正如2023年5月8日向美國證券交易委員會 提交的那樣

註冊聲明編號 333-271706

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

生效前第 1 號修正案

到

表格 S-3

註冊聲明

下

1933 年的《證券法》

NANOVIRIDICIDES, INC

（註冊人的確切姓名在 其章程中指定）

複製到：

彼得·坎皮蒂耶洛，Esq

McCarter & English，L

中心大道二號塔樓，24^第四 地板

新澤西州東布倫瑞克 08816

電話 (732) 867-4719

擬向公眾出售的大概開始日期 ：在本註冊聲明生效之日之後不時開始，由市場 條件和其他因素決定。

如果僅在本表格上註冊的 證券是根據股息或利息再投資計劃發行的，請勾選以下複選框。§

如果根據1933年《證券法》 （“證券法”）第 415 條在本表格上註冊的任何證券 要延遲或持續發行，但僅與股息或利息再投資計劃相關的證券除外， 請勾選以下方框。x

如果提交本表格 是為了根據《證券法》第 462 (b) 條註冊其他證券進行發行，請勾選以下 方框並列出同一項發行的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。§

如果本表格是根據《證券法》第 462 (c) 條提交的生效後 修正案，請選中以下複選框並列出同一項產品的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊 聲明編號。§

如果本表格是根據一般指令 I.D. 的註冊 聲明或其生效後的修正案，將在根據《證券法》第 462 (e) 條向 委員會提交後生效，請勾選以下方框。§

如果此表格是對根據一般指令身份證提交的註冊聲明的生效後的 修正案，該聲明旨在根據《證券法》第413 (b) 條註冊其他證券或額外 類別的證券，請選中以下方框。§

用勾號指明 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人還是小型申報公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興 成長型公司” 的定義 。

註冊人特此在必要的一個或多個日期修改本註冊 聲明，將其生效日期推遲到註冊人提交進一步修正案，其中 明確規定本註冊聲明隨後將根據經修訂的 1933 年《證券 法》第 8 (a) 條生效，或者直到本註冊聲明在證券交易委員會 所依據的日期生效第8 (a) 條可能決定。

解釋性説明

本生效前對nanoViricides, Inc. S-3表格（333-271706）註冊 聲明的第1號修正案的提交僅是為了納入2023年5月5日原始申報封面上 無意中遺漏的以下措辭：註冊人特此在必要日期或日期修改本註冊 聲明，將其生效日期推遲到註冊人應提交進一步的修正案， 明確規定本註冊聲明將在此後生效根據經修訂的 1933 年《證券 法》第 8 (a) 條，或者直到本註冊聲明在根據第 8 (a) 條行事的證券交易委員會 可能確定的日期生效。

第二部分

招股説明書中不需要的信息

以下是我們在 發行和分配根據本註冊聲明註冊的假定金額為1.5億美元的證券（承保折扣和佣金除外）所產生或預計產生的估計成本和支出（承保補償除外）的聲明 ，估計佔籌集收益的百分之八（8％）。假設金額 已用於證明發行的成本和支出，並不代表對 可能註冊或分配的證券數量的估計，因為該金額目前未知：

*這些費用目前尚不清楚 ，目前無法估算，因為它們基於所提供的證券的數量和類型以及 的數量。

我們的公司章程 和章程均未阻止我們在《內華達州修訂法規》（“NRS”）允許的範圍內對我們的高級職員、董事和代理人進行賠償。 NRS 第 78.7502 節規定，公司應賠償公司的任何董事、高級職員、僱員或代理人因任何辯護而實際和合理產生的 費用，包括律師費，前提是公司的董事、高級職員、僱員或代理人根據案情或其他原因成功為上述任何訴訟、訴訟 或訴訟進行辯護第 78.7502 (1) 或 78.7502 (2) 條，或為其中的任何索賠、問題或事項進行辯護。NRS 78.7502 (1) 規定 規定，公司可以賠償任何曾經或現在是任何受威脅、待決或已完成 訴訟、訴訟或程序（無論是民事、刑事、行政或調查）的當事方或受威脅成為當事方的個人， 因為他是或曾經是董事、高級職員、僱員或代理人而提起的訴訟除外公司的，或者正在或曾經應公司的要求任職 ，擔任另一家公司、合夥企業、合資企業的董事、高級職員、僱員或代理人，信託或其他企業， 用於支付費用，包括律師費、判決、罰款以及他 在訴訟、訴訟或訴訟中實際和合理產生的和解金額，前提是他：(a) 根據 NRS 78.138 不承擔任何責任；或 (b) 本着善意 的行事方式，他有理由認為符合或不違背公司的最大利益，而且，就任何刑事訴訟或訴訟而言 ，他沒有合理的理由相信他的行為是非法的。

NRS 第 78.7502 (2) 條規定 ，公司可以賠償任何曾經或現在是公司董事、 高級職員、僱員或代理人，或因公司是或曾經是公司的董事、 高級職員、僱員或代理人而被威脅成為公司任何受威脅、待審或已完成 訴訟或訴訟的當事方的人，或有權獲得有利於公司的判決應公司要求擔任另一家公司、合夥企業、合資企業、信託或其他企業的董事、高級職員、員工 或代理人，承擔費用，包括在和解 中支付的款項以及他在訴訟或訴訟的辯護或和解中實際合理產生的律師費，前提是 他：(a) 根據 NRS 78.138 不承擔責任；或 (b) 本着誠信行事，其行為方式有理由認為 符合或不違背公司的最大利益。

根據上述條款或其他規定，允許對註冊人的董事、高級管理人員和控制人員 對經修訂的1933年《證券法》產生的責任進行賠償 ，我們被告知，證券交易委員會 認為此類賠償違背了《證券法》中規定的公共政策，因此不可執行。如果 該董事、高級管理人員或控股 人就註冊證券提出賠償索賠（我們為我們的董事、高級管理人員 或控股人為成功為我們的任何訴訟、訴訟或訴訟辯護所產生或支付的費用除外），除非我們的律師認為此事已由 控制先例解決，向具有適當管轄權的法院提出我們的此類賠償是否屬於違反《證券法》中規定的公共 政策，將受此類問題的最終裁決管轄。

作為本註冊聲明的一部分需要提交的 的證物列於本所附的附錄索引中，並以引用方式納入此處。

(a) 下列簽名的 註冊人特此承諾：

(i) 至 包括1933年《證券法》第10 (a) (3) 條所要求的任何招股説明書。

(ii) 將 在招股説明書中反映在註冊聲明（或其最新生效後的 修正案）生效之日之後發生的任何事實或事件，這些事實或事件單獨或總體上代表了註冊 聲明中規定的信息的根本變化。儘管如此，如果總的來説 交易量和價格的變化不超過20％，則發行證券交易量的任何增加或減少（前提是已發行證券的美元總價值不超過註冊證券的美元總價值）以及與估計最大發行區間的低端或最高端的任何偏差 都可能反映在根據第424 (b) 條向委員會提交的招股説明書的形式中在 “註冊費的計算 ” 表中規定的最高總髮行價格有效的註冊聲明；以及

(iii) 包括先前未在註冊聲明中披露的與分配計劃有關的任何重要信息，或在註冊聲明中對此類信息的任何重大更改；

提供的, 然而 ， 如果第 (1) (i)、(1) (ii)、(1) (ii) 和 (1) (iii) 段要求包含的信息包含在註冊聲明中 註冊人根據 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條向美國證券交易委員會提交或提供的報告中，或包含在註冊聲明中，則第 (1) (i)、(1) (ii) 和 (1) (iii) 段不適用在根據第 424 (b) 條提交的招股説明書 的形式中，該招股説明書是註冊聲明的一部分。

(2) 為了確定1933年《證券法》規定的任何責任，每項此類生效後的修正案均應被視為與其中發行的證券有關的新註冊聲明，當時此類證券的發行應被視為 的首次真誠發行。

(3) 通過 生效後的修正案將任何在發行終止時仍未出售的正在註冊的證券從註冊中刪除。

(4) 為了確定1933年《證券法》對任何購買者的責任， ：

(i) 自提交的招股説明書被視為註冊聲明的一部分幷包含在註冊聲明中的日期 起，註冊人根據第 424 (b) (3) 條提交的每份 招股説明書應被視為註冊聲明的一部分；以及

(ii) 每份招股説明書 必須根據第 424 (b) (2)、(b) (5) 或 (b) (7) 條作為註冊聲明的一部分提交 ，該聲明涉及根據第 415 (a) (1) (i)、(vii) 或 (x) 條進行發行的註冊聲明的一部分 自 起，1933 年《證券法》第 10 (a) 條應被視為註冊聲明的一部分幷包含在註冊聲明中，前提是此類形式的招股説明書生效後首次使用該形式的招股説明書之日或第一份證券銷售合同簽訂之日 招股説明書中描述的發行。根據第430B條的規定，出於發行人和當時為承銷商的任何人的責任目的，該日期應被視為該招股説明書所涉及的註冊聲明中與證券 有關的註冊聲明的新生效日期，當時發行此類證券應被視為 的首次真誠發行。但是，前提是作為註冊聲明 一部分的註冊聲明或招股説明書中作出的任何聲明，或者在註冊聲明或 招股説明書中以提及方式納入或視為納入註冊聲明一部分的文件中作出的任何聲明，都不會取代或修改註冊聲明或招股説明書中的任何聲明註冊聲明 的一部分或在註冊聲明之前的任何此類文件中作出這樣的生效日期。

(5) 為了確定1933年《證券法》規定的任何責任，註冊人每次根據1934年《證券交易法》第13（a）條或第15（d）條提交年度報告（以及根據1934年《證券交易法》第15（d）條提交 員工福利計劃的年度報告）br {} 以引用方式在註冊聲明中應被視為與其中發行的證券、 和此類證券的發行有關的新註冊聲明屆時應被視為初始 善意為此提供。

(6) 為了確定註冊人根據1933年《證券法》對首次分配 證券的購買所承擔的責任，承銷註冊人承諾，在根據本註冊聲明 向下簽名註冊人首次發行證券時，無論向購買者出售證券的承銷方法如何，前提是向購買者提供或出售證券 通過以下任何通信方式，下列簽名的註冊人將成為 的賣方買方，將被視為向買方提供或出售此類證券：

(i) 下列簽署的註冊人與根據第 424 條必須提交的發行有關的任何 初步招股説明書或招股説明書；

(ii) 任何 免費書面招股説明書，與下列簽名的註冊人編制或由下述簽名的註冊人使用或提及的發行有關的任何 免費書面招股説明書；

(iii) 與本次發行有關的任何其他自由書面招股説明書的 部分，其中包含有關下列簽署的註冊人 或由下列簽署的註冊人提供或代表其提供的證券的重要信息；以及

(iv) 下列簽名註冊人向買方提出的要約中的任何 其他通信。

(b) 在根據上述條款或其他規定允許對註冊人的董事、高級管理人員和控股 人員賠償 根據1933年《證券法》產生的責任的情況下，已告知註冊人， SEC認為此類賠償違背了《證券法》中規定的公共政策，因此不可執行。如果 就此類責任提出賠償索賠（註冊人支付註冊人的董事、 高級管理人員或控制人為成功為任何訴訟、訴訟或訴訟辯護所產生或支付的費用除外），則註冊人將提出與註冊證券有關的賠償索賠，除非其律師認為此事 已通過控制先例得到解決，請向具有適當管轄權的法院提交問題是否如此其賠償 違反《證券法》中規定的公共政策，將受此類問題的最終裁決管轄。

(c) 下列簽名的註冊人特此承諾根據美國證券交易委員會根據該法第 305 (b) (2) 條規定的規則和條例 提交申請，以確定受託人根據《信託契約法》第 310 條 (a) 款行事的資格。

簽名

根據1933年《證券法》的要求 ，註冊人證明其有合理的理由相信其符合在S-3表格上提交的所有要求 ，並已正式促使下述簽署人於2023年5月8日在康涅狄格州謝爾頓市代表其簽署本註冊聲明，該簽署人經其正當 授權。

根據1933年《證券法》 的要求，本註冊聲明由以下人員以 規定的身份和日期簽署。

委託書

通過這些 認識所有人，表明每個簽名如下所示的人都構成並任命我們的總裁、首席執行官 兼董事長阿尼爾·迪萬為真正合法的事實律師和代理人，擁有完全的替代權和重新替代權，以他的 姓名、地點和代名以任何和所有身份簽署本註冊的任何和所有修正案（包括生效後的修正案） 聲明，並簽署本註冊聲明所涵蓋的相同產品的任何註冊聲明在根據1933年《證券法》頒佈的第462條及其所有生效前和生效後的修正案提交後， 將該修正案及其所有證物和其他文件提交給證券交易委員會，授予 上述事實律師和代理人以及他們每個人採取和執行每項必要行為和事宜的全部權力和權限 } 或者需要在場所內和周圍進行，盡其所能，盡其所能或可能親自做到，特此批准 並確認上述事實上的律師和代理人或其中任何一人或其代理人憑藉本協議可以合法做或導致 做的所有事情。

根據1933年《證券法》 的要求，本註冊聲明由以下人員以 所示身份和日期簽署。

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