UST Form 11-MOR(12/01/2021)1美國破產法院地區在特拉華州的Re.TRICIDA，Inc.債務人(S)§§§案件編號23-10024聯合管理的月度經營報告第11章報告期結束：2023年4月30日請願日期：01/11/2023年待定月：4行業分類：3 2 5 4報告方法：權責發生制現金制債務人的全職僱員(當前)：0債務人的全職僱員(截至救濟令日期)：12支持文件(請查看所有附件)：(對於共同管理的債務人，任何所需的明細表必須以非合併的方式為每個債務人提供)現金收支表載有資產、負債和權益(淨值)或虧損經營表(損益表)的摘要和細節的資產負債表應收賬款賬齡請願書後負債賬齡資本資產賬齡向專業人員付款明細表報告期內所有銀行對賬單和銀行對賬單報告期內出售或轉讓的資產描述以及出售或轉讓條款責任方簽字責任方姓名印刷日期地址S/艾莉森·S·米爾克05/22/2023艾利森·S·米爾克·揚·康納韋·斯塔格特和泰勒，特拉華州威爾明頓市國王街北1000號LLP 19801聲明：本定期報告與一起未決破產案件有關；因此，《減少文書工作法》豁免5 C.F.R.第1320.4(A)(2)條適用。案例23-10024-JTD Doc 511於23年5月22日提交第1頁，共12頁
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)2債務人姓名Tricida，Inc.案件編號23-10024第1部分：現金收支當月累計a.當月初現金結餘$46,019,799 b.總收入(賬户間轉賬後淨額)$138,030$2,327,854 c.支出總額(賬户間轉移後淨額)$2,431,350$5,747,767 d.現金結餘月底(a+b-c)$43,726,479 e.第三方為遺產的利益所作的支出$0$f.按季費用計算的支出總額(c+e)$2,431,350$75,767 c.第2部分：資產及負債狀況當月(一般不適用於個別債務人)請參閲説明。)A.應收賬款(總應收賬款淨額)$0 b.90天內未付應收賬款(扣除津貼淨額)$0 c.存貨((附後解釋))其他$0 d總流動資產$47,480,296 e.總資產$47,480,296 f.請願後應付款(不含税)$6,721,957 g.請願後應付款(不含税)$0 h.請願後應繳税款$0.請願後應繳税款$0 j.請願後債務總額(f+h)$6,721,957 k.請願前擔保債務$0 L請願前優先債務$0.請願前無擔保債務$228,602,458 N(j+k+L+M)$235,324,415 o.期末股本/淨值(e-n)$-187,844,119第3部分：出售或轉移的資產當月累計現金銷售總價$0$485,000 b.因在正常業務過程以外出售/轉移的資產而向第三方支付的總金額$0$c.在正常業務過程以外出售/轉移的資產的現金收益淨額(a-b)$0$485,000第四部分：損益表(營業報表)當月累計(不適用於個別債務人)請參閲説明。)A.毛收入/銷售額(扣除報税表和免税額)$138,030 b.銷售成本(包括折舊，如果適用)$0 c.毛利潤(a-b)$138,030 d.銷售費用$0 e.一般和行政費用$-2,431,350 f.其他費用$0 g.折舊和/或攤銷(不包括在4b中)$0 h.利息$0.税金(地方、州和聯邦)$0.重組項目$-510,271 k.利潤(虧損)$-2,803,591$-4,026,487案件23-10024-JTD Doc 511第5/22/23頁
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)3債務人的名稱Tricida，Inc.案件編號23-10024第5部分：批准的專業費用和費用批准當月已累計支付的當月支付的累計a.債務人的專業費用和費用(破產)總計$0$0$2,233,948$2,233,948按公司名稱角色I列出的分項數據Kurtzman Carson Consulters，其他$0$0$352,349$352,349 II Miller Buckfire&Co LLC財務專業人員$0$0$81,756$81,756 III盛德律師事務所首席律師$0$0$1,199,883$1,199,883 iv SierraConstination Partners LL財務專業人員$0$0$163,495$163,495 v Young Conaway Stargatt&Taysel$0$0$436,465$436,465 vi viii ix xxxx xxi xxii xxxv xxxvi xxixx xxx xxii xxxii XXxxii xxxii XXxxxIV xxxv xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)4債務人姓名Tricida，Inc.案件編號23-10024 XXXVII XXXIX XL XLI XLII XLIII XLIV XLV XLVI XLIV XLIV XLIX L LIII LIV LV LVI LVII LVIII LX LX LXI LXII Lxiii Lxiv LXV lxvi LXvii LXIX LXX LXXI lxxii LXXIII lxxiv lxxv lxvi lxxvii案件23-10024-JTD Doc 511存檔，共12頁
UST表格11-MOR(12/01/2021)5債務人姓名Tricida，公司案例編號23-10024 lxxix lxxx lxxxiv lxxxv lxxxvi lxxxiv lxxxv lxxxvi lxxxix XC xcii xciii xciv xcv xcvi xcvii xcvii xcix ci批准的當月累計支付當月已支付累計b債務人的專業費用和支出(非破產)總計$0$69,907$0$91,422按公司名稱細分的本地律師$0$2,719$0$2,719 II資源全球專業人員$0$0$3,515 Bryan Cave Leighton Paison L$0$67,188$67，Moss Adams IV$0$0$0$180,000 xi viiiXIV案例23-10024-JTD Doc 511於2003年5月22日提交第5頁，共12頁
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)6債務人姓名Tricida，Inc.案件編號23-10024 XV XVI xvii xviii xix xx xxi xxii XXIII xxiv xxv xxvi xxvii xxviii xxix xxx xxxi XXXII XXXIII XXXIV XXXV XXXVI XXXVII XXXIX XL XLI XLII XLIII XLIV XLV XLVI XLIV XLIX L李麗麗LIV LV LVI案件23-10024-JTD Doc 511第5/22/23頁
UST表格11-MOR(12/01/2021年)7債務人姓名Tricida，Inc.案件編號23-10024 Lvii Lviii lix LX LXI LXII lxiii lxiv LXV lxvi Lxvii Lxix Lxxi lxxii LXXIII lxxiv lxxv lxxvii lxxvii lxxxix lxxxi lxxxii lxxxii lxxxiv lxxxv lxxxv lxxxii lxxxix xcii xcii xciv Xcxvii XCxvii XCviii Lxxiv Lxxviv Lxxvii Lxxvii Lxxxi Lxxxii lxxxii lxxxiv lxxxv lxxxii lxxxii lxxxi.
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)8債務人的名字Tricida，Inc.案件編號23-10024 xcix c.所有專業費用和開支(債務人和委員會)$0$71,529$0$91,422第6部分：請願後税費當前月累計a.請願後應計所得税(地方、州和聯邦)$16,667$61,291 b.已支付的請願後所得税(地方、州和聯邦)$0$c.請願後僱主工資税累計$0$d.請願後僱主工資税$0$382,085 e.請願後支付的財產税$0$0 f.請願後應繳其他税(地方、州、州和聯邦)$0$0 c.請願後僱主工資税$0$0 d.請願後僱主工資税$0$382,085 e.請願後財產税已支付$0$f.請願後所得税(地方、州和聯邦)$16,667$61,291 b.請願後繳納的所得税(地方、州和聯邦)$0$c.請願後僱主工資税$0$0 d.請願後僱主工資税$0$382,085 e.請願後支付的財產税$0$0和聯邦)$0$0 g.請願後繳納的其他税款(地方、州和聯邦)$0$0第7部分：問卷--在本報告所述期間：a.請願前是否有任何債務付款？(如有，請參閲説明書)是否b.是否在未經法院批准的情況下，在正常業務過程之外支付任何款項？(如果是，請參閲説明)c.是否向內部人士或代表內部人士支付任何款項？D.是的，沒有，你目前正在處理請願後的納税申報單嗎？是的，沒有，你目前是關於請願後估計的税款支付嗎？是否所有信託基金税都是按現滙方式匯出的？是，不是，是，除了貿易信貸，還有沒有請願後的借款？(如果是，請參閲説明)h.支付給專業人員或代表專業人員的所有款項是否都得到了法院的批准？是的，沒有。你們有沒有：工傷保險？是否如果是，您的保費是現行的嗎？是否N/A(如果否，請參閲説明)意外傷害/財產保險？是否如果是，您的保費是現行的嗎？是否N/A(如果否，請參閲説明)一般責任保險？是否如果是，您的保費是現行的嗎？是否N/A(如果否，請參閲説明)j.是否已向法院提交了重組計劃？是，不是，k.是否已向法院提交了披露聲明？是，不是，L。你目前有沒有按照《美國法典》第28編第1930節規定的季度美國託管費？YES No Case 23-10024-JTD Doc 511 2003年5月22日提交第8頁，共12頁
UST Form 11-MOR(12/01/2021)9債務人姓名Tricida，公司案例編號23-10024第8部分：個人破產法第11章債務人(僅限)a.工資和工資的總收入(收據)$0.自營職業的毛收入(收據)$0 c.所有其他來源的毛收入$0.報告期內的總收入(a+b+c)$0.工資扣除$0 f.與自僱有關的費用$0 g.生活費用$0 h.所有其他費用$0.報告期內的總費用(e+f+g+h)$0 j.總收入與總支出之間的差額(d-i)$0 k.在所有逾期的請願後債務中，L為0美元。您是否需要支付美國法典第11編第101條第(14)款所界定的任何國內扶養義務？是否m。是否N/A如果是，您是否已支付所有國內支持義務付款？《隱私法聲明》第28篇《美國法典》第589b節授權收集這些信息，根據第11篇《美國法典》第704、1106和1107節，提供這些信息是強制性的。美國受託人將根據《美國法典》第28編第1930(A)(6)節使用這些信息來計算法定費用評估。美國受託人還將利用這些信息來評估第11章債務人通過破產製度的進展情況，包括重組計劃得到確認的可能性以及案件是否正在善意地被起訴。當需要這些信息來履行受託人或審查員的職責時，可以向破產受託人或審查員披露這些信息，或者當這些信息表明違反或可能違反法律時，可以向適當的聯邦、州、地方、監管、部落或外國執法機構披露這些信息。其他披露可能是出於常規目的。有關可能進行的常規披露類型的討論，您可以諮詢美國受託人記錄系統執行辦公室通知，UST-001，“破產案件文件和相關記錄”。參見71 FED。註冊59,818及以下(2006年10月11日)。通知的副本可通過以下鏈接獲得：www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm.未能提供此信息可能會導致您的破產案件被駁回或轉換，或由美國受託人採取其他行動。《美國法典》第11編第1112(B)(4)(F)條。在作偽證的處罰下，我聲明上述月度運營報告及其支持文件是真實和正確的，我已被授權代表遺產簽署本報告。/S/吉山安妮簽署責任方高級副總裁、財務和首席會計官2023年5月22日印刷體責任方姓名2023年5月22日吉山安妮案件23-10024-JTD Doc 511提交2023年5月22日第9頁，共12頁
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)10債務人姓名Tricida，Inc.案件編號23-10024 PageOnePartOne PageOne Partio兩個PageTwoPartOne PagePart2 Case 23-10024-JTD Doc511提交05/22/23第10頁，共12頁
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)11債務人名稱Tricida，Inc.案件編號23-10024 Bankruptcy51至100 Non Bankruptcy1至50 Non Bankruptcy51至100 Bankruptcy1 to 50 Case 23-10024-JTD Doc 511提交於05/22/23第11頁，共12頁
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)12債務人姓名Tricida，Inc.案件編號23-10024四頁三個案件23-10024-JTD Doc511提交05/22/23第12頁，共12頁
在Re：Tricida，Inc.案件編號23-10024截至2023年4月30日的資產負債表(以千美元為單位)流動資產：現金和現金等價物43,726短期投資-預付費用和其他流動資產3,754總流動資產47,480長期投資-財產和設備，淨經營租賃使用權資產[1]-總資產47,480項負債和股東權益流動負債：應付賬款20,175項流動經營租賃負債[1]-應計費用和其他流動負債19,262優先股部分債務流動負債總額39,437非流動定期貸款，可轉換優先票據淨額，非流動經營租賃負債淨額195,888[1]--其他長期負債--負債總額235,325承諾和或有事項股東權益：股東權益：-優先股-普通股58額外實收資本751,451累計其他全面收益(虧損)(92)累計虧損(939,262)股東權益總額(187,845)總負債和股東權益47,480[1]租賃資產和負債截至2003年3月31日終止23-10024-JTD文件511-1於23年5月22日提交第1頁，共5頁
案例23-10024現金收支彙總表報告期：2023年4月1日至2023年4月30日(單位：千美元)2023年期初現金餘額46,019美元收入利息收入-出售資產-其他138總收入138營業支出工資和福利8租金和公用事業-保險-外部財務和人力資源20外部法律，設施和IT 32其他運營支出111專業人員費用2,234美國託管人費用27其他非運營支出-總支出2,431現金流量淨額(2,293)$期末現金餘額43,726案例23-10024-JTD Doc 511-1提交05/22/23第2頁，共5頁
在Re：Tricida，Inc.案件編號23-10024運營説明書報告期：2023年4月1日至2023年4月30日(單位：千美元)4月30日，2023年收付實現制銷售總額138銷售成本-毛利138銷售費用-一般和行政費用(2,431)其他費用-折舊和/或攤銷(不包括在4b中)-利息和費用-税(地方、州、和聯邦)-重組項目(510)雜項(收入)/費用-利潤/(虧損)(2,804)$Case 23-10024-JTD Doc 511-1提交於2013年5月22日第3頁，共5頁
在Re：Tricida，Inc.案例編號23-10024現金賬簿餘額摘要報告期：2023年4月30日實體銀行賬簿餘額截至2023年4月30日最後4位數字運營Tricida，Inc.硅谷銀行4984 972,805美元擔保賬户Tricida，Inc.硅谷銀行6340 4,000工資Tricida，Inc.硅谷銀行9912-信用卡抵押品賬户Tricida，Inc.Inc.硅谷銀行0797 50,000經紀賬户Tricida，Inc.美國銀行4395 42,699,674總計43,726,479美元案例23-10024-JTD Doc511-1提交05/22/23第4頁，共5頁
在Re：Tricida，Inc.案件編號23-10024補充信息報告期內的所有銀行對賬單和銀行對賬單/S/Annie Yoshiyama 2023年5月22日簽署授權個人日期Annie Yoshiyama高級副總裁兼首席會計官授權個人頭銜印刷體姓名第7部分：調查問卷a.請願前債務是否已支付？不，債務人特此提交關於銀行賬户對賬的證明，以代替提供期間的銀行對賬單、銀行對賬單和日記帳分錄的複印件。債務人的標準做法是確保在每個報告期結賬前完成銀行對賬。我證明，債務人的每個銀行賬户都已按照其標準慣例進行了核對。在此期間就請願書前債務支付的所有款項(幷包括在本文所報告的付款中)都是根據特拉華州地區美國破產法院輸入的“第一天”命令批准的。這些付款沒有分項列出，但將根據要求提供給美國受託人辦公室。這些付款的個別細節不包括在本文件中，但將根據要求向美國託管人辦公室提供。案例23-10024-JTD Doc 511-1於23年5月22日提交第5頁，共5頁