SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

1。舉報人的姓名和地址^*

詹姆斯公園 J

（最後）

（第一）

（中間）

PASEO VERDE PARKWAY 2200，280 套房

（街）

亨德森

89052

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Ontrak, Inc. [OTRK ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

	導演	10% 所有者
X	軍官（請在下面給出標題）	其他（請在下方指定）
首席財務官，ACCG 首席官員

3。最早交易日期（月/日/年）
05/19/2023

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

規則 10b5-1 (c) 交易指示

勾選此框以表明交易是根據旨在滿足規則 10b5-1 (c) 的肯定性辯護條件的合同、指示或書面計劃進行的。參見指令 10。

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
期權（購買權）	$0.41	05/19/2023		A		35,000		⁽¹⁾	12/02/2029	普通股	35,000	⁽²⁾	35,000	D
期權（購買權）	$1.74	05/19/2023		D			35,000	⁽¹⁾	12/02/2029	普通股	35,000	⁽²⁾	0	D
期權（購買權）	$0.41	05/19/2023		A		65,000		⁽³⁾	02/12/2030	普通股	65,000	⁽²⁾	65,000	D
期權（購買權）	$1.74	05/19/2023		D			65,000	⁽³⁾	02/12/2030	普通股	65,000	⁽²⁾	0	D
期權（購買權）	$0.41	05/19/2023		A		27,750		⁽⁴⁾	04/12/2029	普通股	27,750	⁽²⁾	27,750	D
期權（購買權）	$1.73	05/19/2023		D			27,750	⁽⁴⁾	04/12/2029	普通股	27,750	⁽²⁾	0	D

回覆解釋：

1. 這些股份中的8,750股於2020年9月16日歸屬，其餘股份將在接下來的36個月內平均歸屬，因此所有股份將在2023年9月16日歸屬。2023 年 5 月 19 日，與重新定價交易相關的歸屬時間表沒有變化。

2。舉報人同意對最初於2019年12月2日、2020年2月12日和2022年4月12日授予他的期權進行重新定價。

3. 這些股份中有16,250股於2020年9月16日歸屬，其餘股份將在接下來的36個月內平均歸屬，因此所有期權將在2023年9月16日歸屬。2023 年 5 月 19 日，與重新定價交易相關的歸屬時間表沒有變化。

4. 這些股份中的6,938股於2023年4月12日歸屬，其餘股份在接下來的三年中每季度平均歸屬，因此所有股份應在2026年4月12日歸屬。與重新定價交易相關的歸屬時間表沒有變化。

	/s/詹姆斯公園	05/23/2023
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。