附錄 1.01

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Amkor 科技公司的《衝突礦產報告》

這份 Amkor Technology, Inc.( 公司、Amkor、我們或我們)截至 2022 年 12 月 31 日的年度衝突礦產報告(本報告)包含聯邦證券法所指的前瞻性陳述。提醒您不要過分依賴前瞻性陳述, 通常以諸如可能、將、應該、期望、計劃、預期、相信、估計、預測、 潛力、繼續或打算等術語為特徵,也不要過分依賴這些術語或其他類似術語的否定詞,也不要以對戰略、計劃或意圖的討論為特徵。本報告中的所有前瞻性陳述均基於 我們當前的預期、預測、估計和假設。由於此類陳述包括風險、不確定性、假設和其他因素,因此實際結果可能與此類前瞻性陳述中的預期存在重大差異, 包括但不限於我們的客户對使用某些供應商的要求、我們的供應商對盡職調查工作的響應和合作、我們實施衝突礦產計劃改進的能力、 供應鏈中冶煉廠和煉油廠採購狀況的變化、我們識別和緩解相關風險的能力在我們的供應鏈中,以及公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告(10-K表)以及公司向證券 和交易委員會(SEC)提交或提供的其他報告中不時討論的其他重要風險因素。在就我們的證券做出任何投資決定之前,您應仔細考慮本報告、10-K表格以及向美國證券交易委員會提交或提供給美國證券交易委員會 的其他報告中描述的趨勢、風險和不確定性。如果這些趨勢、風險或不確定性中的任何持續或發生,我們的業務、財務狀況或經營業績可能會受到重大不利影響,我們證券的交易 價格可能會下跌,您可能會損失部分或全部投資。本警示聲明對所有歸因於我們或代表我們行事的人的前瞻性陳述進行了明確的全部限定。除非適用法律要求,否則我們 沒有義務審查或更新任何前瞻性陳述以反映本報告發布之日之後發生的事件或情況。

本報告根據經修訂的 1934 年《證券交易法》(《交易所 法》)第 13 (p) 條及其第 13p-1 條編寫,該條實施了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第 1502 條(《交易法》第 13 (p) 條、該法第 13p-1 條以及《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第 1502 條,統稱《衝突》礦物法規)。

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業務概述

Amkor 是全球領先的外包半導體封裝和測試服務提供商之一。我們的封裝和測試服務 旨在滿足特定應用和芯片的要求,包括:所需的互連技術類型;尺寸;厚度;以及電氣、機械和熱性能。我們在提供包裝服務時使用的某些材料 含有鉭、錫、鎢或金(統稱為 “衝突礦物”)。測試服務包括檢查包裝後的模具是否符合其設計和性能規範,不涉及使用衝突礦物。

為我們提供衝突礦產的供應鏈分為上游和下游實體。上游 實體是我們供應鏈中位於原產地礦山和冶煉廠或精煉廠之間的實體,包括礦工、本地貿易商、來自礦產原產國的出口商、國際精礦貿易商、礦物加工商、冶煉廠、 和煉油商。下游實體是我們供應鏈中位於冶煉廠或煉油廠與零售商之間的實體,包括金屬貿易商和交易所、組件製造商、產品製造商、原始設備製造商、 和零售商。

Amkor 是一個下游實體,通常與冶煉廠或煉油廠和礦物來源相去幾層。除了我們的直接供應商之外,我們 對供應鏈中各實體的可見度有限。因此,我們主要依靠我們的直接供應商為我們提供採購信息。

盡職調查概述

我們依靠負責解決供應鏈內衝突礦產問題的行業組織責任礦產倡議(RMI)提供的信息,對我們在提供包裝服務時使用的衝突礦物的來源和監管鏈進行了盡職調查。 我們在盡職調查中使用的一種RMI工具是Conflict 礦產報告模板(CMRT),它有助於收集有關衝突礦物來源的信息。我們還依賴了來自責任礦產保障流程(RMAP)的信息,這是一項由RMI管理的自願性的 計劃,在該計劃中,獨立第三方驗證了冶煉廠或煉油商的衝突礦產管理程序,以合理的信心確定其加工的礦物來源是負責任的。如果 冶煉廠或煉油廠承諾接受 RMAP 評估、完成相關文件並安排了 RMAP 評估,則 RMI 將其指定為 “活躍”。成功完成審計後,該冶煉廠或煉油廠 被 RMI 指定為合格者。

盡職調查設計

我們設計的盡職調查符合國際公認的盡職調查框架,即經濟合作與發展組織(經合組織),《來自受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》,第三版,以及關於錫、鉭和鎢 和黃金的相關補編(統稱為 “經合組織框架”).

經合組織框架為礦產供應鏈中基於風險的盡職調查提供了五步大綱。

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我們的盡職調查框架旨在與經合組織框架中的五步 大綱保持一致並納入其中,概述如下。

第 1 步-建立強大的管理體系

•

根據需要通過並修改我們的負責任礦產採購政策,該政策規定了我們負責任地採購 衝突礦物的目標,位於 www.amkor.com 的 “關於我們” 選項卡上,位於 ESG 下。

•

維持一個內部團隊來實施我們的負責任礦產採購政策,該政策包括來自 採購、法律和質量保證團隊的成員,並向執行管理層報告計劃活動。

•

酌情更新流程和程序,以滿足我們的 “負責任礦產採購 政策” 的要求。

•

強制要求我們的直接供應商進行盡職調查,以實現合規的供應鏈 。

•

維持我們對衝突礦產採購相關記錄的記錄保留慣例。

•

繼續使用我們現有的申訴系統,供應商可以在該系統中提交有關道德或法律問題 問題(包括與衝突礦產有關的問題)的問題或報告。

步驟 2-識別和評估供應鏈中的風險

•

使用CMRT對我們供應鏈中衝突礦物的直接供應商進行調查,以確定衝突礦產的 冶煉廠、煉油廠和/或礦山。

•

將我們的直接供應商確定的冶煉廠、煉油廠和/或原產礦與已獲得 RMAP 認證的 冶煉廠、煉油廠和礦產採購信息進行比較。

•

對選定的供應商進行審查,以評估收到的答覆的合理性以及與 經合組織框架的一致性。

第 3 步-設計和實施應對已識別風險的策略

•

制定並採用風險管理計劃,旨在降低我們的直接供應商未達到 實現合規供應鏈的期望的風險。

•

定期監測風險管理計劃,包括直接與受影響的供應商、 冶煉廠和煉油廠接觸。

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•

聯繫我們供應鏈中的部分冶煉廠和煉油廠,鼓勵他們繼續參與 RMAP 或行業等效項目。我們的宣傳工作包括面對面培訓以及與選定的冶煉廠和行業協會會面。

•

向高管 管理層和公司董事會審計委員會報告有關我們供應鏈中衝突礦產的來源和監管鏈的信息。

步驟 4-對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的 第三方審計

•

保持我們在 RMI 中的成員資格,該行業組織已實施 RMAP,對冶煉廠或煉油廠 Conflict Minerals 管理做法進行獨立的 第三方審計。作為 RMI 的成員,我們依靠 RMAP 的結果來提供我們在 提供包裝服務時使用的衝突礦物的冶煉廠、煉油廠和礦產採購信息。

第 5 步-每年報告供應鏈盡職調查

•

每年在 SD 表和相關 衝突礦產報告的專業報告中公佈我們的供應鏈盡職調查結果,該報告可在我們的網站上 “財務信息 > 美國證券交易委員會申報” 標題下查閲,網址為 https://ir.amkor.com。

已進行盡職調查

除了本報告 “盡職調查設計” 部分所述的措施外,我們在上一年還採取了以下步驟 ,負責任地採購衝突礦物:

•

使用CMRT對我們的衝突礦產的直接供應商進行了供應鏈調查,以確定衝突礦產的 冶煉廠、煉油廠和/或礦山。

•

通過定期溝通和評估提供給我們的冶煉廠和 煉油廠數據,繼續與我們的直接供應商接觸。

•

遵循旨在識別我們供應鏈中冶煉廠和煉油廠的既定程序, 包括評估從我們的直接供應商那裏收到的信息,並將其與 RMI 發佈的最新信息進行比較。

•

直接聯繫了我們的部分冶煉廠和煉油廠,鼓勵他們繼續參與 RMAP 或行業同等活動。

•

我們繼續積極參與 RMI,支持行業努力改善供應鏈活動的監測和 報告。

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盡職調查結果

我們的盡職調查結果表明,衝突礦產的來源是:(1)來自回收或廢料;(2)來自剛果民主共和國或鄰近國家(受保國家)境內 ;或(3)來自受保國家以外。根據我們 2022 年的供應鏈調查,我們收到了來自所有直接供應商的回覆。 截至2022年12月31日,他們的答覆共確定了供應鏈中的224家冶煉廠和煉油廠。截至2022年12月31日,RMAP已將所有這些冶煉廠和煉油廠指定為合格者。自 2022 年 12 月 31 日起,11 家冶煉廠和煉油廠更改了合格狀態,因此,他們被指定為不合格者。截至本報告提交時,我們正在 將這些冶煉廠和煉油廠從我們的供應鏈中撤出。

下表列出了 2022 年我們供應鏈中冶煉廠、煉油廠的數量和 衝突礦物原產地。上文在 “已進行的盡職調查” 標題下描述了我們為確定這一人口所做的努力。提供的信息來自我們的直接 供應商和 RMI 提供的信息。

冶煉廠和精煉廠加工衝突礦物

礦物

冶煉廠和煉油廠名稱

國家地點

黃金 8853 s.p.a.* 意大利
黃金 先進化學公司 美利堅合眾國
黃金 Agosi AG 德國
黃金 愛達化學工業株式會社 日本
黃金 阿提哈德黃金煉油廠 DMCC 阿拉伯聯合酋長國
黃金 Almalyk 礦業和冶金綜合體 (AMMC) 烏茲別克斯坦
黃金 AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca 巴西
黃金 Argor-Heraeus S.A. 瑞士
黃金 朝日普瑞泰克株式會社 日本
黃金 朝日煉油加拿大有限公司 加拿大
黃金 朝日煉油美國有限公司 美利堅合眾國
黃金 朝霞理研株式會社 日本
黃金 Aurubis AG 德國
黃金 班加羅爾煉 印度
黃金 菲律賓中央銀行(菲律賓中央銀行) 菲律賓
黃金 Boliden AB 瑞典
黃金 C. Hafner GmbH + Co.千克 德國
黃金 CCR 煉油廠-加拿大嘉能可公司 加拿大
黃金 Cendres + Metaux S.A.* 瑞士
黃金 Chimet S.p.A. 意大利
黃金 中外礦業 日本

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黃金 Dowa 日本
黃金 DSC(道成株式會社) 大韓民國
黃金 生態系統回收株式會社東工廠 日本
黃金 生態系統回收株式會社北工廠 日本
黃金 生態系統回收株式會社西部工廠 日本
黃金 阿聯酋航空金卡 DMCC 阿拉伯聯合酋長國
黃金 蓋布煉油公司 美利堅合眾國
黃金 紫金礦業集團有限公司鍊金廠 中國
黃金 Heimerle + Meule GmbH 德國
黃金 賀利氏德國有限公司千克 德國
黃金 賀利氏金屬香港有限公司 中國
黃金 內蒙古乾坤金銀煉油股份有限公司 中國
黃金 石福金屬工業株式會社 日本
黃金 伊斯坦布爾黃金煉油廠 土耳其
黃金 italpreziosi 意大利
黃金 日本造幣廠 日本
黃金 江西銅業股份有限公司 中國
黃金 JX 日本礦業金屬有限公司 日本
黃金 Kazzin 哈薩克斯坦
黃金 肯尼科特猶他銅業有限責任公司 美利堅合眾國
黃金 KGHM Polska Miedz Spolka Akcyna 波蘭
黃金 小島化學株式會社 日本
黃金 韓國鋅業株式會社 大韓民國
黃金 LorFebre S.A. 安道爾
黃金 LS-NIKKO 銅業有限公司 大韓民國
黃金 LT 金屬有限公司 大韓民國
黃金 Materion 美利堅合眾國
黃金 松田產業株式會社 日本
黃金 Metal Centors SA (Pty) Ltd. 南非
黃金 美泰樂科技(香港)有限公司 中國
黃金 美泰樂科技(新加坡)有限公司 新加坡
黃金 美泰樂科技(蘇州)有限公司 中國
黃金 美泰樂科技股份有限公司 瑞士
黃金 美泰樂美國煉油公司 美利堅合眾國
黃金 Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V. 墨西哥
黃金 三菱材料株式會社 日本
黃金 三井礦業冶煉株式會社 日本
黃金 MMTC-PAMP 印度私人有限公司 印度
黃金 Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 土耳其
黃金 Navoi 採礦和冶金聯合公司 烏茲別克斯坦
黃金 NH Recytech 公司 大韓民國
黃金 日本材料株式會社 日本

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黃金 Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH 奧地利
黃金 大浦貴金屬工業株式會社 日本
黃金 PAMP S.A. 瑞士
黃金 Planta Recuperadora de Metales 智利
黃金 PT Aneka Tambang (Persero) Tbk 印度尼西亞
黃金 PX Precinox S.A. 瑞士
黃金 蘭德煉油廠(私人)有限公司 南非
黃金 REMONDIS PMR B.V. 荷蘭
黃金 加拿大皇家鑄幣廠 加拿大
黃金 SAAMP 法國
黃金 Safimet S.pa* 意大利
黃金 SAFINA A.S. 捷克
黃金 Samduck 貴金屬* 大韓民國
黃金 SEMPSA Joyeria Plateria S.A. 西班牙
黃金 山東黃金冶煉有限公司 中國
黃金 山東招金金銀煉油有限公司 中國
黃金 四川天澤貴金屬有限公司 中國
黃金 興威科技有限公司* 中國臺灣省
黃金 太陽能應用材料技術公司 中國臺灣省
黃金 住友金屬礦業株式會社 日本
黃金 SunGeel HiMetal 有限公司 大韓民國
黃金 T.C.A S.p.A 意大利
黃金 田中貴金屬工業株式會社 日本
黃金 株式會社德力本店 日本
黃金 Tau-Ken-Altyn 哈薩克斯坦
黃金 Torecom 大韓民國
黃金 優美科貴金屬泰國* 泰國
黃金 Umicore S.A. 業務部貴金屬精煉業務 比利時
黃金 聯合貴金屬精煉公司 美利堅合眾國
黃金 Valcambi S.A. 瑞士
黃金 西澳大利亞鑄幣廠(T/a 珀斯鑄幣廠) 澳大利亞
黃金 WIELAND Edelmetalle GmbH 德國
黃金 株式會社山金 日本
黃金 橫濱金屬株式會社 日本
黃金 中金黃金公司中原黃金冶煉廠 中國
AMG 巴西 巴西
長沙南方鉭鈮有限公司* 中國
D Block Metals, 美利堅合眾國
F&X 電子材料有限公司 中國
FIR 金屬與資源有限公司 中國
全球先進金屬會津 日本
全球先進金屬博耶敦 美利堅合眾國

7


H.C. Starck Inc. 美利堅合眾國
衡陽金興立豐新材料有限公司 中國
江西定海鉭鈮有限公司 中國
江西拓宏新原料 中國
九江金信有色金屬有限公司 中國
九江坦博有限公司 中國
九江中奧鉭鈮有限公司 中國
墨西哥凱米特 墨西哥
印度冶金產品有限公司 印度
Mineracao Taboca S.A. 巴西
三井礦業冶煉株式會社 日本
寧夏東方鉭業有限公司 中國
NPM Silmet AS 愛沙尼亞
量子清潔 美利堅合眾國
Resind Industria e Comercio Ltda 巴西
RFH 鹽城金葉新材料科技有限公司 中國
塔基化學株式會社 日本
株式會社塔尼奧比斯 泰國
TANIOBIS GmbH 德國
TANIOBIS 日本株式會社 日本
TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 德國
電報金屬 美利堅合眾國
Ulba 冶金廠股份公司 哈薩克斯坦
西美資源(廣東)有限公司 中國
新興浩榮電子材料有限公司 中國
炎陵金城鉭鈮有限公司 中國
阿爾法 美利堅合眾國
郴州雲祥礦冶有限公司 中國
赤峯大井子錫業有限公司 中國
中錫集團有限公司 中國
CRM 協同 西班牙
CV Ayi Jaya 印度尼西亞
CV Venus Intiperkasa 印度尼西亞
Dowa 日本
EM Vinto 玻利維亞(多民族國)
Estanho de Rondonia S.A. 巴西
Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda 巴西
菲尼克斯金屬 波蘭
歌九有色金屬加工有限公司 中國
箇舊自力礦冶有限責任公司* 中國
廣東漢和有色金屬有限公司 中國
江西新南山科技有限公司 中國

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露娜冶煉有限公司 盧旺達
Magnus Minerais Metais e Ltda 巴西
馬來西亞冶煉公司 (MSC) 馬來西亞
金屬資源公司 美利堅合眾國
比利時 Metallo N.V. 比利時
Metallo Spain S.L.U. 西班牙
Mineracao Taboca S.A. 巴西
Minsur 祕魯
三菱材料株式會社 日本
O.M. 製造(泰國)有限公司 泰國
O.M. 菲律賓製造有限公司 菲律賓
Operaciones Metalurgicas S.A. 玻利維亞(多民族國)
PT Aries Kencana Sejahtera 印度尼西亞
PT Artha Cipta Lang 印度尼西亞
PT ATD Makmur Mandiri Jaya 印度尼西亞
PT Babel Inti Perkasa 印度尼西亞
PT Babel Surya Alam Lestari 印度尼西亞
PT Bangka Serumpun 印度尼西亞
PT 武吉知馬 印度尼西亞
PT Cipta Persada Muli 印度尼西亞
PT Menara Cipta Mulia 印度尼西亞
PT Mitra Stania Prima 印度尼西亞
PT Mitra 成功了 Globalindo 印度尼西亞
PT Prima Timah Utama 印度尼西亞
PT Putera Sarana Shakti (PT PSS) 印度尼西亞
PT Rajawali Rimba Perkasa 印度尼西亞
PT Rajehan Ariq 印度尼西亞
PT 精製邦加錫 印度尼西亞
PT Sariwiguna Binasentosa 印度尼西亞
PT Stanindo Inti Perkasa 印度尼西亞
PT 成功了 Inti Makmur 印度尼西亞
PT Timah Tbk Kundur 印度尼西亞
PT Timah Tbk Mentok 印度尼西亞
PT Tinindo Inter Nusa* 印度尼西亞
Resind Industria e Comercio Ltda 巴西
瑞達紅 中國臺灣省
Thaisarco 泰國
雲南錫業股份有限公司錫冶煉分公司 中國
錫技術與精煉 美利堅合眾國
White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda 巴西
雲南成豐有色金屬有限公司 中國
A.L.M.T. Corp. 日本

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ACL Metais Eili* 巴西
亞洲鎢製品越南有限公司 越南
郴州金剛鎢製品有限公司 中國
洛陽鉬鎢業有限公司 中國
崇義章源鎢業有限公司 中國
Cronimet Brasil Ltda 巴西
福建贛民稀有金屬有限公司 中國
福建新陸鎢業 中國
贛州海創鎢業有限公司 中國
贛州華興鎢製品有限公司 中國
贛州江武鎢鐵有限公司 中國
贛州海龍紡織有限公司 中國
全球鎢粉公司 美利堅合眾國
廣東翔鷺鎢業有限公司 中國
H.C. Starck TungmbH 德國
湖南郴州礦業有限公司 中國
湖南春長有色金屬股份有限公司* 中國
日本新金屬株式會社 日本
江蘇 H.C. Starck 鎢製品有限公司 中國
江西贛貝鎢業有限公司 中國
江西銅鼓有色冶金化工有限公司 中國
江西新勝鎢業有限公司 中國
江西耀升鎢業有限公司 中國
荊門德威金石鎢資源回收有限公司 中國
Kennametal Fallon 美利堅合眾國
肯納金屬公司亨茨維爾 美利堅合眾國
聯友金屬有限公司 中國臺灣省
麻利波海宇鎢業有限公司 中國
馬山高科技材料 越南
尼亞加拉煉油有限責任公司 美利堅合眾國
菲律賓創信實業有限公司 菲律賓
TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 德國
Wolfram Bergbau and Hutten AG 奧地利
廈門鎢業(H.C.)有限公司 中國
廈門鎢業有限公司 中國

*

自 2022 年 12 月 31 日以來,冶煉廠或煉油廠的合規狀態發生了變化。

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衝突礦產的原產國, 在已知範圍內

澳大利亞 圭亞那 盧旺達*
貝寧 印度 塞拉利昂
玻利維亞(多民族國) 印度尼西亞 南非
巴西 老撾 大韓民國
布隆迪* 馬來西亞 西班牙
加拿大 墨西哥 斯威士蘭
智利 莫桑比克 瑞典
中國 緬甸 坦桑尼亞*
中華臺北 納米比亞 泰國
哥倫比亞 尼加拉瓜 烏幹達*
剛果民主共和國* 尼日爾 英國
厄瓜多爾 尼日利亞 大不列顛及北愛爾蘭聯合王國
厄立特里亞 巴布亞新幾內亞 美利堅合眾國
埃塞俄比亞 祕魯 烏茲別克斯坦
法國 菲律賓 委內瑞拉
加納 葡萄牙 越南
幾內亞 俄羅斯聯邦 津巴布韋

*

在馬紹爾羣島共和國報告的上述符合條件的冶煉廠和煉油廠的潛在 原產國彙總清單中,確定了剛果民主共和國或一個或多個受保國家。由於 Amkor 的直接供應商通常在公司層面提供冶煉廠和煉油廠信息,因此 RMI 報告的彙總信息並不一定意味着原產於剛果民主共和國或覆蓋國家的礦物已包含在 Amkor 購買的材料中。

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