附錄 1.01

FuelCell Energy, Inc. 的衝突礦產報告
根據 1934 年《證券交易法》第 130-1 條

FuelCell Energy, Inc. 截至2022年12月31日的年度衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）是為了遵守1934年《證券交易法》（“1934年法案”）下的第13p-1條（“規則13p-1”）而提交的。除非此處另有定義，否則請參閲第 13p-1 條、表格 SD 和 1934 年法案第 34-67716 號，瞭解本報告中使用的術語的定義。

公司概述

本報告由FuelCell Energy, Inc.（“FuelCell Energy”、“公司”、“我們” 和 “我們的”）的管理層編寫。FuelCell Energy是可持續清潔能源技術的全球領導者，該技術旨在解決世界上圍繞能源、安全和全球城市化的一些最關鍵的挑戰。作為專有燃料電池技術平臺的全球領先製造商，我們處於獨特的地位，可以為企業、公用事業、政府和市政當局提供可持續的產品和解決方案，為全球客户提供服務。我們在全球範圍內以兆瓦級裝置為目標，以大規模電力用户為目標，目前為歐洲較小的電力消費者提供亞兆瓦級解決方案。作為參考框架，一兆瓦足以持續為大約 1,000 個普通大小的美國家庭供電。我們的客户羣包括公用事業公司、市政當局、大學、醫院、政府實體/軍事基地以及各種工商業企業。

FuelCell Energy總部位於康涅狄格州，成立於1969年，當時是一家紐約公司，以合同方式提供應用研發服務。我們於 1992 年完成首次公開募股，並於 1999 年在特拉華州重組公司。我們從 2003 年開始商業銷售固定式燃料電池發電廠。

產品概述

我們的核心燃料電池產品為客户提供清潔、高效且經濟實惠的發電。這些發電廠可擴展，適用於多兆瓦的公用事業應用、微電網應用、分佈式氫氣，或使用 “平臺” 熱特性進行現場加熱和製冷應用，用於廣泛的應用。

我們的商業產品線包括：

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suresource^TM，我們的 1.4 兆瓦平臺；

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suresource^TM，我們的 2.8 兆瓦平臺；

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suresource^TM，我們的 3.7 兆瓦高效平臺；

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suResource 250（僅限歐洲），我們的 250 kW 平臺；

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suResource 400（僅限歐洲），我們的 400 kW 平臺；以及

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Suresource^TM，我們的 2.8 兆瓦三代平臺（預計淨髮電量為 2.3 兆瓦，每天產生 1,200 千克氫氣）。

合理的原產國查詢

我們對涵蓋產品中所含的錫、鉭、鎢和/或金（“3TG 金屬”）進行了真誠合理的原產國調查，要求FuelCell Energy的直接供應商提供無衝突採購倡議（“CMRT”）的衝突礦產報告模板（“CMRT”）的答案。CFSI CMRT 通常被認為是衝突礦物含量和採購信息最廣泛使用的報告工具，由幾家世界領先的消費電子公司開發。對從FuelCell Energy的供應商那裏收到的CMRT進行了審查，以確定答案的完整性和一致性。要求供應商在後續溝通中提供必要的更正和澄清。通過電話聯繫了仍未回覆電子郵件提醒的供應商，並提供了幫助。這種援助包括但不限於提供有關我們的衝突礦產合規計劃的更多信息，解釋收集信息的原因，解釋如何使用信息，以及闡明如何提供所需信息。如果經過這些努力，某一供應商仍未提供所要求的信息，則啟動上報程序。升級過程包括由 FuelCell Energy 員工直接聯繫這些供應商，要求他們參與我們的衝突礦產合規計劃。因此，我們認為我們的流程是

合理設計和善意執行，但第三方提供給我們的信息存在固有的侷限性，包括儘管我們努力驗證和確認信息，但信息仍可能不準確、不完整或被偽造。

作為我們的 RCOI 流程的一部分，共聯繫了 137 家供應商。這些供應商的迴應率為85％。在這些作出迴應的供應商中，有13家已確認他們採購了4種衝突礦產中的至少1種。在至少採購了一種衝突礦產的17家供應商中，有4家表示他們已經制定了在3TG覆蓋國家以外採購的政策，6家表示他們生產的某些部件含有一種或多種可能源自受保國家的3TG金屬，3家表示不確定其材料是否從3TG覆蓋國家購買。其餘作出迴應的供應商證實，他們沒有在產品中使用3TG金屬。

根據我們的 RCOI 的結果，該結果表明，我們的一個或多個產品組件含有可能源自受保國家/地區的3TG金屬，我們繼續對這些產品組件的來源和產銷監管鏈進行了盡職調查，詳情見下文。

衝突礦產盡職調查

我們的盡職調查措施包括以下內容：

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我們進一步詢問了我們的直接供應商，目的是增進我們對每個供應商的3TG Metals供應鏈的理解。我們仍在等待一些供應商的回覆和足夠的信息。如果我們發現有供應商的盡職調查流程需要改進，我們打算繼續保持貿易關係，我們將與該供應商合作改善其流程和績效，包括通過額外培訓，但如果未按要求進行改進，則關係可能會終止。

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向高級管理層報告直接供應商對CMRT的迴應，並跟蹤詢問。我們將繼續監測、跟蹤和向高級管理層報告直接供應商的進展情況。

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我們有專門的團隊來支持適當的供應鏈盡職調查，並已實施內部措施，以加強我們與供應商在盡職調查方面的合作。我們將繼續完善FuelCell能源衝突礦產政策，該政策詳細説明瞭我們進行供應鏈盡職調查所遵循的標準。

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繼續推動我們的供應商獲取有關供應鏈中Covered Minerals冶煉廠和煉油廠的最新、準確和完整的信息，以便他們能夠向FuelCell Energy報告準確和完整的信息。

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如果供應商沒有迴應，或者未能採取我們可能要求的合理控制措施和變更以確保遵守衝突礦產報告，或者我們確定供應商向我們提供了任何直接或間接資助或惠及受保國家武裝團體的 “涵蓋礦產”，則可以考慮替代產品來源的可用性。

衝突礦產現狀分析和衝突狀況結論

儘管進行了真誠合理的原產國調查和進一步的盡職調查，但我們得出的結論是，我們的供應鏈中仍有很小一部分是 “剛果民主共和國衝突無法確定”。我們之所以得出這個結論，是因為我們無法確定產品中使用的所有 3TG 金屬的來源。追蹤礦物的原產地是我們供應鏈中負責任採購的一個複雜方面。我們已經確定，我們從供應鏈中收集的有關冶煉廠和煉油廠的信息尚無定論。

如前所述，我們的燃料電池，包括燃料電池部件和已完成的燃料電池模塊，不使用衝突礦物；但是，工廠的支撐平衡包括使用極少量3TG礦物的組件，例如計算機電路板。從長遠來看，2021財年的總出貨量約為420萬磅，其中只有大約38磅，佔總量的0.000908％是3TG礦物。