2023年5月17日

紐伯格·伯曼高收益策略基金公司

1290 美洲大道

紐約州紐約 10104

收件人：Brian Kerrane

回覆：紐伯格·伯曼高收益策略基金公司——供股交易

親愛的 Kerrane 先生：

這封信將作為AST Fund Solutions, LLC（“AST Fund Solutions”）與Neuberger Berman High Yield Strategies Fund Inc.（“客户”）之間的協議（“協議”），根據該協議，AST Fund Solutions將提供下述服務，並作為與客户提議的可轉讓權利發行（“要約”）有關的信息代理提供服務。該優惠目前計劃於 2023 年 5 月 23 日開始。

服務：

作為本優惠的信息代理，AST Fund Solutions將處理以下服務，並將根據所有適用的法律和法規迅速並勤奮地提供這些服務。這些服務包括但不限於：

◾	就執行步驟向客户及其顧問（包括其關聯公司、董事、高級管理人員和員工）提供戰略諮詢，以最好地確保要約的成功。

◾

提前審查報價文件

◾	制定時間表，詳細説明有關報價的後勤安排和建議溝通方法。

◾	協調存託信託公司參與者名單和非異議受益所有人（NOBO）名單的訂購和接收。

◾	如果客户要求，在客户選擇的出版物中排版並放置任何摘要廣告。

◾	聯繫所有銀行、經紀公司和任何金融中介機構，以確定受益所有人的數量和所需的 Offer 材料的數量，並確定是否可以使用電子方式交付要約材料。

◾	協調為符合條件的持有人羣體（如有要求）打印和/或以電子方式交付足夠的報價文件（如果有）。

◾	完成向所有註冊持有人郵寄所需的報價材料。

◾	向銀行、經紀商和任何其他金融中介機構分發足夠數量的要約材料，供其各自所有受益所有人使用；根據要求轉發其他要約材料；並採取後續行動，確保每家公司正確處理這些材料。

◾	將文件直接分發給每個主要機構持有人（如果有）的決策者，以避免因持有人託管銀行或經紀公司篩選材料而出現延遲。

◾	設立專用的免費電話來回答問題、提供幫助和滿足報價材料請求。

AST Funds Solutions, LLC • 華爾街 48 號，22樓層，紐約州紐約 10005 • 電話：212.400.2612 • www.astfundsolutions.com

◾	如果客户提出要求，向目標持有人羣體進行電話宣傳，以確認收到並理解優惠材料。

◾	呼叫中心人員配備和培訓

◾	與銀行、經紀商和金融中介機構保持聯繫，以持續監測對要約的迴應。

◾	向客户及其顧問提供有關報價迴應的反饋。

◾	向客户及其顧問提供最新進展，包括有關要約的定期報告以及有關銀行、經紀商和其他中介機構參與要約的情報報告。

費用和開支：

a)	AST Fund Solutions同意完成上述工作，基本費用為美元[ ].

b)	AST Fund Solutions 在提供上述服務時產生的合理且有據可查的自付費用應由客户報銷，並將包括搜索通知、郵費、信使、倉庫費和隔夜快遞等費用、AST Fund Solutions 在獲取或轉換存託參與者名單時產生的其他合理和有據可查的費用、Broadridge Financial Solutions（“Broadridge”）的傳輸、股東和/或NOBO名單處理等費用。此類費用的估計金額為 $[ ]。 AST 基金解決方案產生的費用不得超過 $[ ]未經客户事先書面批准的此類費用。

c)	如果適用，將向包括NOBO在內的客户記錄所有者或受益所有人的撥出電話或接聽的電話收取費用[ ]每次成功接觸。一筆費用 $[ ]每次嘗試聯繫股東失敗都會被收取每次通話的費用。此外，目錄的協助將按照 $ 的費率收費[ ]每次查找。一筆費用 $[ ]每分鐘將開具發票，用於支付在電話招攬活動期間產生的與優惠相關的電信線路費用。AST Fund Solutions可能需要在通話開始之前預付呼叫中心費用。如果需要預付款，AST Fund Solutions將通知客户，並將單獨準備發票併發送給客户。

d)	如果客户要求，則收取 $ 的數據處理費[ ]將用於接收、轉換和處理註冊持有人的電子名單和/或 NOBO 名單。如果將此類名單用於電話招攬活動，則需額外支付 $[ ]將按每小時的額外數據處理時間開具發票。$ 的費用[ ]如果設置了專用的免費電話來接聽股東的來電，也將適用。未經客户事先同意，不會分配免費電話號碼。

賬單和付款：

a)	商定基本費用 $ 的發票[ ]附後，AST Fund Solutions要求我們的辦公室在執行本協議後收到簽署的合同和這筆基本費用。合理且有據可查的自付費用、完成電話的費用、與免費電話號碼相關的設置和其他合理且有據可查的費用以及電話查詢費用將在項目完成後向客户開具發票。

AST Funds Solutions, LLC • 華爾街 48 號，22樓層，紐約州紐約 10005 • 電話：212.400.2612 • www.astfundsolutions.com

b)	銀行、經紀人和中介機構將被指示將其發票直接發送給客户進行付款。如果提出要求，AST Fund Solutions 將協助審查和批准任何或所有這些發票。

c)	AST Fund Solutions保留就預計超過美元的任何個人自付費用獲得預付款的權利[ ]在承擔此類費用之前。AST Fund Solutions將通過電子郵件或傳真將任何此類自付預付款請求告知客户。

記錄：

供應商發票和其他支持AST Fund Solutions合理且有據可查的自付費用的備份材料的副本將根據要求立即提供給客户。

保密：

(a) 每一方（“接收方”）承認其可能獲取或訪問另一方（“披露方”）與本協議相關的保密信息（定義見下文）。接收方不得向任何其他人披露機密信息，也不得將機密信息用於與履行本協議規定的義務有關的任何其他目的；前提是應允許接收方根據 (i) 任何法院或行政機構的命令或在任何未決的法律、司法或行政程序中披露機密信息，或根據法律建議適用法律或強制性法律程序的其他要求披露機密信息律師（在在這種情況下，接收方同意在可行且適用法律不禁止的範圍內，在披露前將此事迅速告知披露方）；或（ii）應任何對接收方有管轄權的監管機構的要求或要求（在這種情況下，接收方同意在可行且適用法律不禁止的範圍內，在披露前將此事迅速告知披露方）。接收方應保護機密信息，其保護程度應與保護自身類似性質的機密信息相同，無論如何，都應採取不低於合理程度的謹慎措施。“機密信息” 是指披露方及其關聯公司（如果適用）：（i）與的業務有關的信息，以及披露方及其關聯公司（包括但不限於該方標記或指定為 “機密” 或 “專有” 的業務、財務、技術和其他信息、歷史財務報表、財務預測和預算、審計、納税申報表和會計材料、歷史、當前和預計的銷售額, 資本支出預算和計劃, 商業計劃,戰略計劃、營銷和廣告計劃、出版物和客户協議）；（ii）根據披露情況的性質應善意視為機密的信息；（iii）與股東有關的信息，包括賬户信息；以及（iv）接收方編寫的所有説明、分析、彙編、研究、摘要和其他材料（定義如下）、其全部或全部包含或的關聯公司、員工、代理和代表部分基於上述任何或全部內容；前提是，機密信息不得包括 (x) 目前或將來（接收方未採取任何不當行動或不作為）通常向公眾公開的任何信息；（y）在未違反本協議規定的任何保密義務的情況下由第三方合法向接收方披露；或 (z) 由接收方獨立開發，未提及或使用任何機密信息信息。

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(b) 遵守隱私法律法規

AST Fund Solutions同意嚴格遵守所有適用的州和聯邦法律法規關於個人信息安全、保護和保密的要求，這些要求會不時修訂。AST Fund Solutions進一步同意嚴格遵守馬薩諸塞州普通法，第93H條和相關實施法規，包括201 CMR 17.00等。Seq。（連同第一句中提及的法律法規，統稱為 “隱私法”）。AST Fund Solutions同意將任何不遵守隱私法的行為立即通知客户。

如果客户或客户關聯公司（統稱為 “客户關聯公司”）向AST Fund Solutions提供或 AST Fund Solutions 有權訪問（口頭、硬拷貝、電子格式或其他形式）任何個人信息（定義見隱私法）（“PI”），AST Fund Solutions同意不出於任何目的披露或使用任何此類個人信息，除非是實現客户關聯公司的目的所必需的範圍披露個人信息或在正常業務過程中為實現這些目的而在法律允許的情況下披露。除非客户事先獲得書面批准，否則AST Fund Solutions進一步同意不向任何第三方披露個人信息，但是，AST Fund Solutions可以在 “需要知道” 的基礎上向AST Fund Solutions（“代表”）聘請的審計師和律師披露個人信息，已以書面形式同意按照與本文規定的條款對此類信息保密。AST Fund Solutions同意配合客户關於提供有關AST Fund Solutions保護和保障個人信息的政策和程序的合理要求。

提供給AST Fund Solutions的任何和所有數據都是客户的專有財產，並將始終是客户的專有財產。在遵守關於記錄保留的任何聯邦、州或監管要求或按照客户另行指示的前提下，一旦 AST Fund Solutions 不再要求 PI 提供本協議下的產品和/或服務，AST Fund Solutions 應退還或銷燬所有 PI（法律、法規或專業標準和/或 AST Fund Solutions 記錄保留政策和程序要求的一份副本除外）它擁有的副本本協議、客户要求或本協議終止的最早要求。無論本協議中有任何其他規定，AST Fund Solutions均不擁有或主張對客户數據的任何留置權。

c. 制定全面的書面信息安全計劃

AST Fund Solutions同意，它已經制定並將維護和遵守書面政策和程序，這些政策和程序是合理設計的，旨在遵守有關保護和保障知識產權的隱私法。在不限制隱私法的任何要求的前提下，此類政策和程序應涉及：(i) 為保護包含個人信息的客户記錄和數據而採取的行政、技術和物理保護措施；(ii) 檢測任何未經授權的訪問或出於未經授權的目的使用個人信息的情況；(iii) 適當銷燬此類材料，使中包含的信息無法實際讀取或重建。

為了幫助客户遵守適用的隱私法，AST Fund Solutions同意：(i) 應書面要求，提供遵守隱私法的認證，包括但不限於AST Fund Solutions維護、監控和遵守書面信息安全計劃的認證，該計劃合理設計旨在遵守適用的隱私法；(ii) 配合客户提出的有關AST Fund Solutions政策和程序信息的合理請求。

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d. 任何安全事件的通知

AST Fund Solutions同意，如果任何任何客户數據或與之相關的設施的實際丟失、未經授權的披露、訪問或使用，或者任何其他可能危及個人信息或機密信息安全性、完整性或機密性的事件，它將在最快的時間內毫不拖延地以書面形式通知客户。AST Fund Solutions應合理地配合客户的調查和應對個人信息或機密信息的安全性、機密性或完整性的每一項實際威脅。

e. 限制客户向 AST Fund Solutions 提供的數據的可轉移性

如果客户預先批准AST Fund Solutions向第三方披露個人信息，則AST Fund Solutions 理解並同意，本協議管轄AST Fund Solutions分包、轉讓、轉發或以任何方式分享從客户那裏獲得的個人信息的權利。AST Fund Solutions 同意 (i) 對 AST Fund Solutions 向其披露個人信息的任何個人進行合理的調查，以確認該有權訪問個人信息的人有能力保護此類個人信息；(ii) 根據合同要求 AST Fund Solutions 向其披露個人信息的個人遵守隱私法；向AST Fund Solutions通報任何不遵守隱私法或可能威脅機密性、安全性或完整性的事件的 PI。

賠償：

(a) 客户同意就本協議引起的任何損失、索賠、要求、訴訟、損害、責任或開支（包括但不限於合理的法律和其他相關費用和開支（統稱為 “負債”）向AST Fund Solutions及其所有關聯公司、代理人、董事、高級職員和員工進行賠償並使其免受損害，包括但不限於直接因重大錯誤陳述或遺漏而產生的任何責任在適用的客户招股説明書、附加信息陳述中，向股東或由客户或其代理人（AST Fund Solutions 除外）準備用於分發給客户股東或客户或其任何代理人或承包商（AST Fund Solutions 除外）的任何疏忽行為或其他材料；除非此類負債是由 AST Fund Solutions、其高管、董事、僱員或代理人的故意不當行為、惡意或重大過失造成的，在履行本協議規定的職責或義務時，或者由於AST Fund的魯莽無視解決方案、其高管、董事或僱員在本協議下的職責和義務。根據其選擇，客户可以承擔任何此類訴訟的辯護和和解，此後，客户對AST Fund Solutions在為此類訴訟進行辯護時產生的任何法律費用，不對AST Fund Solutions承擔任何責任。根據協議，未經客户事先書面同意，客户對AST Fund Solutions 達成的任何和解不承擔任何責任。AST Fund Solutions特此同意在收到此類責任或索賠通知後立即將任何此類責任或索賠告知客户；但是，AST Fund Solutions 在本協議下獲得賠償的權利不應因其未能及時告知客户任何此類責任或索賠而受到限制，除非客户因此類失敗而受到損害。任何和解，除非僅具有金錢性質，否則均應事先徵得AST Fund Solutions的同意，不得無理拒絕或延遲同意。

(b) AST Fund Solutions同意賠償客户及其所有董事、高級職員、員工、關聯公司和代理人，使其免受以下影響：(i) 因履行本協議而產生的任何責任，包括由AST Fund Solutions或其代理人編寫並用於分發給客户股東的任何和所有報價或招標材料（包括腳本）中的重大錯誤陳述或遺漏直接產生的任何責任未經客户書面批准的 AST 基金解決方案，以及

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AST Fund Solutions或其代理人做出的任何或所有陳述，前提是此類陳述與客户批准的發行或招標材料不同；以及 (ii) AST Fund Solutions、其高管、董事、代理人、關聯公司或員工在履行本協議下職責或義務時故意的不當行為或由於 AST Fund Solutions、其高管、受託人、代理人魯莽地無視而產生的任何責任，或其在本條款下的職責和義務的僱員協議。在選舉中，AST Fund Solutions可以為任何此類行動進行辯護。客户特此同意在收到有關責任或索賠的通知後立即將任何此類責任或索賠告知AST Fund Solutions；但是，除非AST Fund Solutions因此類失敗而受到損害，否則客户根據本協議獲得賠償的權利不應受到其未能及時告知AST Fund Solutions的限制。

(c) 如果 AST Fund Solutions 委託或以其他方式僱用代理人或任何第三方提供使 AST Fund Solutions 能夠履行本協議規定的職能所需的任何服務，則 AST Fund Solutions 對客户的責任不會因此受到影響，AST Fund Solutions 應全權承擔欠此類人員的任何費用、費用或開支。AST Fund Solutions在選擇、使用和監控第三方時應本着誠信和盡職調查行事，並應對此類第三方方或代理造成的任何損失、錯誤、疏忽或不當行為承擔全部責任。

(d) 本賠償將在本協議終止或AST Fund Solutions根據本協議辭職或被免職後繼續有效。

終止：

AST Fund Solutions在本協議下的任命自本協議簽訂之日起生效，此後將持續到要約終止或完成，或者直到AST Fund Solutions可以完成客户或其法律顧問要求的職責之日。在未發生優惠的情況下，AST Fund Solutions將向客户返還基本費用減去截至本協議終止之日AST Fund Solutions在本協議終止之日產生的任何合理的自付費用。

適用法律：

對於完全在紐約簽訂和履行的合同，本協議將受紐約州法律的管轄和解釋，本協議應適用於本協議雙方的繼承人和受讓人，本協議規定的義務對他們具有約束力，但未經客户事先書面同意，AST Fund Solutions既不得轉讓其權利，也不得委託其職責。

附加條款：

a) 只有經本協議各方正式授權的代表簽署書面修正案，才能更改或放棄本協議或本協議的任何條款。

b) 本協議可以在兩個或多個對應協議中籤署，每個對應方均應視為原件，但加在一起構成同一個協議。

c) 如果法院判決、法規、規則或其他原因認定本協議的任何條款無效，則本協議的其餘部分不受影響。

AST Funds Solutions, LLC • 華爾街 48 號，22樓層，紐約州紐約 10005 • 電話：212.400.2612 • www.astfundsolutions.com

d) 由於本協議的任何原因，本協議第 5 條和第 6 節的規定應在終止後繼續有效。

如果您同意上述內容，請在下面為此目的提供的空白處簽署本協議的副本，並將簽名的副本退還給我們。此外，還附上了基本費用的發票，AST Fund Solutions要求其在執行本協議時收到基本費用。

	真誠地，

	快捷基金解決方案有限責任公司



	姓名：保羅 ·J· 託雷
	標題：總統

自本協議規定的日期起同意並接受：

紐伯格·伯曼高收益策略基金公司

來自：
打印授權名稱和標題


	授權簽名



	日期

AST Funds Solutions, LLC • 華爾街 48 號，22樓層，紐約州紐約 10005 • 電話：212.400.2612 • www.astfundsolutions.com