美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13G
根據 1934 年的《證券交易法》
Graphex 集團有限公司
(發行人的姓名 )
美國 存托股,每股代表20股普通股,面值為0.01港元
(證券類別的標題 )
38867H104
(CUSIP 編號)
2023 年 5 月 18 日
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後包含會改變 先前封面頁中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 38867H104
1. | 舉報人的姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體)
Boothbay 基金管理有限責任公司 |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (參見 説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 國籍 或組織地點
特拉華 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 與 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票權
0 |
6. | 共享 投票權
2,515,800* | |
7. | 唯一的 處置力
0 | |
8. | 共享 處置權
2,515,800* |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
2,515,800* |
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 (參見 説明)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
6.47%* |
12. | 舉報人類型 (參見説明)
IA, OO |
CUSIP 編號 38867H104
1. | 舉報人的姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體)
Boothbay 絕對回報策略 LP |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (參見 説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 國籍 或組織地點
特拉華 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 與 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票權
0 |
6. | 共享 投票權
2,515,800* | |
7. | 唯一的 處置力
0 | |
8. | 共享 處置權
2,515,800* |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
2,515,800* |
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 (參見 説明)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
6.47%* |
12. | 舉報人類型 (參見説明)
PN |
CUSIP 編號 38867H104
1. | 舉報人的姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體)
Ari Glass |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (參見 説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限 SEC 使用
|
4. | 國籍 或組織地點
美國 個州 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 與 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票權
0 |
6. | 共享 投票權
2,515,800* | |
7. | 唯一的 處置力
0 | |
8. | 共享 處置權
2,515,800* |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
2,515,800* |
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 (參見 説明)☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
6.47%* |
12. | 舉報人類型 (參見説明)
IN, HC |
CUSIP 編號 38867H104
項目 1.
(a) | 發行人的姓名 Graphex 集團有限公司(“發行人”) | |
(b) | 發行人主要執行辦公室地址 中糧大廈 11樓 告士打道 262 號 銅鑼灣 灣 香港 香港 |
項目 2.
(a) | 申報人的姓名 : Boothbay 基金管理有限責任公司* Boothbay 絕對回報策略 LP* Ari Glass* | |
(b) | 校長辦公室地址 ,如果沒有,則為住所 140 East 45第四街,14第四地板 全新 紐約州約克 10017 | |
(c) | 公民身份 Boothbay 基金管理有限責任公司—特拉華州 Boothbay 絕對回報策略 LP — 特拉華州 Ari Glass — 美國 | |
(d) | 證券類別的標題 美國 存托股票 | |
(e) | CUSIP 編號 38867H104 |
項目 3.如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是 a: N/A
項目 4.所有權。
提供 以下信息,説明第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比。
(a) | 實益擁有的金額: Boothbay 基金管理有限責任公司 — 2,515,800* Boothbay 絕對回報策略 LP — 2,515,800* Ari Glass — 2,515,800* | |
(b) | 類的百分比 : Boothbay 基金管理有限責任公司 — 6.47% * Boothbay 絕對回報策略 LP — 6.47% * Ari Glass — 6.47% * |
CUSIP 編號 38867H104
(c) | 該人持有的股份數量 : | ||
(i) | 獨有 的投票權或直接投票權 Boothbay 基金管理有限責任公司 — 0 Boothbay 絕對回報策略 LP — 0 Ari Glass — 0 | ||
(ii) | 共享 投票或指導投票的權力 Boothbay 基金管理有限責任公司 — 2,515,800* Boothbay 絕對回報策略 LP — 2,515,800* Ari Glass — 2,515,800* | ||
(iii) | 處置或指導處置的唯一 權力 Boothbay 基金管理有限責任公司 — 0 Boothbay 絕對回報策略 LP — 0 Ari Glass — 0 | ||
(iv) | 共享 處置或指導處置的權力 Boothbay 基金管理有限責任公司 — 2,515,800* Boothbay 絕對回報策略 LP — 2,515,800* Ari Glass — 2,515,800* |
指令。 用於對代表收購標的證券的權利進行計算 看到§240.13d-3 (d) (1)。
* 本文報告的Graphex Group Limited公司 (“發行人”)的每股美國存托股份(“存托股份”)代表二十(20)股普通股,面值為每股0.01港元,詳情見發行人於2023年5月10日向美國證券交易委員會提交的20-F文件。
存托股份由一個或多個私募基金(“基金”)持有,由特拉華州有限責任公司 Boothbay Fund Management, LLC (“顧問”)管理。阿里·格拉斯是顧問的常務成員。某些子顧問 (“子顧問”)已被授權代表基金行事,包括投票和/或 指導處置基金持有的某些股份的專屬權限,此類股份可以在此類子顧問提交的監管文件中報告。 但是,為了 Reg 的目的,本報告的編寫範圍就是這樣。根據第240.13d-3條,此處的申報人被視為 實際擁有發行人於2023年5月18日提交的6-K中披露的可轉換票據轉換產生的38,872,346股已發行存托股份(或777,446,915股普通 股)中共計2515,800股存托股份,佔6.47%。
就經修訂的1934年《證券交易法》第13條或任何其他目的而言,此 報告不應被視為承認顧問、基金或任何其他人是此處報告的 證券的受益所有人。此處的每位 申報人均否認對本文所報告單位的實益所有權,除非申報人在其中的金錢 權益範圍內。
CUSIP 編號 38867H104
項目 5.一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別中超過百分之五的證券的受益所有人 ,請查看以下內容 ☐。
指令。 解散羣組需要對此項目做出迴應。
項目 6.代表他人擁有超過百分之五的所有權。
不適用
項目 7.對收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。
不適用
項目 8.小組成員的識別和分類。
不適用
項目 9.集團解散通知。
不適用
項目 10.認證。
通過在下面 簽名,我保證,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的 ,也不是被收購 ,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。
CUSIP 編號 38867H104
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
日期: 2023 年 5 月 25 日
Boothbay 基金管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/ Ari Glass | |
Ari Glass,管理成員 | ||
Boothbay 絕對回報策略 LP | ||
來自: | Boothbay 基金管理有限責任公司, | |
它是 投資經理 | ||
來自: | /s/ Ari Glass | |
Ari Glass,管理成員 | ||
Ari Glass | ||
來自: | /s/ Ari Glass | |
個別地 |
原始聲明應由代表提交聲明的每個人或其授權代表簽署。如果聲明 是由申報人的執行官或普通合夥人以外的其授權代表某人簽署的, 證明該代表有權代表該人簽署的證據應與聲明一起提交,但是 可以以提及方式納入已經向委員會存檔的用於此目的的授權書。每個簽署聲明的人的姓名和 任何頭銜都應在他的簽名下打字或打印。
注意。 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 s.240.13d-7。
注意。 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見 18 U.S.C. 1001)。
CUSIP 編號 38867H104
聯合申報聲明
根據第 13D-1 (K) (1) 條
下列簽署人特此同意並同意根據經修訂的1934年《證券交易法》與 聯合提交關於Graphex Group Ltd的美國存托股份的附表13G及其任何或所有修正案。 雙方進一步同意並同意根據規則13D-1 (k) (1) (iii) 提交本聯合申報聲明,作為附表 13G 的附錄,從而將其納入此類附表 13G 中。
本 聯合申報聲明可由下列任何簽署人根據書面通知或下列簽署人 雙方同意的較短通知期限終止。
日期: 2023 年 5 月 25 日
Boothbay 基金管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/ Ari Glass | |
Ari Glass,管理成員 | ||
Boothbay 絕對回報策略 LP | ||
來自: | Boothbay 基金管理有限責任公司, | |
它是 投資經理 | ||
來自: | /s/ Ari Glass | |
Ari Glass,管理成員 | ||
Ari Glass | ||
來自: | /s/ Ari Glass | |
個別地 |