附錄 1.01

衝突礦產報告

根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13p-1條和SD表格（統稱為 “衝突礦產規則”）的規定，SunPower Corporation已將這份衝突礦產報告作為其2022年SD表的附錄。本《衝突礦產報告》的提交日期為 2023 年 5 月 25 日。

除非上下文另有説明，否則 “SunPower” 一詞指的是SunPower Corporation及其合併子公司，“服務提供商” 是指SunPower為協助供應商宣傳和對從供應商收到的回覆進行數據驗證而聘請的第三方。本《衝突礦產報告》中描述的一些合規活動是由服務提供商與SunPower協調開展的。在本文中，根據衝突礦物規則，“衝突礦物” 或 “3TG” 指的是哥倫布礦-鉭鐵礦（鈳鉭鐵礦）、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢的衍生物，不論礦物或衍生金屬的原產地。

這份《衝突礦產報告》可以在 SunPower 網站上找到，網址為：http://investors.sunpower.com/sec.cfm。

前瞻性陳述

本文件包含經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第27A條和《交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。特別是，本文件中包含的非歷史事實的陳述，包括但不限於有關SunPower打算採取額外措施以降低其必要的3TG使武裝團體受益的風險的聲明，構成前瞻性陳述，是根據《證券法》第27A條和《交易法》第21E條的安全港條款作出的。

前瞻性陳述受風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際行為或業績與前瞻性陳述中表達的行為或表現存在重大差異。這些風險和不確定性可能包括但不限於：（1）SunPower的直接和間接供應商繼續及時或完全實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施，（2）冶煉廠和煉油廠和其他市場參與者是否負責任地採購3TG，以及（3）政治、監管和經濟發展，無論是在剛果民主共和國（“剛果民主共和國”）還是鄰國（統稱 “涵蓋的國家”）、美國或其他地方。SunPower提醒讀者不要過分依賴任何前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至發表之日。SunPower沒有義務更新任何前瞻性陳述以反映此類聲明發表之日之後的事件或情況。

概述；SunPower 的產品和衝突礦產規則的適用性

SunPower是一家領先的太陽能技術和能源服務提供商，通過一系列硬件、軟件和融資選項以及 “智能能源” 解決方案，主要為美國和加拿大的客户提供完全集成的太陽能、存儲和家庭能源解決方案。我們的 Smart Energy 計劃旨在為家庭、建築物和電網增加多層智能控制——所有這些都通過易於使用的客户界面進行個性化設置。SunPower 產品包括太陽能電池板和平衡系統組件，可能包括逆變器、合路箱、機架系統、機械和機動系統以及電氣跟蹤、監控和控制器系統。SunPower 簽約製造的每個產品領域都包含此類產品的功能或生產所必需的 3TG。但是，3TG含量仍然只佔SunPower產品材料含量的一小部分。

有關SunPower產品的進一步討論，請參閲其截至2023年1月1日財年的10-K表年度報告。10-K表格中包含的信息未以引用方式納入本衝突礦產報告或SunPower的2022年SD表格，不應被視為本衝突礦產報告或SD表格的一部分。

SunPower 從礦物開採中移除了多個關卡（3TG 或其他）。SunPower不直接從冶煉廠或煉油廠購買原礦石或精煉礦物，也不在涵蓋的國家進行採購。但是，通過本《衝突礦產報告》中描述的努力，SunPower力求確保其供應商負責任地採購。

SunPower並不試圖禁止從覆蓋國家採購3TG，而是鼓勵其供應商繼續負責任地從該地區採購3TG。

合理的原產國查詢

為了完成《衝突礦產規則》要求的 “合理原產國查詢”（“RCOI”），SunPower及其服務提供商與供應商合作，收集有關向SunPower提供的產品和組件中使用的3TG的存在和來源的信息。在適用範圍內，SunPower在其RCOI中使用了與盡職調查相同的流程和程序，特別是《經合組織指南》（定義見下文）的步驟1和2，本衝突礦產報告稍後將對此進行討論。2022 年，作為其 RCOI 的一部分，SunPower 對14家供應商進行了調查。

在 “有關冶煉廠和煉油廠的調查結果以及原產國信息” 下討論了SunPower的RCOI的結果。

盡職調查措施

設計框架

SunPower對3TG採用盡職調查措施，旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》中規定的標準，包括錫、鉭和鎢補編和黃金補編（第三版）（“經合組織指南”）。《經合組織指南》建立了五步盡職調查框架，作為負責任地管理來自受衝突影響和高風險地區的礦產的全球供應鏈的基礎。該框架的應用構成了SunPower為幫助確保其產品中包含的3TG來源負責任而制定的計劃的一部分。

盡職調查計劃

為了進一步推進SunPower的3TG盡職調查，它執行了下文討論的2022年盡職調查措施。

合規小組

為了支持其合規工作，SunPower 擁有一支合規團隊，負責監督、實施其 3TG 合規戰略並提供反饋。該團隊由來自SunPower運營部門的員工組成，由行政領導。預計團隊成員和其他選定的內部人員將熟悉《衝突礦產規則》、經合組織指南、SunPower的合規計劃以及審查和驗證供應商對SunPower詢問的答覆的程序。SunPower還聘請了服務提供商和外部專業法律顧問就其合規的某些方面為其提供協助和/或建議。

衝突礦產政策；培訓資源；申訴機制

SunPower制定了獨立的衝突礦產政策。衝突礦產政策最近併入了《供應商行為準則》，以強調負責任的3TG採購是SunPower供應商期望不可或缺的一部分。供應商應遵守SunPower的《供應商行為準則》中規定的標準。根據供應商行為準則，SunPower 保留要求其供應商提供有關其產品中所含任何 3TG 來源的文件的權利。

供應商行為準則在內部傳達給 SunPower 的供應鏈員工和供應商。此外，《供應商行為準則》已發佈在SunPower的網站上，網址為 https://us.sunpower.com/suppliers。

為了提高供應商對衝突礦產和相關監管要求的認識，提供有關3TG礦物追蹤的常見問題的答案，並最終提高供應商回覆的準確性和完整性，參與SunPower外聯活動的供應商獲得了訪問服務提供商的在線資源。

SunPower 有一個申訴機制，用於舉報違反其《供應商行為準則》的行為。申訴機制可通過《供應商行為準則》獲得。違規行為可以通過在美國境內撥打SunPower的合規與道德熱線1-866-307-5679進行舉報，也可以撥打SunPower投資者關係網站investors.sunpower.com上提供的商業行為與道德準則中為其他國家/地區提供的免費電話，也可以訪問SunPower的舉報網站sunpower.alertline.com。

數據收集；記錄存儲和保留

2022 年，SunPower 根據供應商支出，對 SunPower 在簽約製造的產品的材料清單中選擇的零件進行了數據收集。合同製造商對簽約製造的產品的一般用途部分進行了數據收集，其結果反映在提供給SunPower的衝突礦物報告模板（統稱為 “cmRT”，單獨為 “CMRT”）中。SunPower的外聯活動包括14家供應商（“供應商”），他們（1）簽約為SunPower生產產品，這些產品由SunPower確定含有或可能包含產品功能或生產所必需的3TG，或（2）提供了由SunPower確定含有或可能包含必要3TG的組件、部件或產品，這些組件或產品已納入SunPower合同製造的產品中。

SunPower向供應商發出了提交CMRT的請求，以收集有關供應商使用3TG、3TG來源和供應商相關合規程序的信息。SunPower 使供應商能夠提供他們最容易收集信息的級別（即公司、產品或用户定義）的信息，但要求供應商申報所提供的信息級別。在初步介紹該計劃和信息請求之後，向每位未回覆的供應商發送了多達六封提醒電子郵件，要求完成調查。本次外聯活動由服務提供商代表我們管理。SunPower的員工還根據需要進行額外的宣傳活動，以進一步強調供應商完成CMRT的重要性。

服務提供商審查了從供應商處收到的 CMRT 回覆，看其是否存在不完整的回覆、潛在的錯誤或不準確之處、缺乏一致性以及其他標誌。如果出現任何 “質量控制” 標誌，將聯繫供應商以澄清問題。如果冶煉廠或煉油廠不在 CMRT Selter Look-up 選項卡列表中，服務提供商 (1) 要求供應商確認所列實體是冶煉廠或煉油廠，(2) 查閲公開信息，試圖確定已識別的實體是冶煉廠還是煉油廠，或 (3) 試圖聯繫所列實體。如果責任礦業倡議（“RMI”）未將冶煉廠或煉油商確定為合規者（見後定義）或同等機構，則倫敦金銀市場協會（“LMBA”）或責任珠寶理事會（“RJC”）、SunPower或服務提供商試圖聯繫該冶煉廠或煉油廠，以獲取有關其採購做法的更多信息，包括原產國和轉讓國以及盡職調查程序。

在未與供應商確定的冶煉廠或煉油廠聯繫的情況下，SunPower或服務提供商搜索公共信息，試圖確定該冶煉廠或煉油廠加工的3TG的礦山或原產地，以及它是否從直接或間接資助或惠及受保國家武裝團體的來源獲得3TG。

SunPower有一個電子文件，用於維護與3TG盡職調查相關的業務記錄，包括盡職調查過程、調查結果和由此產生的決策的記錄。SunPower 存儲了所有供應商 cmRT 並記錄了已確定的供應商 3TG 採購風險的證據。正如經合組織指南所設想的那樣，SunPower將把這些記錄保持至少五年。服務提供商還被要求將其擁有的記錄保存至少五年。

3TG 風險管理

SunPower從服務提供商那裏獲得了有關3TG採購風險的信息。SunPower進一步利用CMRT的迴應來確定3TG的採購風險。鑑於SunPower在3TG供應鏈中的地位，它認為這是識別3TG採購風險的最有效手段。

SunPower內部的質量和供應鏈團隊共同努力，確定了3TG的採購問題並確定了風險緩解措施。質量團隊向SunPower的高級管理層報告了彙總的風險調查結果，本衝突礦產報告的內容已與SunPower的高級管理層共享。

SunPower根據具體情況為任何已確定的風險確定適當的風險緩解策略。SunPower的風險緩解戰略下的潛在結果包括在風險得到解決的同時繼續與供應商合作，或者重新評估與供應商的關係。根據SunPower的風險管理框架，在需要緩解風險的情況下，SunPower會監測和跟蹤風險緩解工作的績效，並將這些工作報告給相應的高級監督人員。

使用獨立第三方審計

在確定冶煉廠或煉油廠的情況下，SunPower主要利用RMI提供的有關獨立第三方審計和合規狀態的信息。SunPower還依賴LBMA和RJC進行的審計。

供應鏈盡職調查報告

SunPower向美國證券交易委員會提交了SD表格和衝突礦產報告，並在其投資者關係網站上公佈了這些文件。

有關冶煉廠和煉油廠的調查結果以及原產國信息

2022年，作為3TG盡職調查的一部分，SunPower對14家供應商進行了調查，並收到了13份針對其宣傳的cmRT。收到的CMRT申報顯示，有335家冶煉廠和煉油廠加工或可能已經加工了SunPower產品中所含的3TG。在這13份CMRT申報中，有10份是公司層面的，3份是產品層面的。由於提供公司級申報的供應商數量眾多，下文披露的加工設施清單可能高估了SunPower供應鏈中3TG處理設施的數量。

簡而言之，如下表所示：

•供應商確定了335家冶煉廠和煉油廠。

•220家冶煉廠和煉油廠（佔66％）被RMI列為合格企業。

•8家冶煉廠或煉油廠（佔2％）被列為活躍廠。

•僅在 CMRT Selter Lookup 選項卡上列出了107家冶煉廠或煉油廠，佔32％。

根據SunPower的RCOI或盡職調查（如適用），供應商向SunPower確定以下設施可能在2022年處理了SunPower範圍內的產品中包含的必要3TG（表格信息截至2023年4月27日；有關表格中提供的信息的更多信息，請參閲表格後的註釋）。

a) “合規者” 是指冶煉廠或煉油廠已根據適用的責任礦產保障流程（“RMAP”）標準或同等的交叉認可評估成功完成評估。包括在內

冶煉廠和煉油廠不一定在 2022 年的全部或部分時間內符合標準，並且可能不會在未來任何一段時間內繼續保持合規狀態。

b) “活躍” 是指冶煉廠或煉油廠目前正在參與RMAP，但尚未確定合規性。

c) “僅在冶煉廠查找選項卡上” 是指冶煉廠或煉油廠在 CMRT 的 “冶煉廠查找” 選項卡列表中列出，但未列為 “合格” 或 “活躍”。RMI 在其網站上指出，COVID-19 的運營影響導致一些 RMAP 評估被推遲。RMI網站還指出，由於RMAP評估的資格標準，冶煉廠有時會被從合格名單中刪除，因為它們已停止運營，而不是因為它們不符合標準。

d) 表中反映的冶煉廠或煉油廠狀況僅基於RMI公開提供的信息，未經SunPower的獨立驗證。

e) 國家/地區位置是指冶煉廠或煉油廠的位置，僅基於 RMI 公開提供的信息，未經 SunPower 進行獨立驗證。

原產國信息

SunPower已通過要求供應商向其提供已完成的CMRT以及本衝突礦物報告中描述的其他措施，努力確定其範圍內的產品中所含必要3TG的礦山或原產地。在發現不符合條件的冶煉廠或煉油廠的情況下，SunPower或服務提供商還會盡可能審查公共信息，試圖確定該冶煉廠或煉油廠加工的3TG的礦山或原產地。

上面列出的冶煉廠和煉油廠加工的新開採的3TG的原產國可能包括以下國家（可能還有其他國家）。

* 代表覆蓋的國家。

已確定的冶煉廠和煉油廠加工的3TG也可能全部或部分來自回收或廢料來源。

盡職調查改進措施

SunPower打算進一步改善其2023年的盡職調查措施，以通過採取以下措施來降低其範圍內產品中必要的3TG使武裝團體受益的風險：

•當SunPower獲得有關3TG冶煉廠或煉油廠被認為不負責任地採購3TG的信息時，繼續提醒供應商。

•要求已確定不合格或高風險冶煉廠的供應商要求其上游供應商尋找3TG的替代來源，或者要求其供應鏈中的冶煉廠和煉油廠獲得認證才能成為合格者。

•查看我們的3TG合規計劃，以瞭解可能的進一步改進，尤其是增強供應商參與度的方法。

上述步驟是對 SunPower 在 2022 年採取的措施的補充。