國存托股份。
“美國存托股份”一詞是指根據本存託協議設立的證券,代表對已存入的證券的權利。美國存托股份可以是有憑證的證券,也可以是無憑證的證券。作為本存託協議附件A的收據格式應為1933年《證券法》要求出售有憑證和無憑證的美國存托股份的招股説明書。除本存託協議中明確提及收據的條款外,本存託協議的所有條款均適用於有憑證和無憑證的美國存托股份。
- 1 -
每一美國存托股份 應代表本存託協議附件A中規定的股份數量,但如果在第4.3條所涵蓋的存託證券上有分派、第4.8節所涵蓋的已存託證券的變更未交付額外的美國存托股份,或根據第3.2或4.8條出售已存託證券,則每一美國存托股份 此後應表示在實施該分派、變更或出售後,每一美國存托股份所持有的股份或其他已存入證券的金額。
第1.2節。 佣金。
術語“委員會” 是指美國證券交易委員會或美國任何後續政府機構。
第1.3節。 公司。
術語“公司” 是指WISeKey International Holdings S.A.,一家根據瑞士法律成立的公司及其後繼者。
第1.4節。 保管人。
術語“託管人” 應指瑞士信貸集團,作為本存管協議在瑞士的託管人,以及託管機構根據第5.5節指定的任何其他公司或公司作為本存管協議項下的替代託管人或額外託管人, 也應指所有這些公司或公司。
第1.5條。交付;投降。
(A)“交付”一詞或其名詞形式,如用於股份或其他存放證券,應指(I)將該等股份或其他存放證券登記入賬簿 轉移至根據適用法律獲授權的機構開立的賬户,以轉讓有權獲得該交付的人指定的該等證券,或(Ii)以有權獲得該交付的人的名義登記、正式背書或附有適當轉讓文書的證書的實物轉讓。
(B)術語“交付”或其名詞形式用於美國存托股份時,應指(1)以DTC或其代名人的名義登記該等美國存托股份,並將該等美國存托股份記賬轉讓至有權獲得該交付的人指定的DTC賬户,(Ii)該等美國存托股份的登記並非以有權獲得交付的人所要求的名義在託管公司的賬簿上開出收據,並向該人郵寄一份確認登記的聲明,或(Iii)如有權獲得交付、籤立及交付的人提出要求,則向有權獲交付該等美國存托股份的人 向有權獲得該等收據的人提交一份或多份收據,以證明以該人所要求的名義登記的該等美國存托股份。
- 2 -
(C)當“退回”一詞用於美國存托股份時,應指(I)一筆或多筆美國存托股份轉賬 至存託人的DTC賬户,(Ii)向存託機構辦公室發出指示,要求其交出未有收據證明的美國存托股份,或(Iii)將一份或多份證明美國存托股份的收據 交回存託機構。
第1.6條。 存款協議。
《存款協議》一詞 應指本修訂和重新簽署的《存款協議》,因其可能根據本《存款協議》的規定而不時修改。
第1.7條。 託管機構;託管機構辦公室。
術語“託管” 指紐約梅隆銀行,一家紐約銀行公司,以及本託管協議項下的任何繼承人。 術語“辦事處”用於託管時,應指管理其存託憑證業務的辦事處,在本託管協議簽訂之日,該辦事處位於紐約格林威治街240號,New York 10286。
第1.8條。 存款證券。
截至任何時候,術語“託管證券”指根據本存託協議存入或視為存入的股份,包括但不限於美國存托股份交出時尚未成功交付的股份,以及託管人或託管人就存託證券收到的、當時根據本存託協議持有的所有其他證券、財產和現金。
第1.9條。 傳播。
術語“傳播” 指的是保管人將向業主發送的通知或其他信息,應指(I)以紙質形式通過郵件或其他方式向業主發送該信息,或(Ii)經業主同意,另一種將信息提供給業主的程序,這可能包括(A)通過電子郵件或電子消息發送信息,或(B)以紙質 形式或通過電子郵件或消息發送聲明,聲明信息可供所有人在互聯網 網站上訪問,並將應所有人的請求以紙質形式發送,如果該信息可用,並在實際可行的情況下應請求立即以紙質形式發送。
第1.10節。 美元。
術語“美元” 應指美元。
第1.11節。 DTC。
“存託憑證”一詞是指存託信託公司或其繼承人。
- 3 -
第1.12節。 外國註冊官。
外國註冊處“指履行股份登記處及本公司任何其他股份轉讓及登記代理人職責的實體,包括但不限於股份的任何證券託管人。
第1.13節。 霍爾德。
術語“持有人” 應指持有美國存托股份的收據、擔保權利或其他權益的任何人,無論是為其自己的賬户還是為另一人的賬户,但這不是該收據或該等美國存托股份的所有者。
第1.14節。 所有者。
“所有者”一詞 應指在為此目的而設的託管機構的賬簿上以其名義登記美國存托股份的人。
第1.15節。 收據。
“美國存託憑證”一詞 指根據本存託協議發行的證明美國存托股份的美國存託憑證, 該存託憑證可根據本存託協議的規定不時修訂。
第1.16節。 註冊員。
術語“註冊處” 應指由託管機構指定登記美國存托股份和轉讓本存託協議所規定的美國存托股份的任何公司或其他實體。
第1.17節。 更換。
術語“替換” 應具有第4.8節中賦予它的含義。
第1.18節。 受限證券。
受限證券“指符合以下條件的股份:(I)依照1933年證券法第144條的定義為”受限證券“,但可依據第144條無條件轉售的股份除外,(Ii)由高級職員、董事(或履行類似職能的人士)或本公司的其他關聯公司實益擁有,(Iii)在其他情況下需要根據1933年證券法就其在美國的公開發售和銷售註冊 ,或(Iv)根據瑞士法律、股東協議或本公司的組織章程或類似文件 須受其他 銷售或存款限制。
- 4 -
第1.19節。 1933年證券法。
術語“1933年證券法”是指不時修訂的1933年美國證券法。
第1.20節。 個共享。
“股份” 是指本公司有效發行、已發行、已繳足、不可評估的普通股,且未違反本公司已發行證券持有人的任何優先購買權或類似權利而發行。然而, 如果面值或面值發生任何變化、拆分或合併或任何其他重新分類,或在第4.8節所述事件發生時與本公司股份進行交換或轉換,則術語“股份” 此後也應指因該面值變化、拆分或合併或該等其他 重新分類或此類交換或轉換而產生的後續證券。
第1.21節。 雨燕。
術語“SWIFT” 應指由環球銀行間金融電信協會或其後繼者運營的金融報文傳送網絡。
第1.22節。 終止選項事件。
術語“終止 選項事件”應指下列事件或條件之一:
(I)公司提起將被判定為破產或無力償債的程序,同意對其提起破產或破產程序,根據任何適用法律就破產或無力償債提交請願書、答辯書或同意書尋求重組或救濟,同意提交任何此類請願書,或同意任命接管人、清算人、受讓人、受託人、託管人或扣押人(或其他類似的官員),或為債權人的利益進行轉讓, 或如果信息公開,表明對公司的無擔保債權預計不會得到償付;
(Ii)該等股份已從美國以外的證券交易所退市,或本公司宣佈有意將該等股份在美國以外的證券交易所退市,且本公司並未申請將該等股份在美國以外的任何其他證券交易所上市;
(3)該等美國存托股份已從該等美國存托股份在其上市的美國證券交易所退市,且在該退市後30天內,該等美國存托股份並未在美國另一證券交易所上市, 該等美國存托股份在美國的場外交易亦沒有可用的代號;
- 5 -
(Iv)託管人已收到事實通知,表明或有理由相信,根據1933年《證券法》,美國存托股份已不再有資格在表格F-6上登記;或
(V)第4.1、4.2或4.8節中定義為終止選項事件的事件或條件。
第二條。 | 收據的形式、股份的存放、美國存托股份的交付、轉讓和交出 |
第2.1條。收據格式;美國存托股份的登記和轉讓。
最終收據應基本上採用本保證金協議附件A中規定的格式,並在本保證金協議允許的情況下進行適當的插入、修改和遺漏。任何收據均無權享有本存管協議下的任何利益,亦不得為任何目的而具有效力或義務,除非收據已(I)由保管人由保管人的正式授權人員手動簽署,或(Ii)由保管人的正式授權人員傳真簽署,並由保管人或註冊處處長或副登記員的正式授權簽署人的手寫加簽。託管人應保存 賬簿,其中(X)根據本存託協議的規定簽署和交付的每一份收據和該收據的每一次轉讓,以及(Y)根據本存託協議的規定交付的所有美國存托股份和所有美國存托股份轉讓登記應 登記。在符合本款其他規定的情況下,印有在任何時候是保管人適當高級人員的人的傳真簽名的收據應對保管人具有約束力,即使該人在簽發該收據之日不是保管人的適當高級人員。
確認美國存托股份登記的收據和報表 可以在收據和報表上註明,或者在公司提出書面要求時,在收據和報表中加入或附上託管人或本公司可能要求的與本存託協議規定不相牴觸的圖例、敍述或修改,或要求其遵守任何適用的法律或法規,或遵守美國存托股份可能上市的任何證券交易所的規則和規定,或遵守與其有關的任何慣例。或表明任何特定收據和美國存托股份因相關存託證券的發行日期或其他原因而受到的任何特別限制或限制。
由收據證明的美國存托股份,當收據被適當地背書或附以適當的轉讓文書時,根據紐約州的法律,應可作為經認證的註冊證券轉讓。根據紐約州法律,未經收據證明的美國存托股份可作為未經認證的登記證券轉讓。儘管有任何相反通知,託管銀行可將美國存托股份的持有人視為其絕對擁有人,以確定誰有權獲得股息或其他分派或本存託協議規定的任何通知以及所有其他目的,且根據本存託協議,託管銀行和本公司均不對美國存托股份的任何持有人 負有任何義務或承擔任何責任(但僅限於該等美國存托股份的持有人)。
- 6 -
第2.2條。 股票保證金。
在符合本存款協議的條款及條件的情況下,股份或收取股份權利的證據可根據本存款協議交予任何託管人,並附上任何適當的文書或轉讓指示或背書,形式令 託管人滿意。
作為接受股份的條件 ,託管人可要求(I)託管人或託管人按照本託管協議的規定要求的任何證明,(Ii)指示託管人將代表這些託管人股份的美國存托股份交付給該順序中所述的一人或多人,或應其書面命令交付的書面命令,(Iii)託管人信納這些股份已以託管人、託管人或 代名人的名義重新登記在公司或海外登記處的賬簿上的證據。(Iv)令保管人信納的證據,證明任何必要的轉讓或存款已獲各適用司法管轄區的任何政府機構批准,及(V)一份協議或轉讓或其他令保管人滿意的文件,規定任何以該等股份的名義登記的人士其後可於 日或就該等股份取得令保管人滿意的彌償協議或其他協議,以規定立即向保管人轉讓任何股息或認購額外 股份或收取其他財產的權利。
在建議存入股份的人士提出要求及承擔風險及 費用的情況下,受託管理人可收取擬存入的股份的證書 連同本節指定的其他票據,以便根據本存管協議將該等股票 轉交託管人存放。
託管人應指示 每名託管人在每次向託管人交付根據本存款協議將存放的股份的一張或多張證書時,連同本節指定的其他文件,託管人應在能夠完成轉讓和記錄後,儘快將該證書或該等證書提交給本公司或外國註冊處處長(如適用),以便轉讓和 記錄以託管人或其代名人或該託管人或其代名人的名義存放的股份。
託管證券應由託管人或賬户託管人按託管人的順序或在託管人確定的其他一個或多個地點持有。
託管人將遵守本公司的書面指示,不接受本協議項下的任何股份(I)在指示內合理指定的時間及情況下接受存放,以促進本公司遵守美國證券法,及(Ii)本公司已根據公司組織章程細則或本公司類似文件或任何適用協議限制轉讓該等股份。
- 7 -
第2.3條。{br]美國存托股份的交付。
託管人應指示每個託管人,在託管人收到第2.2條規定的任何存款後,連同該條款要求的其他文件或證據,託管人應通知託管人有關該存款的情況,以及可就該存款向其交付美國存托股份的人。在收到託管人的存款通知後,或 在收到股份或託管人有權收取股份的證據時,託管人應在符合本《存款協議》條款和條件的情況下,將可就該存款發行的美國存托股份的數量交付給或應其命令交付,但僅在向託管人支付第5.9節規定的交付該等美國存托股份的費用和開支後,方可交付。以及與該存款及已存放股份轉讓有關的所有税項及政府收費及費用。然而,託管人只能交付整數字的美國存托股份。
第2.4條。 美國存托股份轉讓登記;收據合併和拆分;有證和無證美國存托股份互換。
在符合本《存託協議》條款和條件的情況下,託管機構應在以下情況下將美國存托股份的轉讓登記在其轉讓賬簿上:(I) 對於有證書的美國存托股份,交出證明這些美國存托股份的收據,由所有者或正式授權的代理人適當背書或附上適當的轉讓文書,或(Ii)如果是無證書的美國存托股份,則應在以下情況下在其轉讓賬簿上登記轉讓美國存托股份(為免生疑問,包括通過 DRS的指示和第2.9節規定的簡介),以及,在任何一種情況下,按紐約州法律和美利堅合眾國法律的要求加蓋適當印章。登記轉讓後,託管人應將轉讓的美國存托股份交付給有權獲得轉讓的人或按其命令交付。
在符合本《存託協議》條款和條件的情況下,託管人應在交出一張或多張收據以實現拆分或該等收據的組合時,就所要求的任何授權數量的美國存托股份籤立並交付一份或多張新的收據,證明所交回的美國存托股份的總數與該收據相同。
在交出 已登記的美國存托股份以換取未登記的美國存托股份時,存託機構應註銷證明該等已登記的美國存托股份的收據,並向持有人發出聲明,確認持有人為相同數目的未登記的美國存托股份的擁有人。託管人在收到未經認證的美國存托股份的所有人為換取經認證的美國存托股份的適當指示(為免生疑問,包括通過DRS和第2.9節規定的個人資料)後,應註銷該等未經認證的美國存托股份,並登記並向持有人交付證明相同數量的經認證的美國存托股份的收據。
- 8 -
託管機構可指定一家或多家共同轉讓代理機構,代表託管機構在指定的轉讓辦事處登記美國存托股份的轉讓和收據的組合和拆分。託管機構應要求其根據第2.4節指定 的每個共同轉讓代理機構向託管機構發出書面通知,接受該指定並同意受本託管協議適用的 條款的約束。在履行其職能時,共同轉讓代理可要求擁有人或有權獲得美國存托股份的人提供授權證明並遵守適用法律和其他要求,並將有權獲得與存託機構同等程度的保護和賠償。
第2.5條。
在交出美國存托股份以提取其所代表的存託證券,並按照第5.9節的規定支付託管人交出美國存托股份的費用,並支付與交還和提取存託證券有關的所有税款和政府費用時,且在符合本存託協議的條款和條件的情況下,該等美國存托股份的所有者有權向該所有人或按照該所有人的指示進行交付(在可合法和實際進行的範圍內),在該等美國存托股份所代表的存託證券金額中, 但不包括已過分配予所有人的紀錄日期的任何金錢或其他財產(因為此類款項或其他財產將於該記錄日期的預定付款日期交付或支付予所有人),且 存託公司不須為提取目的而接受交出美國存托股份,但如 該等款項或其他財產需要交出一小部分已存託證券,則該等款項或其他財產除外。該交貨應按照本節的規定進行,不得有不合理的延誤。
作為接受為撤回託管證券而交出美國存托股份的條件,託管機構可要求(I)交出的每張收據必須以空白形式正確背書或附有適當的空白轉讓文書,以及(Ii)交出的 所有人簽署並向託管機構提交書面命令,指示託管機構將提取的託管證券交付給或按照該命令中指定的一位或多位人士的書面命令交付。
因此,託管人應 指示託管人在不違反第2.6、3.1和3.2節的情況下,將本《存託協議》的其他條款和條件以及當地的市場規則和慣例交付給交回的所有人,或按照上述交付給託管的訂單中指定的一位或多位人士的書面命令,將交回的美國存托股份所代表的已交存證券的金額, 和託管人可向交回的持有人收取費用及其通過電報(包括SWIFT)或傳真傳輸發出指示的費用。
- 9 -
如果託管證券是在交出美國存托股份後為提取的目的而實物交付的,則交付將在託管人的辦公室進行,但應要求、風險和費用的要求,保管人應交出美國存托股份以提取託管的證券,託管人應指示託管人轉交任何現金或其他財產,包括, ,並轉發證書或證書(如果適用)和其他適當的所有權文件(如果有)。交存的證券代表 交回的美國存托股份給託管機構,交付給託管機構或按交出所有人的順序指定的另一個地址。
第2.6條。 美國存托股份的交付、登記、轉讓和交出的限制。
作為交付、登記轉讓或交出任何美國存托股份或拆分或合併任何存託證券的先決條件 ,託管人或登記人可要求股票寄存人或提交人支付登記轉讓或交出美國存托股份的收據或指示,但收據不足以償還任何税項或其他政府收費及與此有關的任何股票轉讓或登記費(包括與存放或提取的股份有關的任何該等税項或收費及費用)的款項,以及支付本存託協議所規定的任何適用費用。可能要求出示令其滿意的任何簽名的身份和真實性證明 ,還可能要求保管人遵守保管人根據本《保證金協議》的規定製定的任何規定,包括但不限於第2.6節。
託管機構可在其或本公司認為必要或適宜的情況下,拒絕接受用於交付美國存托股份的股份的存款或登記美國存托股份的轉讓,或可在其或公司認為必要或適宜的情況下暫停股份的存放或一般情況下的轉讓登記。在特定情況下,託管機構可為提取已存放的證券而拒絕交出美國存托股份,也可為一般的提取目的而暫停交出,但即使本存管協議中有任何相反規定,僅限於(I)因以下原因而造成的暫時性延遲:(I)因在股東大會上投票或支付股息而關閉本公司或外國登記處所設股份的託管登記冊或持有人名冊,或存放股份,(Ii)支付費用、税項及類似費用。(Iii)遵守任何美國或外國法律 或與美國存托股份或所存放證券的撤回有關的政府法規,或(Iv)符合當時根據1933年證券法或該條款的任何後續條款形成F-6的一般指示第I(A)(1)段所允許的任何其他 原因。
託管人不得在知情的情況下接受根據本《託管協議》進行託管的任何股票,這些股票在託管時為受限證券。
- 10 -
第2.7條。 收據丟失等。
如果收據被毀損、銷燬、遺失或被盜,託管機構應以未經證明的形式將收據所證明的美國存托股份交付給所有人,或者,如果所有者提出要求,簽署並交付一份類似期限的新收據,以換取和取代該殘缺收據, 在退回和註銷該被毀、遺失或被盜的收據時,或代替被銷燬、遺失或被盜的收據。 然而,在託管機構以未經證明的形式交付美國存托股份或籤立並交付新收據之前, 替代被銷燬、丟失或被盜的收據,所有人必須(A)在保管人注意到收據已被真正的購買者獲得之前,(A)向保管人提出更換收據的請求 ,(Ii)有足夠的賠償保證金,並且(B)滿足保管人施加的任何其他合理要求。
第2.8條。 取消和銷燬已交回的收據。
託管人應註銷交回給它的所有收據,並有權銷燬如此註銷的收據。
第2.9條。 DTC直接註冊系統和個人資料修改系統。
(A)儘管有第2.4節的規定,雙方承認DTC的直接登記系統(“DRS”)和檔案修改系統(“檔案”)在DTC接受美國存托股份給DRS後適用於該美國存托股份。DRS 是由DTC管理的系統,該系統促進通過DTC和DTC參與者在登記持有無證證券和持有這些證券的擔保權利之間進行互換。配置文件是DRS的一項必需功能,它允許聲稱代表美國存托股份所有人行事的DTC參與者 指示存託機構登記將這些美國存托股份轉讓給DTC或其代名人,並將這些美國存托股份交付到該DTC參與者的DTC賬户,而無需 託管人收到所有者的事先授權來登記該轉讓。
(B)關於DRS/Profile,雙方承認,託管人將不會確定聲稱 以上(A)段所述在請求轉讓和交付登記時代表業主行事的DTC參與者是否有實際 代表該業主行事的權力(儘管統一商法典有任何要求)。為免生疑問,第5.3和5.8節的規定適用於因使用DRS/Profile而產生的事項。雙方同意,託管人對託管人通過DRS/PROFILE系統收到的指示的依賴和遵守,以及根據本《託管人協議》的其他規定,不應構成託管人的疏忽或惡意。
第2.10節。 記錄維護。
託管機構同意按照位於美國的股票轉讓代理通常遵循的程序,或按照管理託管機構的法律或法規的要求,保存 所有已交出的美國存托股份和根據第2.5條提取的存託證券、根據第2.7條交付的替代收據以及根據第2.8條註銷或銷燬的美國存託憑證的記錄,或讓其代理人保存這些記錄。
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第三條。 | 美國存托股份的所有者和持有人的某些義務 |
第3.1節。 提交校樣、證書和其他信息。
任何提交股份以供存放的人或任何所有者或持有人可能被要求不時向託管人或託管人提交公民身份或住所、外匯管制批准、實益擁有股份數量的證據或任何其他必要或適當的事項,以證明公司向託管人表明遵守了瑞士法律、公司組織章程或類似文件和外匯管制條例,或與公司或外國註冊處(如適用)的登記有關的信息。簽署保管人認為必要或適當的證書,或本公司合理地書面指示保管人要求的陳述和擔保。託管機構可暫停交付或登記轉讓美國存托股份、派發任何股息或其他分派、或派發任何股息或其他分派、或交付任何存放的證券,直至提交有關證明或其他資料或簽署該等證書或作出該等陳述及保證為止。
第3.2節。 業主的納税責任。
如果託管人或託管機構應就任何美國存托股份或由任何美國存托股份代表的任何存託證券或與第4.8條適用的交易相關的任何存託證券 支付任何税款或其他政府費用, 該等美國存托股份的所有人應向託管機構支付該税款或其他政府費用。託管人可拒絕登記該等美國存托股份的任何轉讓或該等美國存托股份所代表的任何存託證券的任何提取,直至支付為止,並可扣留任何股息或其他分派或其收益,或可代所有人出售該等美國存托股份所代表的存託證券的任何部分或全部,並將該等紅利或其他分派或任何此類出售的淨收益用於支付該税項或其他政府費用,但即使在出售該等税項或其他政府費用後,這些美國存托股份的所有人仍應對任何不足之處承擔責任。 託管公司應將根據本節進行的出售未用於繳納税款或政府費用的任何淨收益分配給根據第4.1節有權獲得這些淨收益的所有人。如果每股美國存托股份所代表的股份數量因根據本節出售美國存托股份而減少 ,則該存託機構可要求強制交出美國存托股份 以換取數量較少的美國存托股份,並可將美國存托股份出售至所需程度,以避免在該交換中分配部分美國存托股份,並將出售美國存托股份的淨收益分配給有權獲得該等股份的所有人。
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第3.3條。 股票保證金。
根據本存款協議存放股份 的每名人士應被視為代表並保證該等股份及其每張證書(如適用)已有效發行、繳足股款及無須評估,且發行時並未違反本公司已發行證券持有人的任何優先認購權或類似權利,而繳存股份的人士已獲正式授權這樣做,而遞交供存放的股份無任何留置權、產權負擔、擔保權益、押記、按揭或不利申索,而供存放的股份並未被剝奪任何權利或權利。每個存款人也應被視為表示存入時的股票不是受限證券。根據本節作出的所有陳述和擔保在美國存托股份的存託和交付期間仍然有效。
第3.4條。 利益披露。
如需遵守適用的法律及法規或本公司的組織章程細則或類似文件,本公司可不時 要求各擁有人及持有人向託管人提供與以下事宜有關的資料:(A)本公司持有美國存托股份的身份,(B)當時或以前在該等美國存托股份中擁有權益的任何持有人或其他人士或實體的身份及該等權益的性質,以及(C)為遵守有關規定而須披露的任何其他事項 。每個所有者和持有者同意提供其已知的所有信息,以迴應根據本部分提出的請求。每一持有人均同意受託管理人及持有人或任何其他持有人直接或間接披露其直接或間接持有美國存托股份的所有資料,以迴應該持有人或其他持有人根據本條款提出的與該持有人有關的要求。託管人同意盡合理努力遵守 書面指示,該書面指示要求託管人將根據本節授權的任何請求轉發給所有人,並將其收到的針對該請求的任何答覆轉發給公司。託管機構可向公司收取費用及其費用,以滿足本條款3.4項下的要求。
第3.5條。 所有權限制。
儘管存款協議或任何收據另有規定 ,如股份轉讓可能導致股份擁有權 超過適用法律或本公司組織章程所施加的限制,本公司可限制股份轉讓。本公司亦可按其認為適當的方式限制轉讓美國存托股份,而該等轉讓可能導致單一持有人或擁有人所擁有的美國存托股份所代表的股份總數超過任何該等限制。本公司可行使其全權酌情權,但在符合適用法律的情況下,指示託管機構就超過前述規定限制的任何 持有人或所有人的所有權權益採取行動,包括但不限於對轉讓美國存托股份、移除或限制投票權或代表 該持有人或所有人強制出售或處置該持有人或所有人所持美國存托股份所代表股份的 股份, 在適用法律和公司章程允許的範圍內進行此類處置。託管人應在實際可行和適用法律允許的範圍內遵守從公司收到的此類指示。本協議的任何內容均不得解釋為保管人或公司有義務確保遵守本 第3.5節所述的所有權限制。
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第3.6條。 報告義務和監管審批。
適用的法律和法規 可能要求股份持有人和實益所有人,包括美國存托股份的持有人和所有人,在某些情況下滿足報告要求並獲得監管部門的批准。美國存托股份的持有者和所有人獨自負責確定和遵守此類報告要求並獲得此類批准。每個持有人和每個所有者在此同意 按照不時生效的適用法律和法規所要求的範圍和形式作出該決定、提交該報告並獲得該批准。託管機構、託管人、本公司或其各自的任何代理或關聯公司 均無需代表持有人或業主採取任何行動來確定或滿足該等報告要求,或根據適用的法律法規獲得該等監管批准。
第四條。 保證金
第4.1節。 現金分配。
當託管人收到任何現金股利或其他現金分配時,託管人應在符合第4.5節規定的情況下,在實際可行的情況下儘快將該股息或其他分配轉換為美元,並將收到的金額(扣除第5.9節所規定的託管人手續費和開支)分配給有權享有該等現金股利或其他現金分配的所有人,按其各自持有的美國存托股份數量的比例分配;但是,如果託管人或託管人被要求從現金股息或其他現金分配中扣留或確實扣留税款或其他政府費用,則分配給美國存托股份所有者的金額應相應減少。然而,託管機構不會向任何所有者支付一分錢的零頭,而是會將每個所有者的權利舍入到最接近的整分錢。
本公司或其代理人將把扣留並欠該機構的所有款項 匯入每個適用司法管轄區的適當政府機構。
如果現金分配將代表所有或基本上所有美國存托股份相關證券價值的返還,則存託機構 可以:
(I)要求支付或扣除交出美國存托股份的費用(不論是否也要求交出美國存托股份) 作為進行現金分配的條件;或
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(Ii)出售除標的現金分配外的所有已交存證券,並將出售的任何現金淨收益加入現金分配,要求交出所有美國存托股份,並要求交出該等美國存托股份,作為進行現金分配的條件。
如果託管機構根據本款行事,則該行為也應為終止選擇權事件。
第4.2節。 現金、股份或權利以外的其他分配。
在符合第4.11和5.9節的規定的情況下,只要託管機構收到關於託管證券的4.1、4.3或4.4節所述的分發以外的任何分發(但不是作為交換、轉換或替代託管證券的分發),託管機構應安排將其收到的證券或財產在扣除或支付託管機構的任何費用和費用以及任何税費或其他政府費用後分發給有權享有該等託管證券的所有人,分配比例與他們分別持有的該等託管證券的美國存托股份的數量成比例。以託管人認為公平和可行的任何方式進行分配(可以是代表所收到證券的存托股份的分配);但是, 如果託管人合理地認為,在實際可行的範圍內與公司協商後,這種分配不能在有權享有的所有人之間按比例進行,或者如果由於任何其他原因(包括但不限於,公司或託管人因税收或其他政府收費而扣留一筆金額,或者所收到的證券必須根據1933年《證券法》登記才能分配給所有者或持有人),託管人認為這種分配是不合法和可行的,託管人可以:在與本公司磋商後,在實際可行的範圍內,採用其認為公平和可行的其他方法進行分配,包括但不限於公開或私下出售所收到的證券或財產或其任何部分,以及將任何該等出售的淨收益(如第5.9節所規定的託管費用和開支淨額)分配給有權享有該等證券或財產的擁有人,所有方式均須受第4.1節所載條件的規限。如果託管人沒有從公司得到令人滿意的保證,不需要根據1933年《證券法》進行登記,則託管人可以扣留根據第4.2節進行的任何證券分銷。 託管人可以通過公開或私下銷售的方式出售其根據第4.2節分銷的證券或其他財產,該數額足以支付與該項分銷有關的費用和開支。
如果根據第4.2節進行的分配將代表返還所有或基本上所有美國存托股份相關證券的價值,則託管機構可要求交出該等美國存托股份,並可:
(I)要求支付或扣除交出美國存托股份的費用(無論是否也要求交出美國存托股份) 作為進行這種分發的條件;或
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(Ii)出售標的分派以外的所有已交存證券,並將出售的任何現金淨收益加入分派,要求交出所有這些美國存托股份,並要求交出該等美國存托股份,作為作出該分派的條件。
如果託管機構根據本款行事,則該行為也應為終止選擇權事件。
第4.3節。 以股份形式分發。
當託管機構收到由股票股息或免費分配組成的任何存託證券分派時,託管機構可向有權享有該等分派的 所有人交付美國存托股份的總數,相當於他們分別持有的美國存托股份的數量 ,代表作為該股息或免費分派收到的股份的數額, 在符合本《存託協議》有關美國存托股份的存託和發行的條款和條件的情況下,包括第4.11節規定的扣繳任何税收或政府收費,以及支付第5.9節規定的託管人的費用和開支(託管人可以通過公開或私下出售的方式出售所收到的股份(或代表這些股份的美國存托股份),足以支付與該分派有關的費用和開支)。作為提供零碎的美國存托股份的替代,存託機構可以出售由這些零碎股份的總和代表的股份數量(或代表這些股份的 美國存托股份),並分配淨收益,所有這些都以4.1節所述的方式和條件進行。如果額外的美國存托股份沒有交付,股票或美國存托股份也沒有出售,則每股美國存托股份此後也應代表在其所代表的已交存證券上分配的額外股份。
如果本公司宣佈了一項分發,在該分發中,託管證券的持有人有權選擇是否接受現金、股票或其他證券或這些東西的組合,或有權選擇代表其出售一項分發,託管人可在與本公司協商後, 以託管認為合法和合理可行的任何方式,將該選擇權提供給所有人行使。 作為向所有人提供分發選擇權的條件,託管人可能要求公司作出令人滿意的保證,即這樣做不需要根據1933年《證券法》登記尚未生效的任何證券。
第4.4節。 權利。
(A)如果將購買額外股份或其他證券的權利授予託管人,本公司和 託管人應努力就託管人應採取的與權利授予相關的行動進行協商。 託管人可在其認為合法和實際可行的範圍內,(I)如果公司提出書面要求,將權利授予所有或 某些所有人,指示託管人購買與權利相關的證券,並將代表這些證券的美國存托股份交付給所有人,(Ii)如本公司以書面提出要求,將權利交付予 或按若干擁有人的命令,或(Iii)在合法及合理可行的範圍內出售權利,並將出售所得款項淨額 分派予有權享有該等收益的擁有人。如果沒有行使、交付或處置上文第(一)、(二)或 (三)項下的權利,保管人應允許權利在未行使的情況下失效。
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(B)如託管機構將根據上文(A)(I)項行事,本公司與託管機構將訂立一份雙方同意的單獨協議,列明適用於特定發售的條件及程序。根據適用的所有人以託管人規定的形式作出的指示,並在該所有人向託管人支付相當於權利行使時將收到的證券的購買價格的金額時,託管人應代表該所有人行使權利併購買證券。購買的證券應交付給託管人,或按照託管人的指示交付。託管機構應(I)根據本《存託協議》將購買的股份存入,並將相當於這些股份的美國存托股份交付給該所有人,或(Ii)將購買的 股份或其他證券交付給該所有人或按該所有人的要求交付。託管人不會根據上述(A)(I)項行事,除非與權利相關的證券的要約和出售已根據1933年《證券法》登記,或託管人已收到美國律師的意見,該意見令託管人合理地滿意,大意是這些證券可以在沒有根據1933年《證券法》登記的情況下出售和交付給適用的所有人。
(C)如 託管人將根據上文(A)(Ii)項行事,本公司與託管人將另行訂立協議,列明適用於該項發行的條件 及程序。在(I)適用的所有人要求將可分配給該擁有人的美國存托股份的權利交付至該擁有人指定的可交付權利的賬户時,以及(Ii)收到本公司和託管人同意遵守適用法律所要求的文件時,託管機構將應該所有人的要求交付該等權利 。
(D)如果 託管人將根據上文(A)(Iii)項行事,託管人將盡合理努力按適用所有人持有的美國存托股份的數量 出售權利,並按平均或其他實際基礎將淨收益支付給以其他方式享有已出售權利的所有人,而不考慮這些所有人之間因交換限制或任何美國存托股份的交付日期或其他原因而存在的任何區別。
(E)按照第5.9節的規定支付或扣除託管人的費用,以及支付或扣除託管人的費用和任何適用的税費或其他政府收費,應作為根據第4.4條交付證券或支付現金收益的條件。
(F) 保管人不對未能確定向一般所有人或特別是任何所有人提供權利或代表其行使權利或出售權利是否合法或可行承擔責任。
第4.5條。 外幣兑換。
只要託管人或託管人通過股息或其他分配或出售證券、財產或權利的淨收益收到外幣,並且在收到時,託管人判斷收到的外幣可以在合理的基礎上兑換成美元,並且由此產生的美元轉移到美國,託管人或其代理人或附屬公司或託管人應通過出售或任何其他其可能確定外幣 的方式兑換或促使兑換成美元,而這些美元將分配給有權獲得這些美元的所有者。現金分配可按平均 或其他實際基礎進行,而不考慮所有人之間基於交換限制、任何美國存托股份的交付日期或其他方面的任何區別,並應扣除第5.9節規定的由託管產生的任何兑換成美元的費用。
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如果兑換外幣或匯回或分發美元必須得到任何政府或其機構的批准或許可, 保管人可以,但不會被要求,提交批准或許可的申請。
如果託管人確定 根據其判斷,託管人或託管人收到的任何外幣不能在合理的基礎上兑換成可轉移到美國的美元,或者如果託管人沒有提交或尋求任何政府或機構的批准或許可證,或者沒有在託管人確定的合理期限內獲得,託管人可以將託管人收到的外幣分配給有權收到該外幣的所有者,或者其酌情決定可以持有該外幣而不承擔利息責任。
如果無法進行全部或部分外幣兑換以分配給某些有權持有外幣的所有人,託管銀行可酌情將兑換和分配以美元計價,並可將託管銀行收到的外幣餘額 分配給有權持有的所有人,或持有未投資的外幣餘額,且不承擔利息責任。
託管人可以自己或通過其任何附屬公司兑換貨幣,或者託管人或公司可以兑換貨幣並向託管人支付美元。如果託管人自己或通過其任何關聯公司兑換貨幣,則託管人作為其自己賬户的委託人,而不是 代表任何其他人的代理人、顧問、經紀人或受託人,並賺取收入,包括但不限於交易價差, 將為其自己的賬户保留。收入基於根據本存款協議進行的貨幣兑換分配的匯率與託管機構或其附屬公司在為自己的賬户購買或 出售外幣時收到的匯率之間的差額。託管機構不表示其或其附屬公司根據本《託管協議》在任何貨幣兑換中使用或獲得的匯率將是當時可獲得的最優惠匯率,或確定該匯率的方法將是所有者最有利的匯率,受制於託管機構根據第5.3節承擔的 義務。用於確定託管人進行貨幣兑換所使用的匯率的方法可根據要求提供。如果託管人兑換貨幣,託管人沒有義務獲得當時可以獲得的最優惠利率,也沒有義務確保確定該利率的方法將是對所有者最有利的, 託管人也不表示該利率是最優惠的利率,也不對與該利率相關的任何直接或間接損失承擔責任。在某些情況下,託管人可能會收到本公司的股息或其他分派,以美元計,代表從本公司獲得或代表本公司確定的匯率進行外幣轉換或轉換的收益,在這種情況下,託管人不會從事或對任何外幣交易負責,託管人和本公司也不會表示本公司獲得或確定的匯率是最優惠的匯率,並且本公司和本公司都不對與該匯率相關的任何直接或間接損失承擔責任。
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第4.6條。 記錄日期的固定。
每當對託管證券進行現金股息、現金分配或任何其他分配,或發行購買股票或其他證券的權利時(其權利將根據第 4.4節交付、行使或代表所有者出售),或託管機構收到將進行此類分配或發行的通知,或託管機構收到將召開股份持有人會議的通知,而公司已要求託管機構根據第4.7條就該通知發送通知。或當託管人向所有人收取費用或收費時,或當託管人導致每股美國存托股份所代表的股份數量發生變化時,或當託管人認為有必要或方便時,託管人應確定一個記錄日期,該日期應與公司就股份設定的任何相應記錄日期相同或儘可能接近:(A)確定所有者(I)誰有權獲得該股息或其他分派或該等權利的利益,(Ii)誰有權在該會議上發出行使投票權的指示 ,(Iii)誰應負責該費用或收費或(Iv)設定記錄日期的任何其他目的, 或(B)在該日或之後,每股美國存托股份將代表經更改的股份數目,而託管人未經本公司同意,不得宣佈在本公司公佈有關企業行動之前的任何記錄日期 。在符合第4.1至4.5節的規定以及本存託協議的其他條款和條件的情況下, 在存託機構指定的記錄日期,所有人有權獲得託管機構可就該股息或其他分派或該等權利或其出售淨收益按其各自持有的美國存托股份數量比例分配的金額,就該記錄日期所確定的其他事項作出投票指示或採取行動,或負責支付該費用或收費(視情況而定)。
第4.7條。 已存入股份的投票。
(A)在收到股份持有人將有權參加表決的任何股份持有人會議的通知後,如本公司提出書面要求,託管銀行應於其後在切實可行範圍內儘快向持有人散發通知,通知的格式應由託管銀行全權酌情決定,其中應包括:(I)託管銀行收到的會議通知中所載的信息;(Ii)一項聲明,説明在指定記錄日期結束營業時,所有人將有權,在符合美國和瑞士法律以及公司組織章程或類似文件的任何適用條款的情況下,指示託管人行使與其各自的美國存托股份所代表的股份金額有關的投票權,(Iii)關於發出這些指示的方式的説明,包括明確表示,如果未收到指示,則可視為按照以下(B)段的最後一句發出指示:根據本公司董事會的投票建議及(Iv)託管人接受指示的最後日期(“指示截止日期”),將股份交予託管人表決。
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(B)在 美國存托股份持有人提出書面請求時,或在 存託人指定了記錄日期的情況下,在該存託文件所規定的任何指示截止日期或之前收到該美國存托股份的登記日期時, 存託人可按照該請求中規定的指示,儘可能投票表決或 安排表決該等美國存托股份的存托股份金額。託管人不得投票或試圖行使已交存股份附帶的投票權,除非按照所有人發出的指示、託管人收到的指示或以下句子中的規定。如果
(I)本公司指示保管人根據上文(A)段發佈通知,並遵守下文(D)段的規定,
(Ii)在指示截止日期或之前,保管人沒有收到保管人就某一事項和該保管人持有的美國存托股份金額作出的指示
(Iii)保管人已在指示截止日期前收到本公司的書面確認,確認(X)本公司希望根據本句子作出委託書, (Y)本公司合理地不知道該事項有任何重大反對意見,及(Z)該事項對股東的利益並無重大不利影響,
然後,託管人應視為 該所有者已指示託管人投票或安排投票,託管人應根據公司董事會 董事會的建議就該事項就該存托股份金額進行投票或安排投票。
(C)不能保證一般業主或特別是任何業主將在 時間內收到上文(A)段所述的通知,使所有人能夠在指示截止日期之前向保管人發出指示。
(D)為讓股東有合理機會就股份投票權的行使向託管銀行發出指示,如本公司將根據上文(A)段要求託管銀行發放通知,本公司應於會議日期前不少於30天向託管銀行發出會議通知、擬表決事項的詳情及供股份持有人查閲的資料副本。
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第4.8條。 投標和交換要約;贖回、替換或取消已存放的證券。
(A)託管人不得因應任何自願現金收購要約、交換要約或類似要約(“自願要約”)而投標任何託管證券,除非交回美國存托股份的持有人以書面指示,並受託管機構可能要求的任何合理條件或程序所規限。
(B)如果託管機構收到本公司的書面通知,表明託管證券已以現金贖回或以其他方式以現金購買,該交易是強制性的,對託管機構作為託管證券的持有人具有約束力(“贖回”), 託管機構應(I)在需要時將已贖回的託管證券交回給這些證券的發行人或其代理人,(Br)(Ii)向所有人發佈通知(A)通知他們贖回,(B) 要求交出相應數量的美國存托股份,以及(C)通知他們,被贖回的美國存托股份已被轉換為一種權利,只有權在贖回時收到存託人的款項,而這些淨收益 將是經轉換的美國存托股份的所有者在根據第2.5或6.2節交出該等美國存托股份時有權獲得的存款證券,以及(Iii)將贖回時收到的款項分配給在他們交出時有權獲得該款項的擁有人 根據第2.5節(和,為免生疑問, 業主無權根據第4.1條收取該款項)。如果贖回影響小於所有託管證券,則託管機構應要求退還相應部分已發行的美國存托股份,只有這些美國存托股份將自動轉換為獲得贖回淨收益的權利。託管機構應在緊接贖回前按比例將根據前一句話轉換的美國存托股份按比例分配給他們各自所持的美國存托股份,但分配可以進行調整,以使轉換後的美國存托股份的任何一部分都不分配給任何所有者。贖回全部或幾乎所有已交存證券應為終止 期權事件。
(C)如果 託管證券的面值或任何細分、合併或任何其他重新分類發生任何變化,或資產的任何資本重組、重組、出售作為一個整體影響到託管證券的發行人,或者託管機構作為託管證券的持有人對託管機構具有強制性和約束力,因此,證券或其他財產已經或將以交換、轉換、替換或代替託管證券的方式交付(“替換”),如有需要,託管人應交出受該置換股份影響的舊已交存證券,並根據本託管協議持有作為新交存證券的新證券或在該置換中交付給它的其他財產。然而,如果託管人合理地認為,根據本《託管協議》持有這些新託管證券是不合法或不實際的,託管機構可以選擇出售這些新託管證券,因為這些新託管證券不得在未根據1933年《證券法》註冊或出於任何其他原因以其認為適當的地點和條款公開或私下出售給所有人,並如同這些新託管證券已根據上文(B)段贖回一樣進行。替換應為終止選項事件。
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(D)在根據本託管協議繼續持有新的託管證券的情況下,託管機構可以 要求交出未交回的收據,以換取具體描述新託管證券的新收據,並要求交出每股美國存托股份所代表的新託管證券的數量。如果每股美國存托股份 所代表的股份數量因更換而減少,則該存託公司可要求強制交出美國存托股份 ,以換取較少數量的美國存托股份,並可在必要的範圍內出售美國存托股份,以避免在該交換中分配零星的美國存托股份,並將出售美國存托股份的淨收益分配給有權獲得這些股份的所有者。
(E)如果沒有與美國存托股份有關的存託證券,包括如果存託證券被註銷,或與美國存托股份有關的已存託證券明顯變得一文不值,則在通知所有人後,存託人可要求交出該等美國存托股份或取消該等美國存托股份,而該條件應為 終止選擇權事件。
第4.9條。 報告。
託管人應將從公司收到的任何報告和通信,包括任何委託書徵集材料,在其辦公室供業主查閲 ,這些報告和通信包括:(A)託管人作為所交存證券的持有人收到的,以及(B)向公司所交存證券的持有人普遍提供的。公司應以英文向保管人提交報告和通信,包括徵集本節適用的材料的任何委託書,前提是根據委員會的任何規定,這些材料必須翻譯成英語。
第4.10節。 所有者列表。
應本公司的書面要求,託管人應在切實可行範圍內儘快向其提供一份截至最近日期的所有所有者的姓名、地址和美國存托股份的清單,費用由本公司承擔(除非託管人與本公司另有書面協議)。
第4.11節。 扣繳。
如果託管人確定 託管人收到或將要進行的任何分配(包括股份和認購權)需要繳納託管人有義務扣繳的任何税款或其他政府費用,託管人可以通過公開或私下銷售的方式,以託管人認為需要和可行的方式出售全部或部分已分配財產(包括股份和認購權),以支付這些税費或費用,託管人應在扣除這些税費或費用後分配此次銷售的淨收益,按其各自持有的美國存托股份數量的比例授予有權享有的所有人。
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為所有者和持有者提供的服務 允許他們從源頭獲得降低的預扣税率或收回超額預扣税款,以及與使用此類服務相關的費用和成本,不在本保證金協議項下提供,也不在本保證金協議的範圍內。
每個所有者和持有人同意 賠償公司、託管人、託管人及其各自的董事、員工、代理和關聯公司,並使他們各自不會因任何政府當局因退税、扣減税源扣繳或其他税收優惠而提出的任何税收、附加税、罰款或利息索賠而受到損害。
第五條:託管人、託管人和公司
第5.1節。 由託管人維護辦公室和登記簿。
在本存託協議根據其條款終止之前,託管人應根據本存託協議的規定維持登記和交付、轉讓登記和交出美國存托股份以及合併拆分收據的便利。
託管人應保存所有所有者和所有已發行美國存托股份的登記冊,該登記冊應在正常營業時間在託管人的辦公室開放供所有者查閲,但僅限於與所有者就公司業務或與本存託協議或美國存托股份有關的事項進行溝通的目的。
根據第2.6節的規定,託管人可以隨時關閉登記以進行交付、登記轉讓或退還。
如果任何美國存托股份 在一個或多個證券交易所上市,則該存託機構應根據該交易所或該等交易所的任何要求,擔任登記人或指定一名或一名或多名共同登記人登記該等美國存托股份。
第5.2節。 防止或延遲公司或託管人的履行。
託管公司、公司或其各自的任何董事、員工、代理或關聯公司均不對任何所有者或持有人承擔任何責任:
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(I)由於(A)美國、瑞士、美國任何州或司法管轄區、或任何政府或監管當局或證券交易所的現行或未來任何法律或法規或其他法令的任何規定;(B)公司組織章程細則或類似文件的任何現有或未來規定,或公司發行或分銷的任何證券的任何規定,或其任何要約或分銷;或(C)任何事件或情況,無論是自然的或由個人引起的,而該事件或情況超出了託管人或公司的能力範圍,無法通過合理的謹慎或努力(包括但不限於地震、洪水、嚴重風暴、火災、爆炸、戰爭、恐怖主義、內亂、勞資糾紛、犯罪行為或任何流行病、流行病或廣泛爆發的傳染病)來預防或應對(包括但不限於);公用事業服務、互聯網或其他通信線路或系統的中斷或故障;未經授權訪問或攻擊計算機系統或網站; 或計算機硬件或軟件或其他系統或設備的其他故障或故障),則託管人或公司直接或間接地被阻止、禁止或延遲,或可能因執行或不執行而受到任何民事或刑事處罰, 根據本《存款協議》或託管證券的條款, 必須進行或執行的任何行為或事情;
(Ii)行使或未能行使本《存款協議》規定的任何酌情決定權(包括保管人決定採取或不採取本《存款協議》規定的保管人可能採取的任何行動);
(Iii)任何 所有人或持有人無法從向存款證券持有人提供但根據本《存款協議》條款不能向其提供的任何分發、要約、權利或其他利益中受益;或
(Iv)任何違反本存款協議條款的特殊、後果性或懲罰性損害賠償(包括利潤損失)。
如果根據第4.1、4.2或4.3節適用的分發或第4.4節適用的要約的條款,或由於任何其他原因,該分發或要約不可提供給所有人,且託管機構不得代表所有人處置該分發或要約並將淨收益提供給所有人,則託管人不得將該分發或要約提供給所有人,並且 應允許任何權利(如果適用)失效。
第5.3條。 託管人和公司的義務。
本公司不承擔任何義務 也不承擔本存款協議項下對任何所有者或持有人的任何責任,除非本公司同意履行本存款協議中明確規定的義務,不得有疏忽或惡意。
託管機構不承擔任何義務,也不承擔本託管協議項下對任何所有者或持有人的任何責任(包括但不限於與託管證券的有效性或價值有關的責任),除非託管機構同意履行本託管協議明確規定的義務,不得有疏忽或惡意,且託管機構不應是受託機構或對所有者或持有人負有任何受託責任。
託管機構或公司均無義務代表任何擁有人或持有人或任何其他人士就任何已存放的證券或美國存托股份出席任何訴訟、訴訟或其他法律程序,或就該等訴訟、訴訟或其他法律程序提出抗辯。
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託管人和公司中的每一方均可依賴其認為是真實且已由適當的一方或多方簽署或提交的任何書面通知、請求、指示或其他文件,並應依靠該等書面通知、請求、指示或其他文件予以保護。
託管公司或本公司概不對其依據法律顧問、會計師、任何提交股份以供存放的人士、任何業主或其真誠地相信有能力提供該等意見或資料的任何其他人士的意見或資料而採取的任何行動或不採取任何行動承擔責任。 。
託管人對繼任託管人的任何作為或不作為不負責任,無論是與託管人以前的作為或不作為有關的,還是與託管人撤職或辭職後完全產生的任何事項有關的,但條件是託管人在履行其作為託管人的職責時不得有疏忽或惡意。
託管機構對任何證券託管機構、結算機構或結算系統因美國存托股份或存託證券入賬結算或其他事項而產生的行為或不作為不承擔責任。
如果託管人本身沒有惡意,則託管人不應對未能執行任何指令對任何已交存證券進行表決,或對任何此類表決的方式或任何此類表決的效果負責。
託管人無責任就公司的税務狀況作出任何決定或提供任何資料,亦無責任就擁有人或持有人因持有或持有美國存托股份而可能招致的任何税務後果作出任何決定或提供任何資料。保管人對所有者或持有人不能或不能獲得外國税收抵免、減扣或退還預扣税款或任何其他税收優惠的利益不承擔責任。
第5.4節。 保管人的辭職和撤職。
託管人可在任何時間 通過向本公司遞交其選擇辭去託管人的書面通知而辭去本協議項下的託管人職務,在任命繼任者 並接受本節規定的任命後生效。第6.2節規定了繼任者未被指定的情況下辭職的效力。
本公司可在任何時間 提前90天書面通知將託管人撤換,並於(I)通知送達託管人後第90天 和(Ii)按照本節規定指定繼任託管人並接受其委任時(以較晚者為準)生效 。
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如果託管人辭職或 被撤職,本公司應盡其商業上合理的努力指定繼任託管人,該託管人應為在紐約市曼哈頓區設有辦事處的銀行或信託公司。各後續託管機構應簽署並向本公司交付一份書面文件,接受其在本託管協議項下的委任。如果託管人收到本公司通知,在其辭職或被撤職後,已指定了一名繼任者,則託管人在支付公司應支付的所有款項後,應向其繼承人交付一份登記冊,其中列出所有已發行的美國存托股票的所有所有者及其所持股份,並應將交存的證券交付給其繼承人或按照其命令交付。當託管人採取了前一句中規定的行動 時,(I)繼承人應成為託管人,並享有託管人在本《託管協議》項下的所有權利,並承擔託管人的所有義務;(Ii)前置託管人不再是託管人,應解除 ,解除本《託管協議》項下的所有義務,但第5.8條規定的與解除前的時間有關的義務除外。繼任託管人承擔託管人職責後,應儘快將其指定通知所有人。
託管人可以合併或合併的任何公司或其他實體 將成為託管人的繼承人,而無需簽署或歸檔任何文件或任何進一步行為。
第5.5條。 管理人。
託管人應在所有時間和各方面服從託管人的指示,並只對託管人負責。託管人可隨時酌情指定替代託管人或其他託管人,此後每個託管人應為本託管協議項下的託管人之一。如果託管人收到託管人辭職的通知,並且該辭職生效後將不會有託管人根據本託管協議行事,託管人應在收到該通知後在切實可行的範圍內儘快指定一名或多名替代託管人,每名託管人此後應成為本託管協議項下的託管人。託管人應要求辭職或被免職的託管人將其持有的所有已交存證券交付給另一託管人。 託管人如有變更,應在可行的情況下儘快通知公司。
第5.6條。 通知和報告。
如本公司採取或決定採取第4.1至4.4節或第4.6至4.8節所述的任何企業行動,或導致或將會導致本公司名稱或法律架構的改變,或導致或將會導致股份改變,本公司應在發出該通知屬合法及實際可行後,儘快將該行動或決定通知託管人及託管人。公告應採用英文 ,並應包括本公司在向任何政府或監管機構或證券交易所發出的任何通知中必須包括的所有細節,或必須通過發佈或以其他方式向股份持有人普遍提供的所有細節。
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本公司將根據證監會的任何規定安排將其翻譯成英文(如尚未譯成英文),並由本公司將本公司向其股份持有人提供的所有通知及任何其他報告及通訊迅速送交託管及託管人。如本公司提出書面要求,託管機構將由本公司自費將該等通知、報告及通訊分發予所有擁有人,或以本公司指定為實質上等同於向股份持有人提供該等通訊的方式 向所有擁有人提供該等通告、報告及通訊,並符合美國存托股份上市的任何證券交易所的要求。公司 將根據託管人不時提出的要求,及時向託管人提供此類通知、報告和通信的數量,以便託管人進行傳播。
本公司聲明, 截至本存款協議之日,收據表格第11條中有關本存款協議附件A的陳述 或最近根據1933年《證券法》第424(B)條向委員會提交的有關本公司根據1934年《美國證券交易法》(修訂本)提交定期報告的義務,或其根據該法第12g3-2(B)條豁免註冊的資格(視情況而定)均為真實和正確的陳述。 公司同意在意識到上述任何陳述的真實性發生任何變化時,或者如果公司在這些報告義務或資格方面的狀況發生任何變化,將立即通知保管人。
第5.7條。 額外股份、權利等的分配
如果本公司或本公司的任何關聯公司決定發行或分發(1)額外股份、(2)認購股份的權利、 (3)可轉換為股份的證券或(4)認購該等證券的權利(每一項均為“分發”),則本公司應在實際可行的情況下,在分發開始前儘快以英文以書面通知託管人,並在任何情況下,如託管人提出書面要求,公司應立即向託管人提供(I)令託管人滿意的證據,證明分銷已根據1933年證券法登記,或(Ii)美國律師為公司出具的令託管人合理滿意的書面意見,聲明分銷不要求根據1933年證券法登記,或如果在美國作出,則不要求根據1933年證券法登記。
本公司同意託管人的意見,即本公司或由本公司控制、控制或與本公司共同控制的任何公司均不會在任何時間 存放在存放時屬於受限證券的任何股份。
本保證金協議 中的任何規定均不會使本公司有義務根據1933年證券法向任何經銷機構提交註冊聲明。如本公司全權酌情認為為避免根據1933年證券法註冊證券的任何要求而有需要或適宜,則本公司可阻止美國的持有人購買證券(不論是否根據優先購買權),並可指示託管人在發行該等額外證券後的一段時間內,不接受該指示中合理確定的某些股份作為存款,或採取該等其他具體措施 ,而本公司可合理地要求。
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第5.8條。 賠償。
本公司同意賠償託管人、其董事、僱員、代理人和關聯公司以及每一位託管人,並使他們每個人不會因下列情況而承擔責任或支出(包括但不限於尋求、強制執行或收取此類賠償所產生的任何費用和開支,以及費用和律師費用),或與(A)在美國存托股份委員會進行的任何登記或其要約或出售,或(B)履行或不履行的行為有關。根據本存託協議及美國存托股份(可不時予以修訂、修訂或補充)的條文或與本存託協議及美國存托股份有關的條文, (I)託管或託管人或彼等各自的董事、僱員、代理及聯營公司,但因彼等任何一方的疏忽或失信而產生的任何責任或開支除外,或(Ii)本公司或其任何董事、僱員、代理及聯營公司。
前款規定的賠償適用於與美國存托股份的要約或出售有關的任何登記聲明、委託書、招股説明書(或配售備忘錄)或初步招股説明書 (或初步要約備忘錄)中的任何錯誤陳述或指稱錯誤陳述或 遺漏或指稱遺漏可能引起的任何該等責任或費用,但如任何該等責任或費用是由(X)與該存託人或任何託管人(本公司除外)有關的資料引起的,則屬例外。 由託管銀行以書面形式明確提供,以供在上述任何文件中使用,且未經本公司進行重大更改或更改 (已確認,截至本託管協議日期,託管銀行尚未提供任何此類信息), 或(Y)如果提供此類信息,則未陳述使所提供的信息不具誤導性所需的重大事實。
託管人同意賠償本公司、其董事、高級職員、僱員、代理人及聯營公司,並使他們免受因託管人或任何託管人或其各自的董事、僱員、代理人及聯營公司因疏忽或不守信用而作出或不履行的行為而產生的任何責任或開支(包括但不限於尋求、執行或收取該等賠償所產生的任何費用及開支,以及律師的合理費用及開支)。
第5.9節。 託管費用。
以下費用應由存放或退出股份的任何一方或交出美國存托股份或獲得美國存托股份的任何一方產生(包括但不限於,根據公司宣佈的股息或股票拆分發行,或根據美國存托股份或存託證券進行的股票交換,或根據第4.3節交付美國存托股份),或由所有者,視情況而定:(1)税收和其他政府費用,(2)適用於在本公司或外地登記處的股份登記冊上登記一般股份轉讓而不時生效的登記費,以及適用於以託管人或其代名人或託管人或其代名人的名義轉讓股份時根據本協議作出的存款或提款而不時有效的登記費,(3)本存款協議中明確規定的電匯(包括SWIFT)和傳真費用及開支,(4)託管人根據第(Br)4.5節兑換外幣時發生的費用,(5)根據第2.3、4.3或4.4節交付美國存托股份以及根據第2.5或6.2節交出美國存托股份,每100股美國存托股份(或不足100股)收取5.00美元或以下費用,(6)根據本《存託協議》作出任何現金分配,每股美國存托股份(或不足100股)收取0.05美元或以下費用,包括但不限於4.1至4.4節和第4.8節,(7)根據第4.2節分配證券的費用或根據第4.4節分配權利的費用(如果託管機構不會代表所有人行使或出售這些權利),該費用的金額為 上述美國存托股份的籤立和交付費用,該費用本應作為根據本《存託協議》存放該等證券的結果而收取(就本第7項而言,將所有該等證券視為股份),但該等證券轉而由託管機構分配給所有人,(8)除根據上文第(Br)6項收取的任何費用外,每股美國存托股份(或其部分)每年收取的託管服務費為0.05美元或以下,該費用將按下文第9項的規定 支付,以及(9)託管或託管人、託管或託管人的任何代理人或託管或託管人的代理人應支付的任何其他費用,對於股票或其他託管證券的服務 (這些費用應在託管人根據第4.6節規定的一個或多個日期向所有人評估, 應由託管人自行決定支付,方法是向這些所有者收取這些費用,或從一次或 次現金股息或其他現金分配中扣除這些費用)。
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託管人可以通過從任何應付現金分配中扣除,或通過向 有義務支付這些費用的所有人出售任何要分配的證券的方式來收取任何 費用。
在履行本保管人協議項下的職責時,保管人可以使用由保管人擁有或附屬於保管人的經紀商、交易商、外匯交易商或其他服務提供者,他們可能賺取或分享手續費、利差或佣金。
託管機構可以擁有和交易本公司及其關聯公司的任何類別的證券和美國存托股份。
第5.10節。 保存存管單據。
託管人有權 在管理託管人的法律或法規允許的時間銷燬在本託管協議期限內編制的文件、記錄、票據和其他數據,除非公司在銷燬前合理地書面要求將該等記錄或文件保留更長時間或移交給公司或後續託管人,每種情況下費用由公司承擔。
第5.11節。 排他性。
在不損害本公司根據第5.4條享有的權利的情況下,本公司同意,只要紐約梅隆銀行根據本《存託協議》擔任存託機構,則不委任任何其他存託機構發行存托股份、存託憑證或任何類似證券或工具。
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第5.12節。 法規遵從性信息。
公司和託管機構應在可行的情況下,儘快從其記錄中或以其他方式向另一方提供對方合理要求的信息,以允許另一方向政府機構提交必要的報告,或遵守適用法律或政府或監管機構的要求。
第六條的修改和終止
第6.1節。 修正案。
本收據的格式及 本存款協議的任何條文可隨時及不時由本公司與保管人協議修訂,而無須在他們認為必要或適宜的任何方面徵得擁有人或持有人的同意。任何修訂如徵收或 增加任何費用或收費(除税項及其他政府收費、註冊費、電傳(包括SWIFT)或傳真 傳輸成本、交付成本或其他該等開支外),或會以其他方式嚴重損害擁有人的任何重大現有權利,則在該修訂通知 向已發行美國存托股份的所有人發出通知 後30天屆滿前,不得對已發行的美國存托股份生效。《保證金協議》的任何修改通知或任何收據不需要詳細説明由此產生的具體修改,未在任何此類通知中説明具體修改不應使該通知無效,但在每一種情況下,發給持有人或業主的通知應確定持有人或業主檢索或接收該修改文本的方法(即,從委員會檢索時,為使(A)美國 存托股份根據1933年證券法以表格F-6登記或(B)美國存托股份僅以電子賬簿登記形式交收,及(Ii)在上述兩種情況下均不收取或增加持有人須承擔的任何費用或收費, 不得被視為對持有人或擁有人的任何重大權利造成重大損害。在任何修訂生效時,每名擁有人及持有人繼續持有美國存托股份或其中的任何權益,即被視為同意及同意該修訂,並受經修訂的本《存託協議》約束。在包括更改每股美國存托股份所代表的股份數目的收據形式修訂生效後,託管機構可要求交出收據 以經修訂格式的新收據取代,或要求交出美國存托股份以實現該比率的更改。 任何修訂在任何情況下均不得損害持有人交出美國存托股份及接受交割其所代表的已交存證券的權利,但為遵守適用法律的強制性規定者除外。
第6.2節。 終止。
(A)公司可通過通知託管人終止本存款協議。在下列情況下,託管機構可終止本《託管協議》:(I)在託管機構向本公司遞交書面辭職通知後90天內,託管機構隨時到期,且未按照第5.4節的規定任命繼任託管機構並接受其任命,或(Ii)發生終止選項 事件。如果終止本存託協議,託管機構應向當時所有美國存托股份的持有者發出終止通知,並設定終止日期(“終止日期”), 該日期應至少在該通知發出之日起90天后終止,本存託協議將於該終止日期終止。
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(B)在終止日期 之後,公司將被解除本存款協議項下的所有義務,但其根據第5.8條和第5.9條對託管人所承擔的義務除外。
(C)在終止日期後的任何時間,託管機構可出售當時根據本存託協議持有的已存放證券,此後 可持有任何此類出售的淨收益,連同其根據本協議持有的任何其他未投資現金,不受隔離且不承擔利息責任 ,用於仍未償還的美國存托股份的所有者按比例受益,這些所有者將是託管機構關於該等淨收益和該等其他現金的一般債權人。完成出售後,託管人將被解除本存託協議項下的所有義務,但下列情況除外:(I)説明淨收益和其他現金(在每種情況下,扣除託管人交出美國存托股份的費用後,(br}根據本存託協議的條款和條件及任何適用的税項或政府收費,為該等美國存托股份持有人的賬户支付的任何費用)及(Ii)其在第5.8節項下的責任及(Iii)按下文(D)段及(Iv)項下的規定行事及(Iv)按法律規定終止存託協議的費用 。
(D)在終止日期 之後,託管機構將繼續收取與託管證券有關的股息和其他分派(即 尚未出售),可以按照本託管協議的規定出售權利和其他財產,並應在交出美國託管股份時交付託管證券(或銷售收益)(在任何情況下,在支付或扣除託管機構交出美國託管股份的費用後),根據本存託協議的條款和條件以及任何適用的税費或政府收費,為該等美國存托股份持有人的賬户支付的任何費用)。終止日期後, 託管機構不得接受股票存款或交付美國存托股份。終止日期後,(I)託管機構可拒絕接受為提取已存放證券(尚未出售)而交出的美國存托股份,或在其合理判斷為所要求的提取將幹擾其出售已存放證券的努力的情況下,拒絕接受之前已接受但尚未結清的此類交出。(Ii)託管人將不被要求交付出售託管證券的現金收益,直到所有託管證券均已售出,以及(Iii)託管機構可停止登記美國存托股份轉讓,並暫停向持有人分發股息及其他託管證券的分派,且除本節另有規定外,無需根據本託管協議發出任何進一步通知或執行任何進一步行動。 截至終止日期,已發行的美國託管股份持有人及所有人在本託管協議條款下的義務如下:存托股份在終止日期後仍然有效,只有當適用的美國存托股份由 其所有者根據本存託協議的條款交回存託機構註銷時,方可解除。
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第七條:雜項
第7.1節。 對手方;簽名;交付。
本《存款協議》可由多份副本 簽署,每一份副本均應被視為正本,所有副本應構成一份且 相同的文書。本保證金協議的副本應提交給保管人和託管人,並應在正常營業時間內供任何所有者或持有人查閲。
通過傳真、電子郵件以及PDF或類似的位圖圖像交換本《存款協議》副本和手動簽署的簽名頁,即構成本《存管協議》的有效簽署和交付;本《存管協議》的副本和簽名頁可在任何情況下用來代替原《存管協議》和簽名頁,並應具有與原始手工簽名同等的效力、法律效力和可採納性。本《存管協議》雙方特此同意不對此提出異議。
第7.2節。 沒有第三方受益人。
本存款協議是為公司、託管機構、所有者和持有人及其各自的繼承人的唯一利益,不應被視為 向任何其他人提供任何法律或衡平法權利、補救或索賠。
第7.3條。 可分割性。
如果本存款協議或收據中包含的任何一項或多項條款在任何方面都無效、非法或不可執行,則本存款協議或收據中剩餘條款的有效性、合法性和可執行性不會因此而受到影響、損害或幹擾。
第7.4節。 所有者和持有人為當事人;具有約束力。
所有者和持有人應不時成為本存託協議的當事人,並受本存託協議和收據的所有條款和條件約束,接受美國存托股份或其中的任何權益。
第7.5條。 通知。
將向本公司發出的任何及所有通知應以書面形式發出,如親自遞交或由國內頭等艙 或國際航空郵件或航空快遞發送,或通過傳真或電子郵件發送,並附上簽名 文字的pdf或類似位圖圖像,則應被視為已正式發出,收件人為WISeKey International Holdings S.A.,General Guisan Strasse 6,6300 Zug,收件人:首席財務 官,或本公司可能已將其主要辦事處轉移至的任何其他地點,並通知託管銀行。
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任何及所有向託管機構發出的通知均應以書面形式發出,如以英文發出,且由國內或國際航空郵件或航空快遞專人遞交或發送,或通過傳真或電子郵件發送,並附上pdf或類似位圖的簽名文字圖像,收件人為紐約梅隆銀行,地址為紐約格林威治街240號,New York 10286,郵編: 託管收據管理局,或託管機構可能已將其辦公室轉移至的任何其他地點,通知公司。
以郵寄或航空快遞方式將通知投遞至公司或寄存人時,應視為投遞、預付郵資、投寄於郵政信箱或通過航空快遞服務收到。通過傳真或電子郵件向公司或託管機構發送的通知應在收件人確認收到該通知時視為已生效。
發給船東的通知 在分發給該船東時應視為已正式發出。紙質形式的傳播將在以下情況下生效:親自 以國內或國際航空或航空快遞頭等艙郵件或航空快遞發送給該所有者,收件人為該所有者在託管機構的美國存托股份轉讓簿上顯示的地址 ,或者如果該所有者已向託管機構提交書面請求,要求將發送給該所有者的通知郵寄到該請求中指定的其他地址。如果以所有者同意的方式發送到所有者最近為此目的提供的電子地址,則電子形式的傳播將生效。
第7.6條。 指定送達法律程序文件的代理人;提交司法管轄權;放棄陪審團審判。
本公司特此(I)指定 並指定本存託協議附件A中指名的人為本公司在美國的授權代理人,在本公司與存託人之間因股份或已交存的證券、美國存托股份、收據或本存託協議而產生或與之產生或有關的任何訴訟或訴訟程序(下稱“程序”)中,(Ii)同意並將 提交紐約州任何可提起訴訟的州或聯邦法院管轄,及(Iii)同意向上述授權代理人送達法律程序文件在各方面均視為在任何法律程序中有效地向本公司送達法律程序文件。本公司同意在簽署和交付本保證金協議後,向保管人交付本保證金協議附件A中指定的代理人接受其為加工方的書面承諾。本公司進一步同意採取任何必要的 及所有行動,包括提交任何及所有該等文件及文書,以繼續該指定及 委任的全面效力,或按上述要求委任及維持位於美國的另一處理代理人的委任,並向託管人遞交該代理人對該項委任的書面接受,只要任何美國存托股份或收據仍未清償或本存託協議仍然有效。如果公司未能維持 在美國指定和指定完全有效的程序代理,公司特此放棄親自送達程序文件,並同意可通過掛號信或掛號信向公司送達與訴訟程序有關的程序文件, 要求將回執寄往公司最後為根據本保證金協議發出的通知指定的地址,並在郵寄後五(5)天視為已完成送達。
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本存託協議的每一方(為免生疑問,包括每個所有者和持有人)在適用法律允許的最大限度內,在適用法律允許的最大範圍內,放棄因股份或其他存託證券、美國存托股份或收據、本存託協議或本存託協議或本存託協議中或其中預期的任何交易,或違反本存託協議,或違反本存託協議而直接或間接產生或與之有關的任何訴訟、訴訟或訴訟的任何權利,包括但不限於任何有關 存在的問題。有效或終止(無論是基於合同、侵權行為還是任何其他理論)以及基於美國聯邦證券法律的任何索賠。
本《存款協議》的任何條款均無意對美國聯邦證券法或其下的規則和法規下的責任作出免責聲明,因為任何人都不能有效地免除任何其他人在這些法律、規則和法規下履行其義務的責任。
第7.7條。 放棄豁免。
公司或其任何財產、資產或收入可能或可能在此後有權享有或歸於公司的任何豁免權, 基於主權或其他理由,免除本存款協議、索賠、法律訴訟、訴訟或法律程序項下的任何履行義務,給予任何方面的任何救濟,抵銷或反索賠,任何法院的管轄權,送達法律程序文件,判決之時或判決之前,協助執行或判決的扣押,或判決的執行,或 在任何司法管轄區可於任何時間展開法律程序的任何司法管轄區內,就其在股份或美國存托股份、美國存托股份、收據或本存託協議項下或與股份、美國存托股份、收據或本存託協議有關的責任、責任或任何其他事宜,在法律允許的最大範圍內,不可撤銷及無條件地放棄任何此類豁免權,並同意不抗辯或申索任何此類豁免權,並 同意如上所述的濟助及強制執行。
第7.8條。 依法治國。
本存款協議和收據應按照本協議和收據的規定進行解釋,本協議和本協議的所有權利及本協議和本協議的條款應受紐約州法律管轄,但本公司的授權和籤立除外,受瑞士法律管轄。儘管存款協議另有規定,任何收據或紐約州法律、股份持有人及任何其他存款證券持有人的權利,以及本公司有關股份及其他存款證券持有人的義務及責任,應受瑞士法律 (或(如適用)可能管轄存款證券的其他法律)管轄。
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第7.9條。 公司與持有人和所有者之間的關係。
儘管本存款協議有任何相反的規定 ,本存款協議各方理解並同意,以其身份 的擁有人及持有人並非股份持有人,因此並無對本公司或與本公司有關的任何索償或權利,惟該等索償或權利乃由股份持有人授予。
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茲證明,WISeKey國際控股有限公司和紐約梅隆銀行已於上述第一個日期正式簽署了本存託協議,所有所有者和持有人在接受美國存托股份或其中的任何權益後即成為本協議的當事人。
WISeKey國際控股有限公司 | |||
發信人: | 撰稿S/卡洛斯·莫雷拉 | /S/彼得·沃德 | |
姓名: | 卡洛斯·莫雷拉 | 彼得·沃德 | |
標題: | 首席執行官 | 首席財務官 | |
紐約梅隆銀行, | |||
作為託管服務 | |||
發信人: | /S/埃裏克·艾倫·麥克阿爾卑斯 | ||
姓名: | 埃裏克·艾倫·麥克阿爾卑斯 | ||
標題: | 董事 |
- 36 -
附件A
美國存托股份 | |
(每一股美國存托股份代表 | |
五(5)股存托股份) |
紐約梅隆銀行
美國存託憑證
對於以下的普通股
WISeKey國際控股有限公司
(根據瑞士法律註冊成立)
紐約梅隆銀行作為託管銀行(下稱“託管銀行”),特此證明that_________________________________________,或註冊轉讓人為_的所有者。
美國存托股份
代表根據瑞士法律註冊成立的WISeKey International Holdings S.A.(本文稱為“公司”)的已交存普通股(此處稱為“股份”)。 於本協議日期,每股美國存托股份相當於五(5)股根據存款協議 (定義如下)存放或須交存的股份,受託保管人(在此稱為“託管人”)於存託協議日期為瑞士瑞士信貸集團。託管辦公室及其主要執行辦公室位於紐約格林威治街240號,紐約,郵編:10286。
寄存人的辦公地址為
紐約格林威治街240號,郵編:10286
A-1
1. 押金協議。
本美國存託憑證 是本公司、存託機構以及根據其發行的所有美國存托股份的所有所有者和持有人之間於2022年5月19日簽署的修訂和重新簽署的存託協議(本文稱為“存託協議”)中所列的條款和條件下發行和將發行的美國存托股份的其中一份。通過接受美國存托股份而同意成為其中一方並受其所有條款和條件約束的每個 存託協議闡明瞭所有者和持有人的權利,以及託管人就根據存託協議存放的股份以及不時收到的和根據存託協議持有的任何和所有其他證券、財產和現金(該等股份、證券、財產和現金在此稱為“存託證券”)的權利和義務。《保證金協議》的複印件存放在紐約市的託管辦公室和託管人辦公室。
本收據正反面的陳述為存款協議若干條款的摘要,並受存款協議詳細條款的限制及規限,現以此作為參考。《存款協議》中定義的大寫術語和未在此定義的 應具有《存款協議》中規定的含義。
2. 美國存托股份的交出和股份的撤回。
交出美國存托股份以提取其所代表的存託證券,並支付《存託協議》第5.9節規定的交出美國存托股份的費用,並支付與交還和提取該存託證券相關的所有税款和政府費用,並且在符合《存託協議》條款和條件的情況下,該等美國存托股份的所有人應有權向該所有人交付(在可合法和實際進行的範圍內),或按照該所有人的指示進行交付。指該等美國存托股份所代表時間的存託證券金額,但不包括已過分配予所有人的紀錄日期 的任何金錢或其他財產(因為此類金錢或其他財產將於該記錄日期的預定付款日期交付或支付予擁有人),且不會被要求為 提款的目的而接受交出美國存托股份,但只需交出一小部分已存託證券。託管人應就託管證券的交付向託管人發出指示,並可通過電報(包括SWIFT)或傳真向交出保管人收取費用及其費用。如果託管證券在交出美國存托股票後進行實物交割以供提取,則交割將在託管人的辦公室進行,但應交出所有人的風險和費用的要求,託管人應指示託管人轉交包括以下內容的任何 現金或其他財產,並轉發證書或證書(如果適用)和其他適當的所有權文件(如有)。以交回的美國存托股份為代表的已交存證券,交付給託管機構,交付至託管機構的辦公室或從交出所有人收到的訂單中指定的其他地址。
A-2
3. 美國存托股份轉讓登記;收據合併和拆分;有憑證和無憑證的美國存托股份互換。
受制於《存託協議》的條款和條件,託管人應在以下日期將美國存托股份的轉讓登記在其轉讓賬簿上:(I)如果是有證書的美國存托股份,則由 所有人或正式授權的代理人交出證明這些美國存托股份的收據,並附上適當的轉讓文書,或(Ii)如果是無證書的美國存托股份,則應從所有者那裏收到適當的指示(為免生疑問,包括通過 DRS的指示和該協議第2.9節規定的簡介),以及,在任何一種情況下,按紐約州和美利堅合眾國法律的要求加蓋適當的印章。登記轉讓後,託管人應將轉讓的美國存托股份交付給或應受讓人的命令交付。
在符合《存託協議》條款和條件的情況下,託管機構在交出一張或多張收據以實現拆分的目的時,應就所要求的任何授權數量的美國存托股份籤立並交付一張或多張新的收據,證明與已交出的一張或多張收據相同的美國存托股份總數。
在交出 已登記的美國存托股份以換取未登記的美國存托股份時,存託機構應註銷證明該等已登記的美國存托股份的收據,並向持有人發出聲明,確認持有人為相同數目的未登記的美國存托股份的擁有人。美國存托股份持有人在接獲無證書美國存托股份持有人就兑換有證書美國存托股份而發出的適當指示(為免生疑問,包括透過存託協議第2.9節所規定的DRS及簡介)後,應註銷該等未有證書的美國存托股份,並登記並向持有人交付證明相同數目的有證書美國存托股份的收據。
作為交付、登記轉讓或交出任何美國存托股份或拆分或合併任何已存入證券的先決條件,託管人、託管人、或註冊人可要求股份的寄存人或提交人支付登記轉讓或退回美國存托股份的收據或指示,但收據不足以償還任何税項或其他政府收費及與此有關的任何股票轉讓或登記費(包括與存放或提取的股份有關的任何該等税項或收費及費用)的收據或指示,以及支付《存託協議》所規定的任何適用費用。可要求出示令其信納的任何簽名的身份和真實性證明,還可要求保管人遵守保管人可能根據《存款協議》的規定製定的任何條例。
A-3
託管機構可在其或本公司認為必要或適宜的情況下,拒絕接受用於交付美國存托股份的股份的存款或登記美國存托股份的轉讓,或可在其或公司認為必要或適宜的情況下暫停股份的存放或一般情況下的轉讓登記。在特定情況下,託管機構可為提取已存放的證券而拒絕交出美國存托股份 ,或可在一般情況下暫停交出,但即使《存託協議》有任何相反規定,僅限於(I)因以下原因而造成的暫時性延遲:(I)因在股東大會上投票或支付股息而關閉本公司或外國登記處所設股份的託管登記冊或持有人名冊,或存放股份,(Ii)支付費用、税項及類似收費,(Iii)遵守任何美國或外國法律 或與美國存托股份或所存放證券的撤回有關的政府法規,或(Iv)符合當時根據1933年證券法或該條款的任何後續條款形成F-6的一般指示第I(A)(1)段所允許的任何其他 原因。
託管機構不得在知情的情況下接受根據《託管協議》進行託管的任何股票,該股票在託管時為受限證券。
4. 業主的納税責任。
如果託管人或託管人應就任何美國存托股份或由任何美國存托股份代表的任何存託證券或與《存託協議》第4.8條適用的交易相關的 任何存託證券支付任何税款或其他政府費用,則該等美國存托股份的所有人應向 託管人支付該税款或其他政府費用。託管人可拒絕登記該等美國存托股份的任何轉讓或該等美國存托股份所代表的任何已存放證券的任何提取,直至付款完成為止,並可扣留任何股息或其他分派或其收益,或可代所有人出售該等美國存托股份所代表的任何部分或全部已存託證券,並可運用該等紅利或其他分派或任何此類出售的淨收益來支付{br>税或其他政府收費,但即使在此類出售後,所有人仍須對任何不足之處負責。保管人 應根據保證金協議第3.2條的規定,將銷售所得未用於支付税款或政府費用的任何淨收益分配給根據保證金協議第4.1條有權享有的所有者。如果根據《存託協議》第3.2節出售《存託證券》而導致每股美國存托股份所代表的股份數量減少,則 存託機構可要求強制交出美國存托股份,以換取數量較少的美國存托股份,並可按需要出售美國存托股份,以避免在該交換中分配零星的美國存托股份,並將出售所得淨收益分配給有權獲得這些股份的所有者。
5. 股票保證金。
根據按金協議交存股份 的每名人士應被視為代表並保證該等股份及其每張證書(如適用)已有效發行、繳足股款及無須評估,且並無違反本公司已發行證券持有人的任何優先認購權或類似權利而發行,而交存按金的人士已獲正式授權這樣做,而交供按金的股份並無任何留置權、產權負擔、擔保權益、押記、按揭或不利申索,而供交按的股份並未被剝奪任何權利或權利。每個存款人也應被視為表示存入時的股票不是受限證券。根據《存款協議》第3.3條作出的所有陳述和擔保在美國存托股份的存託和交付期間仍然有效。
A-4
6. 提交校樣、證書和其他信息。
任何提交股份以供存放的人或任何所有者或持有人可能被要求不時向託管人或託管人提交公民身份或住所、外匯管制批准、實益擁有股份數量的證據或任何其他必要或適當的事項,以證明公司向託管人表明遵守了瑞士法律、公司組織章程或類似文件和外匯管制條例,或與公司或外國註冊處(如適用)的登記有關的信息。簽署託管人可能合理地認為必要或適當的證書,或本公司可能合理地以書面指示託管人要求的聲明和擔保。託管人可以暫停交付或登記轉讓任何美國存托股份、派發任何股息或其他分派、或派發任何股息或其他分派的收益、或交付任何存放的證券,直至提交有關證明或其他資料或簽署該等證書或作出該等陳述及保證為止。作為接受股份存放的條件,託管人可要求 (I)託管人或託管人按照《託管協議》的規定提供任何證明,(Ii)指示託管人將代表該等託存股份的美國存托股份的數量或應該命令中所述人士的書面命令交付給託管人的書面命令,(Iii)託管人信納該等股份已以託管人的名義重新登記在公司或外地登記處的簿冊內的證據,託管人或託管人或託管人,(Iv)令託管人滿意的證據,證明任何必要的批准已由 每個適用司法管轄區的任何政府機構批准,以及(V)協議或轉讓或其他託管人滿意的其他文書,其中規定 任何以其名義記錄這些股份的人此後可在該等股份上或就該等股份收取任何股息或認購額外股份或接受其他財產的權利, 保管人滿意的賠償協議或其他協議。
7. 託管費用。
以下費用應 由存放或退出股份的任何一方或交出美國存托股份的任何一方或獲得美國存托股份的任何一方產生(包括但不限於,根據公司宣佈的股息或股票拆分發行,或根據《存託協議》第4.3節進行的關於美國存托股份或存託證券的股票交換或交付美國存托股份),或由所有者,視情況而定:(1)税收和其他政府費用,(2)適用於在本公司或外地登記處的股份登記冊上登記一般股份轉讓的不時有效的登記費用 ,並適用於以託管人或其代名人或託管人或其代名人的名義進行的股份轉讓,以進行本協議項下的存款或提款;(3)《存款協議》中明確規定的電報(包括SWIFT)和傳真傳送費和開支。(4)託管人根據《存託協議》第4.5條兑換外幣時發生的費用,(5)根據《存託協議》第2.3、4.3或4.4條交付美國存托股份以及根據《存託協議》第2.5或6.2條交出美國存托股份的費用,每100股美國存托股份(不足100股)收取5.00美元或以下的費用,(6)根據《存託協議》作出的任何現金分派,每股美國存托股份(或其 部分)0.05美元或以下的費用,包括但不限於《存託協議》第4.1至 4.4和4.8節,(7)根據《存託協議》第4.2條分派證券的費用,或根據該協議第4.4條分派權利的費用(如存託機構不會代表所有人行使或出售這些權利), 此類費用的數額等於上述美國存托股份的籤立和交付費用,而上述費用是由於根據《存託協議》存放此類證券而收取的(就本第7項而言,將所有此類證券視為股份),但這些證券由存託機構分發給所有人,(8)除根據第6項收取的任何 費用外,每年每股美國存托股份(或其部分)存託服務的費用為0.05美元或更少,(9)託管人或託管人、託管人的任何代理人或託管人的代理人或託管人的代理人應支付的任何其他費用,與股票或其他存款證券的償付有關(這些費用應在託管人根據存款協議第4.6節規定的一個或多個日期向所有人評估,並應由託管人自行決定支付,方法是向這些所有者收取 費用,或從一個或多個現金股息或其他現金分配中扣除這些費用)。
A-5
託管人可以通過從任何應付現金分配中扣除,或通過將任何要分配的證券的一部分出售給有義務支付這些費用的所有者來收取 任何費用。
託管機構可擁有並買賣本公司及其關聯公司的任何類別證券以及美國存托股份。
託管人可不時向本公司付款,以償還本公司因設立和維持美國存托股份計劃而產生的費用和開支,免除託管人提供服務的費用和開支,或分享從擁有人或持有人收取的費用。在履行《託管協議》項下的職責時,託管機構可以使用由託管機構所有或與託管機構關聯的經紀商、交易商、外匯交易商或其他服務提供商,這些服務提供商可以賺取或分享費用、利差或佣金。
8.披露利益。
如需遵守適用的法律及法規或本公司的組織章程細則或類似文件,本公司可不時要求各擁有人及持有人向託管人提供有關以下事宜的資料:(A)本公司持有美國存托股份的身份,(B)當時或以前在該等美國存托股份中擁有權益的任何持有人或其他人士或實體的身份及該等權益的性質,及(C)為遵守該等規定而須披露的任何其他事項 。根據存款協議第3.4節的要求,每個所有者和持有人同意提供其已知的所有信息。每一持有人均同意其直接或間接透過其持有美國存托股份的託管人及持有人或其他持有人披露該持有人或其他持有人所知悉的有關該持有人的所有資料,以迴應根據該條文提出的要求。
A-6
9.美國存托股份的所有權。
這是美國存托股份的一個條件,美國存托股份的每一位連續擁有者和持有者,通過接受或持有美國存托股份,同意並同意,當收據得到適當的背書或伴隨着適當的轉讓文書時,美國存托股份應可根據紐約州法律作為經認證的登記證券轉讓,而未由收據證明的美國存托股份應可根據紐約州的法律作為未經認證的登記證券轉讓。 託管人,儘管有任何相反的通知,可將美國存托股份持有人視為美國存托股份的絕對擁有者 ,以確定誰有權獲得股息或其他分派或獲得 存託協議規定的任何通知,併為所有其他目的,存託機構和本公司均不對美國存托股份的任何持有人負有任何義務,也不受 任何責任的約束,但僅對所有者負有任何責任。
10. | 收據的有效性。 |
本收據不應 根據《存款協議》享有任何利益,也不具有任何效力或義務,除非本收據已(I) 由託管機構正式授權人員手動簽署,或(Ii)由託管機構正式授權人員傳真簽署,並由託管機構正式授權簽署人、註冊人或副登記員手動加簽。
11. | 報告;檢查轉賬賬簿。 |
公司遵守《1934年證券交易法》的定期報告要求,並相應地向證券和交易委員會提交某些報告。這些報告將通過委員會的EDGAR系統或委員會設在華盛頓特區的公共參考設施供查閲和複製。
託管人將把從本公司收到的任何報告、通知和其他通信,包括任何徵求委託書的材料, 放在其辦公室供業主查閲,這些材料包括:(A)託管人作為所交存證券的持有人收到的,以及(B)向本公司所交存證券的持有人一般提供的。本公司應以英文向託管人提交報告及通訊,包括《存款協議》第4.9節適用的任何委託書徵集材料,但根據證監會的任何規定,該等材料須被翻譯成英文。
A-7
託管機構將保存一份美國存托股份和美國存托股份轉讓登記冊,該登記冊應在正常營業時間內在託管辦公室開放供所有人查閲,但僅限於就公司業務或與存託協議或美國存托股份相關的事項與所有人進行溝通的目的。
12. | 分紅和分配。 |
當託管人收到任何現金股息或其他現金分配時,託管人將在收到時,根據託管人的判斷,在合理的基礎上將收到的任何外幣金額轉換成可轉移到美國的美元,並在符合《託管協議》的情況下,將該股息或其他現金分配轉換為美元,並在實際可行的情況下,迅速將收到的金額(扣除本條款第七條和《託管協議》第5.9節規定的託管人的費用和開支後)分配給有權享有該金額的所有人;但是,如果託管人或託管人因税款或其他政府收費而被要求扣留現金股息或其他現金分派,則分配給美國存托股份所有者的金額應相應減少。
如果現金分配將代表所有或基本上所有美國存托股份相關證券價值的返還,則存託機構 可以:
(I)要求支付 或扣除交出美國存托股份的費用(無論是否也要求交出美國存托股份) ,作為進行現金分配的條件;或
(Ii)出售除標的現金分配外的所有已交存證券,並將出售的任何現金淨收益加入現金分配,要求交出所有美國存托股份,並要求交出該等美國存托股份,作為進行現金分配的條件。
如果託管機構根據本款行事,則該行為也應為終止選擇權事件。
在符合《託管協議》第4.11節和第5.9節的規定的情況下,只要託管機構收到除《託管證券託管協議》第4.1、4.3或4.4節所述的分發以外的任何分配(但不是作為交換、轉換或代替託管證券),託管機構將在扣除或支付託管機構的任何費用和開支以及任何税費或其他政府費用後,將其收到的證券或財產分配給有權獲得該等分配的所有人。以託管人認為公平和切實可行的任何方式進行分配(可以是代表收到的證券的存托股份的分配);但是,如果託管人合理地認為,在實際可行的範圍內與公司協商後,這種分配不能在有權享有的所有人之間按比例進行,或者如果託管人出於任何其他原因認為這種分配不合法和可行,則託管人可以在實際可行的範圍內與公司協商後,採取它認為公平和可行的其他方法來實現這種分配,包括但不限於,如此收到的證券或財產或其任何部分的公開或私下出售。及將任何該等出售所得款項淨額(扣除本細則第7條及存款協議第5.9節所規定的託管費用及開支)分派予有權享有的擁有人,所有方式及受存款協議第4.1節所載條件的規限。如果保管人沒有從公司得到令人滿意的保證,不需要根據1933年《證券法》進行登記,則託管人可以根據《保證金協議》第4.2節扣留任何證券分銷。保管人可以公開或私下出售其根據本條將分配的證券或其他財產的數額,該數額足以支付其與該分配有關的費用和開支。
A-8
如果根據《存託協議》第4.2節進行的分配 將代表返還所有或基本上所有美國存托股份相關證券的價值,則託管機構可以:
(I)要求支付 或扣除交出美國存托股份的費用(無論是否也要求交出美國存托股份) ,作為進行這種分發的條件;或
(Ii)出售標的分派以外的所有已交存證券,並將出售的任何現金淨收益加入分派,要求交出所有這些美國存托股份,並要求交出該等美國存托股份,作為作出該分派的條件。
如果託管機構根據本款行事,則該行為也應為終止選擇權事件。
當託管機構收到由股份股息或免費分配組成的任何分配時,託管機構可向有權享有該股息或免費分配的所有人交付代表作為該股息或免費分配收到的股份的總數量的美國存托股份,但須遵守《美國存托股份存託協議》關於股份存託和發行的條款和條件。 包括扣繳本存託協議第4.11節所規定的任何税項或其他政府收費,以及支付本章程第7條及存託協議第5.9節所規定的託管人費用及開支(而託管人 可公開或私下出售所收取的股份(或代表該等股份的美國存托股份) ,以支付與該項分派有關的費用及開支)。作為提供零碎的美國存托股份的替代方式,存託機構可以出售由這些零碎股份(或代表該等股份的美國存托股份)的總和代表的股份數量 ,並分配淨收益,所有這些都以存款協議第4.1節所述的方式和條件進行。如果 未交付額外的美國存托股份,且未出售股份或美國存托股份,則每股美國存托股份此後也應代表由此代表的存託證券所分配的額外股份 。
A-9
如果本公司宣佈了一項分銷,其中託管證券的持有人有權選擇是否接受現金、股票或其他證券或上述各項的組合,或有權選擇以其名義出售分銷,則託管機構可在與本公司協商後, 以託管機構認為合法和實際的任何方式,將選擇權提供給擁有人行使。作為向所有者提供分銷選擇權的條件 ,託管機構可能要求公司作出令人滿意的保證,即這樣做不需要根據1933年《證券法》登記任何尚未生效的證券。
如果託管人確定 託管人收到或將要進行的任何分配(包括股份和認購權)需要繳納託管人有義務扣繳的任何税款或其他政府費用,託管人可以通過公開或私下銷售的方式,以託管人認為需要和可行的方式出售全部或部分已分配財產(包括股份和認購權),以支付這些税費或費用,託管人應在扣除這些税費或費用後分配此次銷售的淨收益,按其各自持有的美國存托股份數量的比例授予有權享有的所有人。
每個所有者和持有人同意 賠償公司、託管人、託管人及其各自的董事、員工、代理和關聯公司,並使他們各自不會因任何政府當局因退税、扣減税源扣繳或其他税收優惠而提出的任何税收、附加税、罰款或利息索賠而受到損害。為業主和持有人提供的服務 允許他們從源頭獲得降低的預扣税率或收回超額預扣税款,以及與使用此類服務相關的費用和成本,不在存款協議項下提供,也不在存款協議的範圍內。
13. | 權利。 |
(A)如果將購買額外股份或其他證券的權利授予託管人,本公司和 託管人應努力就託管人應採取的與權利授予相關的行動進行協商。 託管人可在其認為合法和實際可行的範圍內,(I)如果公司提出書面要求,將權利授予所有或 某些所有人,指示託管人購買與權利相關的證券,並將代表這些證券的美國存托股份交付給所有人,(Ii)如本公司以書面提出要求,將權利交付予 或按若干擁有人的命令,或(Iii)在合法及合理可行的範圍內出售權利,並將出售所得款項淨額 分派予有權享有該等收益的擁有人。如果沒有行使、交付或處置上文第(一)、(二)或 (三)項下的權利,保管人應允許權利在未行使的情況下失效。
(B)如託管機構將根據上文(A)(I)項行事,本公司與託管機構將訂立一份雙方同意的單獨協議,列明適用於特定發售的條件及程序。根據適用的所有人以託管人規定的形式作出的指示,並在該所有人向託管人支付相當於權利行使時將收到的證券的購買價格的金額時,託管人應代表該所有人行使權利併購買證券。購買的證券應交付給託管人,或按照託管人的指示交付。託管人應(I)根據《存託協議》將購買的股份存入,並將相當於這些股份的美國存托股份交付給該所有者,或(Ii)將購買的 股票或其他證券交付或按該所有者的要求交付。託管人不會根據上述(A)(I)項行事,除非與權利相關的證券的要約和出售已根據1933年《證券法》登記,或託管人已收到美國律師的意見,該意見令託管人合理地滿意,大意是這些證券可以在沒有根據1933年《證券法》登記的情況下出售和交付給適用的所有人。
A-10
(C)如 託管人將根據上文(A)(Ii)項行事,本公司與託管人將另行訂立協議,列明適用於該項發行的條件 及程序。在(I)適用的所有人要求將可分配給該擁有人的美國存托股份的權利交付至該擁有人指定的可交付權利的賬户時,以及(Ii)收到本公司和託管人同意遵守適用法律所要求的文件時,託管機構將應該所有人的要求交付該等權利 。
(D)如果 託管人將根據上文(A)(Iii)項行事,託管人將盡合理努力按適用所有人持有的美國存托股份的數量 出售權利,並按平均或其他實際基礎將淨收益支付給以其他方式享有已出售權利的所有人,而不考慮這些所有人之間因交換限制或任何美國存托股份的交付日期或其他原因而存在的任何區別。
(E)根據《存款協議》第5.9節的規定,支付或扣除託管人的費用,以及支付或扣除託管人的費用以及任何適用的税費或其他政府收費,應作為根據《存款協議》第4.4節交付證券或支付現金收益的條件。
(F) 保管人不對未能確定向一般所有人或特別是任何所有人提供權利或代表其行使權利或出售權利是否合法或可行承擔責任。
14. | 兑換外幣。 |
只要託管人或託管人以股息或其他分配或出售證券、財產或權利的淨收益的方式收到外幣,如果在收到時,託管人判斷收到的外幣可以在合理的基礎上兑換成美元,並且由此產生的美元轉移到美國,託管人或其代理人或附屬公司或託管人應通過出售或任何其他其可能確定外幣 的方式兑換或促使兑換成美元,而這些美元將分配給有權獲得這些美元的所有者。現金分派可按平均 或其他可行基準作出,而無須考慮所有人之間基於交換限制、任何美國存托股份的交割日期或其他原因而作出的任何區分,並須扣除存託人根據存款協議第5.9節所規定的任何兑換成美元的開支。
A-11
如果兑換外幣或匯回或分發美元必須獲得任何政府或機構的批准或許可,則託管人可以(但不會被要求)提交批准或許可的申請。
如果託管人確定 根據其判斷,託管人或託管人收到的任何外幣不能在合理的基礎上兑換成可轉移到美國的美元,或者如果託管人沒有提交或尋求任何政府或機構的批准或許可證,或者沒有在託管人確定的合理期限內獲得,託管人可以將託管人收到的外幣分配給有權收到該外幣的所有者,或者其酌情決定可以持有該外幣而不承擔利息責任。
如果無法進行全部或部分外幣兑換以分配給某些有權持有外幣的所有人,託管銀行可酌情將兑換和分配以美元計價,並可將託管銀行收到的外幣餘額 分配給有權持有的所有人,或持有未投資的外幣餘額,且不承擔利息責任。
託管人可以自己或通過其任何附屬公司兑換貨幣,或者託管人或公司可以兑換貨幣並向託管人支付美元。 如果託管人自己或通過其任何附屬公司兑換貨幣,託管人將作為其自己賬户的委託人, 不代表任何其他人擔任代理人、顧問、經紀人或受託人,並賺取收入,包括但不限於交易利差,它將為自己的賬户保留。除其他事項外,收入基於根據存款協議進行的貨幣兑換分配的匯率與託管機構或其附屬公司在為其自己的賬户買賣外幣時收到的匯率之間的差額。託管人不表示其或其關聯公司在根據《存款協議》進行的任何貨幣兑換中使用或獲得的匯率 將是當時可獲得的最有利匯率,或確定該匯率的方法將是對所有者最有利的匯率,但受制於該協議第5.3節下託管人的義務。用於確定保管人進行貨幣兑換所使用的匯率的方法可根據要求提供。如果託管人兑換貨幣,託管人沒有義務獲得當時可以獲得的最優惠利率,也沒有義務確保確定該利率的方法將是對所有者最有利的,託管人也不表示該利率是最優惠的利率,也不對與該利率相關的任何 直接或間接損失負責。在某些情況下,託管人可能會收到本公司的股息或其他分派 ,代表本公司按本公司或其代表所取得或釐定的匯率兑換外幣或兑換外幣所得的收益,在此情況下,託管人將不會參與任何外幣交易,亦不會 對任何外幣交易負責,而託管人及本公司亦不會就 本公司所取得或釐定的匯率是最優惠的匯率作出任何陳述,亦不會對與該匯率有關的任何直接或間接損失負責。
A-12
15. | 記錄日期。 |
每當現金股息、現金分派或任何其他分派對已存入的證券或購買股份或其他證券的權利被髮放 有關已存入的證券(其權利將根據《存託協議》第4.4節交付或行使或以其名義出售),或託管人收到將作出此類分派或發行的通知,或當 託管人收到將召開本公司已要求託管人根據《存管協議》第4.7條發出通知的股份持有人會議的通知時,或當託管人向所有人收取費用或收費時, 或當託管人導致每股美國存托股份所代表的股份數量發生變化時,或當託管人認為有必要或方便時,託管人應確定一個記錄日期,該日期應與公司就股份設定的任何相應記錄日期相同或儘可能接近:(A)確定有權獲得該股息或其他分派的利益或該等權利的所有人;(Ii)誰有權就在該會議上行使投票權發出 指示,(Iii)誰應負責該費用或收費或(Iv)設定記錄日期的任何其他目的,或(B)在該日或之後,每股美國存托股份將代表已更改的股份數目 ,而未經本公司同意,託管人不得在本公司公佈有關企業行動之前宣佈設立任何記錄日期。在符合《存託協議》第4.1至4.5節的規定以及《存託協議》的其他條款和條件的情況下,存託文件規定的記錄日期的所有人應 有權獲得託管人可就該股息或其他分配或這些權利分配的金額,或 按其各自持有的美國存托股份數量比例出售的淨收益,有權作出投票指示或就該記錄日期確定的其他事項採取行動,或對該費用或收費負責,視情況而定。
16. | 存入股份的投票權。 |
(A)在收到股份持有人將有權參加表決的任何股份持有人會議的通知後,如本公司提出書面要求,託管銀行應在切實可行的範圍內儘快向股東分發通知,通知的格式應由託管銀行全權酌情決定,其中應包括:(I)託管銀行收到的會議通知中所載的信息;(Ii)一份聲明,説明在指定的記錄日期結束營業時,所有人將有權,在符合美國和瑞士法律以及公司組織章程或類似文件的任何適用條款的情況下,指示託管人行使與其各自的美國存托股份所代表的股份金額有關的投票權,(Iii)關於發出這些指示的方式的説明,包括明確表示,如果未收到指示,則可視為按照以下(B)段的最後一句發出指示:根據本公司董事會的投票建議及(Iv)託管人接受指示的最後日期(“指示截止日期”),託管人有權表決 股份。
A-13
(B)在 美國存托股份持有人提出書面請求時,或在 存託人指定了記錄日期的情況下,在該存託文件所規定的任何指示截止日期或之前收到該美國存托股份的登記日期時, 存託人可按照該請求中規定的指示,儘可能投票表決或 安排表決該等美國存托股份的存托股份金額。託管人不得投票或試圖行使已交存股份附帶的投票權,除非按照所有人發出的指示、託管人收到的指示或以下句子中的規定。如果
(I)本公司指示保管人根據上文(A)段發佈通知,並遵守下文(D)段的規定,
(Ii)在指示截止日期或之前,保管人沒有收到保管人就某一事項和該保管人持有的美國存托股份金額作出的指示
(Iii)保管人已在指示截止日期前收到本公司的書面確認,確認(X)本公司希望根據本句子作出委託書, (Y)本公司合理地不知道該事項有任何重大反對意見,及(Z)該事項對股東的利益並無重大不利影響,
然後,託管人應 認為該所有者已指示託管人表決或安排表決,而託管人應根據本公司董事會的建議 就該事項表決或安排表決該存托股份的數額。
(C)不能保證一般業主或特別是任何業主將在 時間內收到上文(A)段所述的通知,使所有人能夠在指示截止日期之前向保管人發出指示。
(D)為讓股東有合理機會就股份投票權的行使向託管銀行發出指示,如本公司將根據上文(A)段要求託管銀行發放通知,本公司應於會議日期前不少於30天向託管銀行發出會議通知、擬表決事項的詳情及供股份持有人查閲的資料副本。
17. 投標和交換要約;贖回、替換或註銷已交存證券。
(A)託管人不得因應任何自願現金收購要約、交換要約或類似要約(“自願要約”)而投標任何託管證券,除非交回美國存托股份的持有人以書面指示,並受託管機構可能要求的任何合理條件或程序所規限。
A-14
(B)如果託管機構收到書面通知,表明託管證券已在一項強制性交易中以現金贖回或以其他方式以現金購買,而該交易是強制性的,並對作為託管證券持有人的託管機構具有約束力(“贖回”),託管機構應(I)在必要時將已贖回的託管證券交還給贖回日已贖回的證券發行人或其代理人,(Ii)向所有人發佈通知(A)通知他們贖回,費用由公司承擔。(B)要求交出相應數目的美國存托股份,及(C)通知他們被贖回的美國存托股份已被轉換為一項權利,在贖回時只收取存託人所收取的款項,而該等淨收益將為經轉換的美國存托股份的擁有人在根據《存託協議》第2.5或6.2條交出該等美國存托股份時有權獲得的存款證券 ,及(Iii)將贖回時收到的款項分配給有權獲得該等款項的擁有人 在他們根據該協議第2.5條交出被稱為美國存托股份(和,為免生疑問,業主無權根據該協議第4.1條收取該款項)。如果贖回影響 小於所有存託證券,託管機構應要求交出相應部分的已發行美國存托股份,只有這些美國存托股份將自動轉換為獲得贖回淨收益的權利。 託管機構應在緊接贖回之前按比例將根據前一句話轉換的美國存托股份分配給他們所持的 各自的美國存托股份,但分配可以調整 ,以使轉換後的美國存托股份不會分配給任何所有者。贖回全部或幾乎所有已交存證券應為終止選擇權事件。
(C)如果 託管證券的面值或任何細分、合併或任何其他重新分類發生任何變化,或資產的任何資本重組、重組、出售作為一個整體影響到託管證券的發行人,或者託管機構作為託管證券的持有人對託管機構具有強制性和約束力,因此,證券或其他財產已經或將以交換、轉換、替換或代替託管證券的方式交付(“替換”),如有需要,託管人應交出受股份置換影響的舊的已交存證券,並根據《存款協議》將新的證券或其他財產作為新的已交存證券持有。然而,如果託管人認為根據《託管協議》持有這些新託管證券不合法或不切實際,託管人可以選擇出售這些新託管證券,因為這些新託管證券不得在沒有根據1933年《證券法》註冊或任何其他原因的情況下,以其認為適當的地點和條款以公開或私下出售的方式分發給所有人,並如同這些新託管證券已根據上文(B)段贖回一樣進行。替換應為終止選項事件。
(D)在根據《存託協議》繼續持有新的已交存證券的情況下,託管機構可 要求交出未償還的收據,以換取具體描述新已交存證券的新收據,並要求交出每股美國存托股份所代表的新已交存證券的數量。如果每股美國存托股份 所代表的股份數量因更換而減少,則該存託公司可要求強制交出美國存托股份 ,以換取較少數量的美國存托股份,並可在必要的範圍內出售美國存托股份,以避免在該交換中分配零星的美國存托股份,並將出售美國存托股份的淨收益分配給有權獲得這些股份的所有者。
A-15
(E)如果沒有與美國存托股份有關的存託證券,包括如果存託證券被註銷,或與美國存托股份有關的已存託證券明顯變得一文不值,則在通知所有人後,存託人可要求交出該等美國存托股份或取消該等美國存托股份,而該條件應為 終止選擇權事件。
18. | 公司和託管人的責任。 |
託管人或 公司或其各自的任何董事、員工、代理或關聯公司均不對任何所有者或持有人承擔任何責任:
(I)由於(A)任何現行或未來的任何法律或法規或美國政府、任何其他州或司法管轄區、或任何政府或監管當局或證券交易所的任何 規定;(B)(僅就託管機構而言)本公司組織章程細則或類似文件的任何現有或未來規定,或因本公司發行或分銷的任何證券或其任何發售或分銷的任何規定;或(C)託管人或公司(視情況而定)無法防止或通過合理的謹慎或努力加以應對(包括但不限於地震、洪水、嚴重風暴、火災、爆炸、戰爭、恐怖主義、內亂、勞資糾紛、犯罪行為或任何流行病、流行病或廣泛爆發的傳染病;公共事業服務、互聯網或其他通信線路或系統的故障;未經授權訪問或攻擊計算機系統或網站)能力之外的任何事件或情況,無論是自然的還是由個人引起的;或計算機硬件或軟件或其他系統或設備的其他故障或故障),保管人或公司直接或間接地被阻止、禁止或拖延,或可能受到任何民事或刑事處罰 因為做或履行,因此沒有做或執行,任何行為或事情,根據《存款協議》或 託管證券的條款,應被作出或履行;
(2)《存款協議》規定的任何酌情決定權的行使或沒有行使(包括《存款協議》規定的保管人可能採取的任何行動的任何決定);
(Iii)任何擁有人或持有人無法從任何分派、要約、權利或其他利益中獲益,而該等分派、要約、權利或其他利益是向已存放證券的持有人提供的,但根據《存款協議》的條款,該等分派、要約、權利或其他利益並非提供給擁有人或持有人;或
(Iv)任何違反《存款協議》條款的特別、後果性或懲罰性損害賠償(包括利潤損失)。
A-16
如果根據《存款協議》第4.1、4.2或4.3節適用的分發或該協議第4.4節適用的要約的條款,或由於 任何其他原因,該分發或要約不得提供給所有人,且託管人不得代表所有人處置該分發或要約並將淨收益提供給所有人,則託管人不得向所有人提供該分發或 要約,並應允許任何權利(如果適用)失效。
本公司及 保管人均不承擔或須承擔保證金協議項下對擁有人或持有人的任何責任,除非他們 同意履行保證金協議中明確列明的責任,且不得有疏忽或惡意。託管人不應是受託人,也不對所有人或持有人負有任何受託責任。託管人不承擔任何與所交存證券的有效性或價值有關的責任。託管人和本公司均無義務代表任何所有者或持有人或其他人士出席任何有關任何存託證券或美國存托股份的訴訟、訴訟或其他訴訟,或就該等訴訟、訴訟或其他程序提出抗辯。託管人或本公司概不對其依據法律顧問、會計師、任何提交股份以供存放的人士、任何擁有人或持有人,或本公司真誠地相信有資格提供該等意見或資料的任何其他人士的意見或資料而採取的任何行動或不採取任何行動 負責。託管人和本公司的每一方均可依賴 認為真實且已由適當的一方或多方簽署或提交的任何書面通知、請求、指示或其他文件,並應依靠該等通知、請求、指示或文件進行保護。保管人對繼任保管人的任何作為或不作為不負責任,無論是與保管人以前的作為或不作為有關,還是與在保管人撤職或辭職後完全發生的事項有關,但條件是保管人在履行其作為保管人的職責時,不得因疏忽或惡意履行其義務。託管人對任何證券託管、結算機構或結算系統與美國存托股份或存託證券的入賬結算或其他方面有關或產生的作為或不作為概不負責。在沒有不良信用的情況下,託管機構不應對未能執行任何指令對任何已交存證券進行表決,或對任何此類表決的方式或任何此類表決的效果負責。託管人無責任就本公司的税務狀況作出任何決定或提供任何資料,亦無責任就因持有或持有美國存托股份而導致的業主或持有人的任何税務後果作出任何決定或提供任何資料。保管人對所有者或持有人不能或不能獲得外國税收抵免、降低預扣或退還税款或任何其他税收優惠所帶來的利益不承擔責任。
19. | 託管人的辭職和撤職;指定繼任託管人。 |
受託管理人可於任何 時間向本公司遞交有關其選擇辭去受託保管人的書面通知,以辭去受託保管人的職務,並於委任繼任受託保管人並接受受託保管協議所規定的委任後生效。保管人 可隨時由本公司提前90天發出書面通知將保管人移走,並於 (I)通知送達保管人後第90天及(Ii)根據《保證金協議》委任繼任保管人及接受其委任時(以較遲者為準)生效。託管人可隨時酌情指定替代託管人或其他託管人。
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20. | 修正案。 |
收據的格式及 存款協議的任何條文可隨時及不時由本公司與保管人協議修訂,而無須在其認為必要或適宜的任何方面取得擁有人或持有人的同意。任何修訂如徵收或 增加任何費用或收費(除税項及其他政府收費、註冊費、電傳(包括SWIFT)或傳真 傳輸成本、交付成本或其他該等開支外),或會以其他方式嚴重損害擁有人的任何重大現有權利,則在該修訂通知 向已發行美國存托股份的所有人發出通知 後30天屆滿前,不得對已發行的美國存托股份生效。對《保證金協議》的任何修改通知或任何收據均不需要詳細説明由此產生的具體修改,未在任何此類通知中説明 具體修改不應使該通知無效,但在每種情況下,向持有人發出的通知 應指明持有人和業主檢索或接收此類修改文本的方法(即,從委員會、保管人或公司的網站檢索時,或應保管人的要求)。本協議各方 同意,任何修訂或補充如(I)為(I)合理必需(本公司及託管銀行同意),以便(Br)(A)美國存托股份將根據1933年證券法以表格F-6登記或(B)美國存托股份 僅以電子賬簿登記形式結算,及(Ii)在上述兩種情況下均不會徵收或增加持有人須承擔的任何費用或收費,將被視為不會對持有人或擁有人的任何重大權利造成重大損害。於任何修訂生效時,每名擁有人及持有人因繼續持有美國存托股份或其中的任何權益而被視為同意及同意該項修訂,並受經修訂的《存託協議》約束。於 收據格式修訂生效後,包括更改每股美國存托股份所代表的股份數目,存託人可要求 交回收據以經修訂格式的新收據取代,或要求交出美國存托股份以實現該比率的更改。在任何情況下,除非為了遵守適用法律的強制性規定,否則任何修改都不應損害所有者交出美國存托股份和接受其所代表的已交存證券的權利。
21. | 終止存款協議。 |
(A)公司可通過通知託管人終止《存款協議》。託管銀行可在下列情況下終止《託管協議》:(I)在託管銀行向本公司遞交書面辭職通知後90天內的任何時間,託管銀行仍未按照《協議》第5.4節的規定委任繼任託管銀行並接受其任命,或(Ii)發生了 終止期權事件。如果發起終止存託協議,託管機構應向當時尚未發行的所有美國存托股份的所有持有人發佈終止通知 ,並設定終止日期(“終止 日期”),該日期應為該通知日期後至少90天,而存託協議將於該終止日期終止 。
A-18
(B)在終止日期 之後,公司將被解除存款協議項下的所有義務,但根據該協議第5.8條和第5.9條對託管人的義務除外。
(C)在終止日期後的任何時間,託管機構可在終止日期後的任何時間出售當時根據《存款協議》持有的已存放證券,並可在此後 持有任何此類出售的淨收益,連同其根據本協議持有的任何其他未投資現金,為仍未償還的美國存托股份的所有者按比例受益,這些所有者將是託管機構關於該等淨收益和該等其他現金的一般債權人。出售美國存托股份後,託管人將被解除《存託協議》項下的所有義務,但下列情況除外:(I)計算淨收益和其他現金(在每個情況下,扣除託管人交出美國存托股份的費用、根據《存託協議》的條款和條件為此類美國存托股份持有人支付的任何費用以及任何適用的税費或政府收費), (Ii)履行該協議第5.8條下的義務,以及(Iii)按照下文(D)段的規定行事,以及(Iv)在終止存款協議方面按法律規定行事 。
(D)在終止日期 之後,託管機構應繼續收取與託管證券有關的股息和其他分派(即 尚未出售),可以按照《託管協議》的規定出售權利和其他財產,並應在交出美國託管股份時交付託管證券(或銷售收益)(在任何情況下,在支付或扣除託管機構交出美國託管股份的費用後),根據存託協議的條款和條件以及任何適用的税費或政府收費,為該等美國存托股份持有人的賬户支付的任何費用)。終止日期後, 託管機構不得接受股票存款或交付美國存托股份。終止日期後,(I)託管機構可拒絕接受為提取已存放證券(尚未出售)而交出的美國存托股份,或在其合理判斷為所要求的提取將幹擾其出售已存放證券的努力的情況下,拒絕接受之前已接受但尚未結清的此類交出。(Ii)託管人將不會被要求交付出售託管證券的現金收益,直至所有託管證券均已售出,及(Iii)託管機構可停止登記美國存托股份的轉讓,並暫停向 所有人分發股息及其他託管證券分派,且除該協議第(Br)6.2節所規定者外,無需根據《託管協議》發出任何進一步通知或作出任何其他行為。截至終止日為止,已發行美國存托股份持有人及擁有人根據《存託協議》條款規定的《存託協議》條款下的義務將於終止日期後繼續存在,且只有當適用的《美國存托股份》 的持有人根據《存託協議》的條款交回存託人以供註銷時,該等義務方可解除。
22. | DTC直接註冊系統和配置文件修改系統。 |
(A)儘管有《存託協議》第2.4節的規定,訂約方確認DTC的直接登記系統(“DRS”) 及個人資料修改系統(“個人資料”)於DTC接納DRS後適用於美國存托股份 。DRS是由DTC管理的系統,促進通過DTC和DTC參與者在登記持有無證證券和 持有這些證券的擔保權利之間進行互換。配置文件是DRS的一項必需功能,它允許 聲稱代表美國存托股份所有人行事的DTC參與者指示存託機構登記將這些美國存托股份轉讓給DTC或其代名人,並將這些美國存托股份交付到該DTC參與者的DTC賬户,而無需存託機構收到所有者的事先授權來登記該轉讓。
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(B)關於DRS/Profile,雙方承認,託管人將不會確定聲稱 以上(A)段所述在請求登記轉讓和交付時代表業主行事的DTC參與者是否有實際 代表該業主行事的權力(儘管統一商法典有任何要求)。為免生疑問, 《存款協議》第5.3及5.8節的規定適用於因使用DRS/個人資料而引起的事宜。雙方 同意,託管人對託管人通過DRS/Profile系統 收到的指示的依賴和遵守以及根據《託管人協議》的其他規定,不應構成託管人的疏忽或惡意。
23. | 指定代理送達法律程序文件;接受司法管轄權;放棄陪審團審判;放棄豁免。 |
本公司已(I)委任David·弗格森(地址:紐約11375,皇后大道108-18號)為本公司在美國的授權代理人,可在本公司與託管人之間因股份或存託證券、美國存托股份、收據或存託協議而引起或與之有關的任何訴訟或法律程序中送達程序, 美國存托股份、收據或存託協議,(Ii)同意並提交紐約州任何可提起該等訴訟或法律程序的州或聯邦法院管轄,及(Iii)同意向上述獲授權代理人送達法律程序文件在各方面均視為在任何該等訴訟或法律程序中向本公司有效送達法律程序文件。
因此,存款協議的每一方(為免生疑問,包括每個所有者和持有人)在適用的法律允許的最大範圍內,不可撤銷地放棄因股份或其他存款證券、美國存托股份或收據、存款協議或本協議或其中設想的任何交易或違反本協議或其中的任何交易而直接或間接產生或與股份或其他存款證券、美國存托股份或收據、存款協議或本協議或其中設想的任何交易有關的任何訴訟、訴訟或訴訟的任何權利,包括但不限於任何與存在有關的 問題,有效性或終止(無論是基於合同、侵權行為還是任何其他理論)以及基於美國聯邦證券法的任何索賠。
A-20
美國聯邦證券法或其下的規則和法規下的責任免責聲明 不是存款協議的任何條款的意圖, 因為任何人都不能有效地免除任何其他人根據這些法律、規則和法規履行其義務的責任。
本公司或其任何財產、資產或收入可能或此後有權享有或已歸於本公司的任何豁免權, 基於主權或其他理由,免除存款協議、申索、法律訴訟、訴訟或法律程序下的任何履行義務, 給予任何方面的任何救濟,抵銷或反申索,任何法院的司法管轄權,送達法律程序文件,判決之時或判決之前的扣押,協助執行或判決的扣押,或其他法律程序或法律程序,以給予任何濟助或強制執行任何判決,在任何司法管轄區可於任何時間展開法律程序, 就其在股份、美國存托股份、收據或存款協議下或與該等證券、美國存托股份、收據或存款協議項下或與該等證券、美國存托股份、收據或存款協議有關或由該等證券、美國存托股份、收據或存款協議而產生或引起的責任、責任或任何其他事宜,本公司在法律許可的最大範圍內,在此不可撤銷及無條件地放棄任何該等豁免權,並同意不抗辯或申索任何該等豁免權及同意該等豁免及強制執行。
24. 所有權限制。
儘管存款協議或任何收據有任何其他 規定,如股份轉讓可能導致股份擁有權超過適用法律或本公司組織章程細則所施加的限制,本公司可限制股份轉讓。本公司亦可按其認為適當的方式限制轉讓美國存托股份,而此類轉讓可能導致單一持有人或擁有人所擁有的美國存托股份所代表的股份總數 超過任何該等限制。本公司可在符合適用法律的情況下,根據其全權酌情決定權,指示託管機構就超過前一句所述限制的任何持有人或所有人的所有權權益採取行動,包括但不限於對轉讓美國存托股份、取消或限制投票權或代表 該持有人或所有人強制出售或處置該持有人或所有人所持美國存托股份所代表股份的限制, 在適用法律和公司章程允許的範圍內進行此類處置。託管人應在實際可行和適用法律允許的範圍內遵守從公司收到的此類指示。本協議的任何規定均不得解釋為保管人或本公司有義務確保遵守《存款協議》第 3.5節所述的所有權限制。
25. 報告義務和監管審批。
適用的法律和法規 可能要求股份持有人和實益所有人,包括美國存托股份的持有人和所有人,在某些情況下滿足報告要求並獲得監管部門的批准。美國存托股份的持有者和所有人獨自負責確定和遵守此類報告要求並獲得此類批准。每個持有人和每個所有者在此同意 按照不時生效的適用法律和法規所要求的範圍和形式作出該決定、提交該報告並獲得該批准。託管機構、託管人、本公司或其各自的任何代理或關聯公司 均無需代表持有人或業主採取任何行動來確定或滿足該等報告要求,或根據適用的法律法規獲得該等監管批准。
A-21
26. 公司與持有人和所有者之間的關係。
儘管存款協議或本收據有任何相反規定 ,但存款協議各方理解並同意,作為股份持有人的擁有人及持有人 並非股份持有人,因此並無對 公司或與 公司有關的任何索償或權利,惟有關索償或權利乃由股份持有人授予。
A-22