索尼 SD

附錄 1.01

索尼 集團公司衝突礦產報告

對於 報告期為 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日

在本文檔中，索尼集團公司及其合併子公司統稱為 “索尼”、“我們”、 或 “我們的”。

前瞻性 聲明免責聲明

本 文件包括1995年《私人證券訴訟改革法》中定義的前瞻性陳述，包括（但不限於 至）關於未來預期的供應商盡職調查和參與工作以及支持這些 工作的公司系統開發的陳述。本文檔中包含的許多前瞻性陳述可以通過使用 “相信”、 “期望”、“預期”、“應該”、“計劃”、“估計” 和 “潛力” 等詞來識別， 等。這些前瞻性陳述基於我們對未來事件的預期和信念，涉及風險和 不確定性，可能導致實際結果與當前預期存在重大差異。這些風險和不確定性很難準確預測 ，可能超出我們的控制範圍，可能包括（但不限於）以下內容：與《衝突礦產規則》（定義見下文）相關的監管變化和司法 發展；與我們的產品或我們的供應 鏈相關的變化或發展；以及與供應鏈調查、披露和其他實踐相關的行業發展。我們向美國證券交易委員會提交的報告更詳細地討論了與我們的前瞻性陳述相關的其他風險和不確定性 。本文檔中的前瞻性 陳述僅代表截至發表之日，我們不承擔因新事態發展或其他原因而更新或修改這些陳述的任何義務。

本 衝突礦產報告是根據經修訂的 1934 年《證券交易法》第 13p-1 條和 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日報告期 SD（統稱為 “衝突礦產規則”）編制的。Conflict 礦產規則規定，如果公司的製成品（包括簽約為公司製造的產品 ）含有產品功能或生產 所必需的下列一種或多種礦物：錫石、鈷鐵礦（coltan）和黑鎢礦；其衍生物鉭、錫和鎢；以及黃金（這些 礦物統稱為 在本報告中稱為 “3TG”）。衝突礦產規則將這些礦物稱為 “衝突 礦物”，無論其地理來源如何，也無論它們是否為武裝衝突提供資金。本報告中未明確定義 的大寫術語具有《衝突礦產規則》中規定的含義。

索尼 致力於在全球範圍內負責任地採購原材料，以支持人權、勞動、健康和安全、環境和 道德。該承諾包括我們努力在電子產品（定義如下）的供應鏈中負責任地採購 3TG。 我們的衝突礦產政策以及我們參與旨在進一步負責任的 3TG 採購的上游和下游多方利益相關者舉措將在本報告後面討論。

此 報告記錄了我們在負責任採購3TG方面的努力，可在我們的網站上公開發布，網址為： https://www.sony.com/en/SonyInfo/IR/library/ConflictMineralsReport2022.pdf

關於我們在負責任採購3TG方面的總體努力的討論也可在我們的網站上公開發布，網址為：

https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr/library/reports/SustainabilityReport2022_sourcing_E.pdf

我們網站上包含的信息 未以引用方式納入本報告或其所屬的 SD 表格。

索尼 從事為消費者、專業和工業市場開發、設計、生產、製造和銷售各種電子設備、儀器和組件 ，例如網絡服務、遊戲硬件和軟件、電視、音頻和視頻 錄像機和播放器、靜態和攝像機、手機和圖像傳感器。索尼從事錄製音樂的開發、製作、製造、 和發行，歌曲的文字和音樂的管理和許可，以及動畫片的製作和發行 ，包括基於動畫標題的遊戲應用程序。索尼還參與電影和電視節目的製作、收購和發行 以及電視和數字網絡的運營。此外，索尼還從事 各種金融服務業務，包括通過其日本保險子公司開展的人壽和非人壽保險業務，以及通過日本互聯網銀行子公司開展的 銀行業務。

冶煉廠 和煉油廠（“SoR”）是原礦的集合點，在供應鏈中處於確定 礦石來源的最佳位置，因為一旦原礦石經過熔鍊、提煉和 轉換為錠、金條或衍生物，就無法確定礦石的來源。因此，為了幫助推動SoR進行負責任的採購，進一步提高3TG來源的可追溯性 和透明度，索尼積極參與以上游和下游為重點的多利益相關者計劃， 如本報告所述。

和我們規模的 其他公司一樣，我們的供應鏈既廣泛又複雜，由大量供應商組成，這些供應商提供更多的 產品和組件。我們的供應鏈還包括許多國家。索尼不從 SoR 購買原礦石或未精製 礦物，也不會直接與 SoR 開展業務。索尼位於 SoR 的 “下游”，通常有多層供應商 位於我們與 3TG SoR 和礦山之間。我們從供應商那裏採購產品和組件，供應商反過來又從次級供應商那裏採購材料 （定義見下文）。由於供應鏈的複雜性，我們依賴範圍內的直接供應商提供的有關電子產品（定義見下文）中 3TG 來源 的信息，這些供應商又從其上游供應商那裏收集了信息 。

為了遵守衝突礦產規則並幫助實現我們負責任的採購目標，我們將負責各自業務部門或子公司（“責任管理”）的 索尼管理人員指定為 對此類企業 部門或子公司3TG礦物調查結果的準確性和完整性負有主要責任的人。為了確定我們產品 每年合理的原產國調查（“RCOI”）的範圍，責任管理的每位成員都具體説明瞭他/她所負責的業務部門或子公司製造或承包製造的任何產品 的功能或生產是否需要 3TG（“範圍界定 流程”）。

根據範圍界定流程的結果，我們確定 3TG 是我們製造或承包製造的以下類別 產品的功能或生產所必需的：(i) 面向消費者、 專業和工業市場的某些電子設備、儀器和設備，以及 (ii) 遊戲硬件產品（統稱為 “電子產品”）。所有四個 3TG 都包含在我們的範圍內電子產品中，儘管每個單獨的範圍內電子產品不一定每個 3TG 都包含 。

我們的 RCOI 是根據經濟合作與發展組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查 指南》（第三版）的第 1 步和第 2 步進行的，包括其補編 （“經合組織指南”）。本報告稍後將結合我們的盡職調查 流程討論經合組織指南的第 1 步和第 2 步。

索尼 維護一個採購數據庫，在首次購買之前，我們的電子產品 產品中使用的所有組件、零件或材料（統稱為 “材料”）都已在其中註冊。隨着新材料和/或供應商添加到 我們的供應鏈，該數據庫會更新。作為我們的 RCOI 的第一步，索尼人員對索尼進行了審查

採購 數據庫，用於識別任何相關的材料供應商，並確定哪些電子產品屬於我們的 RCOI 調查和下述盡職調查措施的範圍。由於註冊材料 供應鏈信息的任何後續變化都需要在數據庫中進行新的註冊，索尼依賴於我們之前對供應商 接受審查的材料的礦物調查結果，自此類礦物調查之日起，供應鏈信息沒有任何變化。我們 2022 年生產的電子產品 可能包含供應商接受了 2020 年和 2021 年礦產調查（“過去的礦產 調查”）的材料，以及過去的礦物 調查所涵蓋期限之後在我們的採購數據庫中新註冊的材料。因此，索尼的 2022 年礦產調查（“2022 年礦產調查”）側重於過去礦產調查所涵蓋期限之後在我們的採購數據庫中註冊的材料 供應商。我們的 RCOI 和盡職調查信息， 以及本報告中描述的結果，涵蓋了此類供應商和材料。

在與我們的RCOI相關的 方面，我們向所有範圍內的直接供應商發送了由責任礦業 倡議（“RMI”）開發的衝突礦產報告模板（“CMRT”），以確定供應給索尼 的材料中的3TG的狀態，這些材料包含在我們在2022年製造或承包生產的產品中。我們要求這些範圍內 的直接供應商在產品層面而不是公司層面完成CMRT。

我們 使用我們內部開發的指定質量控制標誌，審查了所有 cmRT 的完整性和準確性。除其他外， 我們審查了披露的實體是否被RMI列為SoR，以及範圍內的直接供應商是否報告了從其供應商那裏購買的材料中的每種 類型的3TG。我們與提交了不完整的 回覆的範圍內的直接供應商合作，以便在必要時獲得更新的回覆。

我們 還審查了在 cmRT 上披露的、被 RMI 列為 SoR 的實體是否被 RMI 列為 “合規者” 、倫敦金銀市場協會 (“LBMA”) 良好交付名單的組成部分、經責任的 珠寶委員會驗證，還是正在積極接受責任礦產保障流程（“RMAP”）評估（統稱為 “合規者”）soS”）。對於已確定的被列為符合標準的 SOR，我們審查了 RMI 向其成員提供的 原產國信息，以確定適用材料中的任何 3TG 是否源於受保國家。

根據我們的 RCOI 結果，我們在報告期內進行了盡職調查。下文討論了我們的盡職調查流程。

我們的 盡職調查程序旨在在所有重大方面符合《經合組織指南》的適用部分。下文討論了索尼在《經合組織指南》五個步驟中每個步驟中的應用 。除了本報告中討論的活動和 舉措外，我們的負責任的3TG採購計劃還包括其他活動和 舉措。

我們 制定了衝突礦產政策，即《索尼集團礦產負責任供應鏈政策》（以下簡稱 “政策”） ，總結如下。該政策旨在幫助實現包括3TG在內的礦產的負責任採購，這些礦產來自受衝突影響和高風險地區，以及從企業社會責任的角度來看，這些地區原本被認為對索尼來説是高風險的地區。我們還制定了實施該政策的內部規則和程序。

政策摘要 ：

是索尼的政策，即避免故意購買任何含有來自受衝突影響和高風險地區的 礦產的產品、組件或材料，從企業社會責任的角度來看，這些礦物質對索尼來説是高風險的，並且會助長 在監管鏈中的衝突或嚴重侵犯人權行為。

為確保遵守本政策，索尼要求我們的供應商從確定符合 RMI 制定的 協議的冶煉廠或其他經確定不會助長 衝突或嚴重侵犯人權行為的冶煉廠採購高風險礦物。索尼對供應鏈中高風險礦產的來源和 監管鏈進行盡職調查，以確定供應商是否遵守我們的政策。在對3TG進行此類盡職調查時，我們遵循經合組織 指南或其他國際公認的框架。

政策已在索尼集團公司網站上公開發布，網址為：

https://www.sony.net/mineralspolicy

此外，該政策將在入職時分發給相關供應商，之後會定期分發給相關供應商。

我們 還將我們的政策要求納入了索尼供應鏈行為準則，該準則適用於我們所有的電子產品 產品供應商。在與大多數電子產品供應商簽訂的書面合同中，我們要求他們遵守相關的 索尼集團政策，包括《索尼供應鏈行為準則》，我們有一個信息平臺供供應商提供 《索尼供應鏈行為準則》和其他與採購相關的信息。索尼供應鏈行為準則已在索尼集團公司網站上公開發布 ，網址為：

索尼 負責可持續發展的高級管理人員全面負責實施該政策並建立我們負責任的 供應鏈慣例。責任管理由負責可持續發展的高級管理人員指派，負責 就該政策對索尼集團的相關人員和供應商進行教育和培訓，為其各自的 部門或子公司進行礦產調查，並將已確定供應商的礦產調查結果和風險評估報告給負責可持續發展的高級主管 。我們還有一個跨職能工作組，以支持索尼負責任的採購活動（ “工作組”）。根據該政策以及我們實施該政策的內部規則和程序，工作隊負責 評估我們的合規計劃的進展並確定履行合規義務的步驟。它還負責 培訓其他內部利益相關者，使其瞭解他們在實施和支持索尼負責任的 採購計劃方面的角色和職責。

為了 進一步支持我們的合規工作，我們會根據需要使用外部專家的服務，例如會計師事務所顧問和/或 外部法律顧問。

為了確保政策得到適當實施，我們建立了透明度措施、信息收集 和供應鏈控制系統，包括 RCOI 和盡職調查程序，如下所述。作為該系統的一部分，我們利用 CMRT 來收集有關範圍內產品中 3TG 和範圍內直接供應商相關合規計劃 狀態的信息。我們要求範圍內的直接供應商在產品層面而不是在公司層面對 CMRT 做出迴應，以便獲得特定於我們產品供應鏈的 信息。索尼要求所有範圍內的直接供應商遵守關於負責任採購的政策要求 ，全力配合我們在本報告中描述的盡職調查工作，並制定和實施其 自己的政策和管理結構，以幫助根據政策條款實現負責任的3TG採購。在本報告的後面 中，我們將討論我們應對已確定風險的策略。

我們 提供年度培訓和/或其他相關材料，以幫助供應商理解本政策，並協助他們在我們的礦產調查之前完成我們的3TG 盡職調查和相關合規工作。我們還為相關員工提供有關我們與3TG採購有關的 政策和程序的年度培訓。

作為 申訴機制，我們開設了一條熱線，允許任何利益相關方對礦產開採、 貿易、處理和/或從受衝突影響地區和其他高風險地區出口的情況表示擔憂。我們還參與了為衝突礦產相關問題制定 具體申訴機制的行業工作，包括 RMI 的在線申訴機制。我們還認識到 RMI 的在線申訴機制是 SOR 級或地雷級申訴的有效來源。

我們 對所有範圍內的直接供應商進行了調查，以確定向索尼供應的材料中包含的任何 3TG 的狀態，這些材料包含在我們 2022 年製造或簽約製造的產品 中。我們使用 CMRT 調查工具收集了這些信息， 要求供應商在產品層面而不是在公司層面對 CMRT 做出迴應。我們對未及時回覆我們請求的範圍內的直接 供應商進行了跟蹤。

我們 對這些 cmRT 進行了審查，以確定我們範圍內的電子產品中的任何 3TG 是否可能源自覆蓋國家 或者來自回收或廢料來源，以其他方式確定我們供應鏈中的 3TG SOR。我們審查了所有 cmRT 的完整性 和準確性，包括被識別為 SoR 的實體是否實際上是 SOR，以及相關材料是否包含供應商報告的特定 礦物。必要時，我們與供應商合作，確保了最新的回覆。

我們 將範圍內的直接供應商在cmRTs中確定的Sor與經過 RMAP 認證的鉭、錫、鎢和黃金冶煉廠和/或已經 LBMA 和/或責任珠寶委員會 驗證的由RMI發佈的黃金責任珠寶委員會 的SOR設施清單進行了比較，並與RMI向其成員提供的更詳細的原產國數據進行了比較。我們還將 未列為符合條件的 SOR 設施的信息分發給範圍內的直接供應商，以便他們可以參照這些信息查看 自己的 CMRT 回覆。

此外，如果範圍內的直接供應商在其 CMRT 中指定其來自未列為合格的 SOR，且 不願接受 RMAP 評估，我們要求供應商採取以下行動，以降低我們供應鏈可能面臨的風險 ：

在 2022 年礦產調查過程中，69 家範圍內的直接供應商表示，他們來自未在 CMRT 中列為 RMAP 合規者 的 SoR。我們要求此類供應商採取上述行動。根據我們的請求，22 家範圍內的直接供應商回答 他們將採取所要求的行動，幫助改善我們的負責任採購計劃。我們仍在與 其他指定供應商進行溝通，並將按照下文第 (iii) 節所述繼續採取必要的後續行動。　

我們 向負責可持續發展的高級管理人員提供進展報告，彙總了在我們的RCOI和盡職調查過程中從範圍內的直接 供應商那裏收集的信息，以及我們的風險評估結果和風險緩解工作的現狀。 根據他們的反饋，工作隊每年都會審查和改進我們的盡職調查措施和風險緩解計劃。

作為我們風險管理計劃的一部分 ，責任管理的每位成員由他/她本人或通過由 任命並在 監督下的調查人員，審查從其範圍內的直接供應商處收到的所有 cmRT，以確定每個 供應商申報的 3TG 的來源，以及為每個此類供應商確定的任何衝突採購相關風險。除了上述評論外， 工作隊的一名成員還隨機檢查了許多 cmRT。對 cmRT 進行了審查，以確定是否存在特定的質量控制問題和紅色 標誌。

2022 年礦產調查確定的風險 包括：

為了 幫助降低 2022 年礦產調查的這些風險，我們致函每位範圍內的直接供應商，前述 中至少有一家確定了適用於 2021 年礦產調查的風險，要求供應商補救2022年礦產調查的風險。 根據此類請求，在2022年礦產調查中，所有範圍內的直接供應商都對CMRT的請求做出了迴應。我們認為 這種方法是有效的，我們打算根據2022年Minerals 調查的結果，在即將進行的調查中遵循類似的流程。

我們的 補救計劃由已確定的特定風險決定。我們在 2022 報告年度的一些補救活動包括 聯繫並虛擬拜訪範圍內的直接供應商，要求他們驗證供應商的 CMRT 的準確性， 確定可從中獲取 3TG 的備用 SOR，增加來自符合條件的 SoR 的 3TG 的使用，以及要求供應商 採用與政策一致的 3TG 採購政策和/或鼓勵 SOR 合規。

此外，作為 RMI 的成員，我們還直接聯繫了所有有資格參加 RMAP 但未列為 合規者或目前正在接受 RMAP 評估的 75 個 SOR，並要求他們接受該流程。

對於未被列為合規者或目前正在接受 RMAP 評估且沒有資格參加 RMAP 的 的 SOR， 我們要求使用這些 SoR 的直接供應商只能從 (i) 被確定符合 RMI 制定 協議的 SOR，或 (ii) 根據其他可信可追溯性做出決定的索爾 等項目採購高風險礦物 SoR 並未助長衝突或嚴重侵犯人權行為。

通過 我們對 RMI 的參與，我們還在持續監測負責任的 3TG 採購方面的進展，並對我們的合規程序進行適當的 調整。

如果 範圍內的直接供應商不配合補救請求和/或儘管多次請求和提醒，我們仍認為該供應商 沒有取得可接受的改進，那麼除其他外，我們可以採取進一步行動，以實現長期無衝突採購， 包括但不限於取消供應商合同或分階段終止業務關係 ，根據我們的政策獲得必要批准後停止新訂單。

索尼 是 RMI 的成員，在盡職調查方面，我們利用 RMI 提供的有關 第三方對 SoR 進行獨立評估的信息，來評估 SOR 的盡職調查，確定 SOR 是否符合要求，並確定 SOR 處理的 的來源。

為了 鼓勵我們供應鏈中的所有 SoR 從可靠的礦山採購，包括受保國家的可靠礦山，並讓 更多 SOR 符合 RMAP，我們向 RMI 管理的 “初始審計基金” 捐款，該基金鼓勵 SoR 通過支付初始審計費用來參與 RMAP。我們還在 2021 年向 “RMI-Pact 夥伴關係 通過職業培訓計劃支持替代生計” 捐款，該夥伴關係在剛果民主共和國礦區附近的 地區實施青年學徒計劃。

除了 RMI 的舉措外，索尼還參與了其他由行業驅動的多利益相關者計劃和聯盟，這些計劃和聯盟尋求 實施和/或增強監管鏈透明度和供應鏈可追溯性，確定供應鏈中的上游參與者 ，識別、預防或減輕受衝突影響和其他高風險 地區與3TG礦物開採相關的不利影響：

索尼 披露了我們的供應鏈盡職調查及其管理。索尼的政策和其他負責任的採購信息，包括 《索尼供應鏈行為準則》，可在我們的外部網站上找到。

https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr_report/sourcing/Sony_Supply_Chain_CoC_E.pdf

按照《衝突礦產規則》的要求 ，我們每年向美國證券交易委員會提交本報告及其所包含的表格SD。本報告 也可在我們的網站上公開發布，網址為

https://www.sony.com/en/SonyInfo/IR/library/ConflictMineralsReport2022.pdf

由於 是本報告前面描述的 RCOI 和盡職調查流程的結果，我們在2022年製造或承包生產的產品所用材料中確定了 3TG 的部分原產地。這些原產地 列在所附的附件一中。索尼確定其沒有足夠的信息得出結論：(i) 沒有理由相信 其任何必要的 3TG 源於受保國家，或者 (ii) 其所有必需的 3TG 都來自回收或廢料 來源。因此，索尼根據《衝突礦產規則》進行了上文第六節所述的盡職調查。

在 2022 年礦產調查中，我們所有的範圍內的直接供應商都對 CMRT 的請求做出了迴應。他們通過索尼 RCOI 和盡職調查確定的SoR屬於下述類別。我們將以下列出的SoR與RMI在其網站上發佈的截至2022年12月31日的合規和活躍的 SoR 列表（“冶煉廠參考清單”）進行了比較：

索尼 的盡職調查並未顯示我們的電子產品中使用的任何 3TG 來自覆蓋國家，但 通過符合 RMAP 的 SoR 採購的除外。但是，索尼還是真誠地得出結論，它在 2022 年缺乏足夠的信息來確定 我們電子產品中 3TG 的一部分 的位置或原產地。

負責任的 管理層將在明年採取適當行動，促進負責任的 3TG 採購。這些行動可能包括 直接拜訪供應商，強調回應我們的信息請求和遵守我們的政策的重要性，提醒 供應商從符合 RMAP 的 SoR 那裏採購材料，以及審查與供應商的業務關係，這可能導致 取消供應商的合同或通過停止新訂單來分階段終止業務關係。

在 除了 3TG 之外，我們還針對鈷制定了單獨的盡職調查措施，根據 索尼集團負責任的礦產供應鏈政策，鈷被指定為索尼的高風險礦物。

關於我們在負責任地採購高風險礦物方面的總體努力的 討論也可在我們的網站 上公開發布，網址為： https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr/library/reports/SustainabilityReport2022_sourcing_E.pdf。

附件 一

根據重點關注2022年礦產調查的範圍內的直接供應商確定的SOR，3TG 可能的 原產地如下：

阿根廷、 澳大利亞、奧地利、玻利維亞、巴西、布隆迪、柬埔寨、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、剛果民主共和國、多米尼加共和國、 厄瓜多爾、埃及、厄立特里亞、芬蘭、法國、格魯吉亞、加納、幾內亞、圭亞那、印度、印度尼西亞、日本、哈薩克斯坦、肯尼亞、吉爾吉斯斯坦、老撾、 利比裏亞、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、尼日爾、、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、 祕魯、菲律賓、葡萄牙、大韓民國、俄羅斯、盧旺達、沙特阿拉伯、塞拉利昂、南非、西班牙、蘇丹、蘇裏南、瑞典、 臺灣、坦桑尼亞、泰國、土耳其、烏幹達、英國、烏茲別克斯坦、越南、贊比亞、津巴布韋。

附件 二

範圍內的直接供應商確定的可能用於加工我們電子產品中的 3TG 礦物的 SoR 包括以下 （狀態截至 2022 年 12 月 31 日）：

・被 RMI 將 列為符合 RMAP 的 SOR，或者列為 LBMA 認證的 SOR

・在 RMAP 評估過程中將 列為 “活躍”

・未將 列為符合 RMAP 或 “活躍” 的 SOR