附錄 1.01
應用光電有限公司
衝突礦產報告
截至2022年12月31日的財年
本截至2022年12月31日的年度報告是為了遵守經修訂的1934年《證券交易法》(“規則”)的第13p-1條而提交的。該規則由美國證券交易委員會(“SEC”)通過 ,旨在按照2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的指示,實施與衝突礦產 相關的報告和披露要求。該規則規定了製造產品含有衝突礦物的 SEC 註冊人承擔某些報告義務,這些礦物質是其 產品的功能或生產所必需的。衝突礦物被定義為錫石、鈮鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物,在目前的 指導下,它們僅限於錫、鉭和鎢(“3T”)。這些要求適用於註冊人,無論衝突礦產的地理來源 如何,也不論他們是否資助武裝衝突。
1. | 公司概述 |
本報告由應用光電子公司(以下簡稱 “AOI”、“公司”、“我們”、“我們”、 或 “我們的”)的管理層 編寫。該信息包括所有控股子公司的活動。
AOI 是光纖網絡產品的領先垂直整合提供商 ,主要面向四個網絡終端市場:互聯網數據中心、有線電視或 CATV 以及光纖到户、 或 FTTH 以及電信。我們設計和製造一系列不同集成級別的光通信產品,從組件、 子組件和模塊到完整的交鑰匙設備。衝突礦物是半導體 和模塊產品的功能或生產所必需的。
在為客户設計產品時,我們從激光和激光組件的基本構件開始 ,這需要使用金屬,包括 3T 和金(“3TG”)。 基於這些基礎產品,我們設計和製造了各種各樣的產品以滿足客户的需求和規格, 而且此類產品因其最終市場、預期用途和集成水平而彼此不同。我們主要關注所有四個目標市場中性能更高的 細分市場,這些細分市場對更快的連接和創新的要求越來越高。因此,我們的大多數 半導體和模塊產品以及這些產品中的組件都需要使用 Conflict Minerals。
2. | 供應鏈 |
3TG 的供應鏈由許多供應商 鏈層組成。在找到AOI的直接供應商之前,3TG將從礦山流向貿易商、出口商、冶煉廠或煉油廠(統稱為 )、合金生產商和部件製造商,有時還會進入中間供應商。由於AOI的大多數產品中都含有一種或多種 3TG金屬,因此AOI的很大一部分供應商也在其產品中使用這些金屬 。AOI 從全球大約 1184 家一線供應商那裏採購產品和組件。第一級供應商是 AOI選擇並與我們有直接業務關係的供應商。這些第一級供應商選擇他們的供應商 (二級供應商),而第二級供應商又有自己的供應商羣體(第三級),依此類推。AOI 與其一級 級供應商合作並通過其第一級 供應商調查我們供應鏈的更深層次,以確定 AOI 產品中所含的 3TG 金屬的來源。
由於我們的規模、產品的複雜性、 以及供應鏈的深度、廣度和持續發展,很難確定直接供應商的上游參與者。 因此,我們參與了多項全行業舉措,如下所述。
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3. | 衝突礦產政策 |
AOI 致力於與我們的全球供應鏈 合作,確保遵守美國證券交易委員會的衝突礦產規則。我們已經制定了衝突礦產合規計劃, 旨在遵循經濟合作與發展組織(“經合組織”)制定的框架。
根據我們的衝突礦產合規計劃, 我們的供應商合同包括衝突礦產盡職調查和報告要求。根據 美國證券交易委員會衝突礦產規則的定義,AOI 對錫、鎢、 鉭和黃金的任何直接採購均以僅來自剛果民主共和國的無衝突來源為目標。當我們意識到供應鏈中的礦產有可能為武裝團體(美國證券交易委員會衝突礦產規則中定義的 )提供資金時,我們與供應商合作尋找其他無衝突來源。
我們的政策已在我們的網站 上公開發布,網址為:
https://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance
4. | 盡職調查概述 |
我們採用了責任礦產倡議 (“RMI”) 衝突礦產報告模板 (“CMRT”) 開發的 模板,對我們的供應鏈進行了調查。 CMRT 的開發是為了便於披露和交流有關向公司 供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括有關公司的無衝突政策、與其直接供應商的合作以及該公司及其供應商使用的冶煉廠清單 的問題。此外,該模板還包含有關其產品中包含的衝突礦物 的來源以及供應商盡職調查的問題。説明如何使用 工具的書面説明和錄製的培訓可在 RBA 的網站上找到。許多公司在與衝突 礦產相關的盡職調查過程中使用CMRT。
AOI不直接與礦山或冶煉廠接觸 ,因此AOI沒有關於3TG原產國的信息。我們依賴來自責任礦產保障流程 (“RMAP”)的信息,這是一項由 RMI 管理的自願舉措,由獨立的第三方對冶煉廠或煉油廠的採購活動 進行審計,以確定其加工的礦產來自無衝突來源。 成功完成審計後,RMI 將冶煉廠或煉油廠指定為 “合規”。
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5. | 盡職調查概述 |
AOI 已經建立了管理體系和盡職 調查措施,以此作為與衝突礦產相關的供應鏈管理和披露合規的依據,這些礦產是我們產品的功能或生產所必需的,需要根據該規則進行報告。
我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合 OECD《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南 》(經合組織指南)中的五步框架。AOI 的衝突礦物工藝的設計包括以下內容:
步驟 #1:建立強大的公司管理 系統
· | AOI 的管理層致力於採購無衝突材料。衝突礦產政策獲得通過,可在我們的網站 https://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance 上查閲。 | |
· | 我們的承諾反映在我們的質量目標、採購協議、採購訂單和標準操作程序中。 |
步驟 #2:識別和評估供應鏈中的風險
· | AOI 要求其供應商全面完成 CMRT。CMRT用於向AOI提供有關其供應商在衝突礦產採購方面的做法的信息,以使其能夠遵守該規則的要求。 | |
· | AOI 的法律、質量保證和供應鏈部門負責管理其供應商在 CMRT 上報告的信息的收集。 | |
· | 一旦 AOI 從我們的供應鏈收到 cmRT,我們就會識別出高風險供應商。高風險供應商是指使用不符合 RMI 標準的冶煉廠或未提交完整的 CMRT 的供應商。 |
步驟 #3:設計和實施應對已識別風險的策略
· | 確定高風險供應商後,AOI將舉行內部利益相關者會議,討論應採取的糾正措施。 | |
· | 此類糾正措施包括但不限於脱離 與高風險供應商的貿易並尋找替代供應商。 |
步驟 #4:對 進行獨立第三方 審計
供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查
· | 鑑於我們與加工我們產品中存在的衝突礦物的冶煉廠和煉油廠沒有直接關係,我們依靠 RMI 對冶煉廠和煉油廠進行第三方 方審計。 | |
· | AOI 依靠 RBA 和 GeSi 計劃來驗證供應鏈盡職調查。 | |
· | AOI 希望我們的供應鏈遵守所有地方、國家和國際法律和要求。 |
步驟 #5:供應鏈盡職調查報告
· | 作為美國的上市公司,AOI將根據經2010年多德-弗蘭克法案 修訂的1934年《證券交易法》第1502條向美國證券交易委員會提交年度可持續發展報告。 |
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6. | 已進行盡職調查 |
每年,AOI 都會向我們的供應鏈申請 cmRT。 我們的供應鏈有責任向 AOI 提供 CMRT 並確保其供應鏈無衝突。AOI 收到完成的 CMRT 後,AOI 將審查提交的完整性和一致性。然後,AOI 將比較 RMI 提供的 關於原產國的冶煉廠數據。如果供應商提交的 CMRT 不包含不符合 RMI 的冶煉廠 ,則 AOI 不會採取進一步的行動。
對於未提交 CMRT 的供應商,AOI 將 與供應商聯繫並繼續申請完成的 CMRT。如果供應商在多次申請後未提交 CMRT,則將採取 糾正措施,包括取消交易。
對於提交包含不符合 RMI 標準的冶煉廠的 CMRT 的供應商,AOI 將要求供應商採取糾正措施並避免衝突。如果供應商未能令人滿意 採取措施實現無衝突,則將採取糾正措施,包括停止交易。
AOI 與其一線供應商 合作並通過其供應商調查我們供應鏈的更深層次,努力確定 AOI 產品中所含的 3TG 金屬的來源。
7. | 盡職調查結果 |
我們的盡職調查結果表明, 衝突礦產的來源是(1)來自回收或廢料,(2)來自剛果民主共和國境內或鄰近的 國家(“受保國家”),或(3)來自受保國家以外。根據我們在2022年供應鏈調查中收到的 直接供應商的回覆,其供應鏈中列出了176家冶煉廠和煉油廠。截至2022年12月31日,根據RMAP,所有 176 個 都被指定為活躍或合規。冶煉廠的完整清單和
煉油廠見附錄 A。
AOI不直接與礦山或冶煉廠接觸 ,因此AOI沒有關於3TG原產國的信息。
8. | 無衝突採購持續改進 |
作為 AOI 對 Conflict 礦產盡職調查承諾的一部分,AOI 已採取或將要採取以下措施,以進一步降低我們的衝突礦產使受保國家 武裝團體受益的風險:
· | 繼續與供應商接觸,以獲得完整的 cmRT; | |
· | 鼓勵發展供應商的能力 以進行與衝突礦產相關的盡職調查; | |
· | 每季度審查我們的供應鏈,確保新的 供應商瞭解無衝突礦產政策,並鼓勵現有供應商及時提交 cmRT; | |
· | 向負責衝突礦產合規的法律、質量保證和供應鏈工作人員提供有關新出現的最佳 實踐和其他相關主題的持續培訓。 |
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9. | 前瞻性陳述 |
與盡職調查改進相關的陳述 本質上是前瞻性的,基於我們管理層當前的期望或信念。前瞻性陳述也可以用 “期望”、“計劃”、“打算”、“將”、“可能”、 等詞語來識別。這些前瞻性陳述不能保證業績,受許多不確定性和 其他因素的影響,這些因素可能超出我們的控制範圍,可能導致實際事件與本文陳述所表達或暗示的 存在重大差異。後續事件可能會影響AOI根據規則13p-1作出的未來決定。
10. | 衝突礦產披露 |
本衝突礦產報告和我們的衝突礦物 政策可在我們的網站 http://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance 上查閲。
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附錄 A:
冶煉廠和煉油廠名單
金屬 | 冶煉廠名稱 | 冶煉廠編號 |
黃金 | 泛太平洋銅業有限公司 | CID000937 |
黃金 | 田中貴金屬工業株式會社 | CID001875 |
黃金 | Materion | CID001113 |
黃金 | CCR 煉油廠-加拿大嘉能可公司 | CID000185 |
黃金 | Metalurrgica Met-Mex Peñoles,S.A. de C.V. | CID001161 |
黃金 | 加拿大皇家鑄幣廠 | CID001534 |
黃金 | 朝日煉油加拿大有限公司 | CID000924 |
黃金 | 賀利氏金屬香港有限公司 | CID000707 |
黃金 | 肯尼科特猶他銅業有限責任公司 | CID000969 |
黃金 | 美泰樂美國煉油公司 | CID001157 |
黃金 | Agosi AG | CID000035 |
黃金 | AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca | CID000058 |
黃金 | Argor-Heraeus S.A. | CID000077 |
黃金 | Aurubis AG | CID000113 |
黃金 | Boliden AB | CID000157 |
黃金 | C. Hafner GmbH + Co.千克 | CID000176 |
黃金 | Chimet S.p.A. | CID000233 |
黃金 | Dowa | CID000401 |
黃金 | Heimerle + Meule GmbH | CID000694 |
黃金 | 伊斯坦布爾黃金煉油廠 | CID000814 |
黃金 | 朝日煉油美國有限公司 | CID000920 |
黃金 | 小島化學株式會社 | CID000981 |
黃金 | 美泰樂科技(香港)有限公司 | CID001149 |
黃金 | 美泰樂科技股份有限公司 | CID001153 |
黃金 | PAMP S.A. | CID001352 |
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黃金 | 山東招金金銀煉油有限公司 | CID001622 |
黃金 | Umicore S.A. 業務部貴金屬精煉業務 | CID001980 |
黃金 | 聯合貴金屬精煉公司 | CID001993 |
黃金 | 生態系統回收株式會社東工廠 | CID000425 |
黃金 | 西澳大利亞鑄幣廠(T/a 珀斯鑄幣廠) | CID002030 |
黃金 | LS-NIKKO 銅業有限公司 | CID001078 |
黃金 | 太陽能應用材料技術公司 | CID001761 |
黃金 | WIELAND Edelmetalle GmbH | CID002778 |
黃金 | 美泰樂科技(新加坡)有限公司 | CID001152 |
黃金 | 美泰樂科技(蘇州)有限公司 | CID001147 |
黃金 | Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH | CID002779 |
黃金 | Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V. | CID001161 |
黃金 | 菲律賓中央銀行(菲律賓中央銀行) | CID000128 |
黃金 | 賀利氏德國有限公司千克 | CID000711 |
黃金 | 蓋布煉油公司 | CID002459 |
黃金 | 愛達化學工業株式會社 | CID000019 |
黃金 | 朝日普瑞泰克株式會社 | CID000082 |
黃金 | 朝霞理研株式會社 | CID000090 |
黃金 | 石福金屬工業株式會社 | CID000807 |
黃金 | JX 日本礦業金屬有限公司 | CID000937 |
黃金 | 松田產業株式會社 | CID001119 |
黃金 | 三菱材料株式會社 | CID001188 |
黃金 | 三井礦業冶煉株式會社 | CID001193 |
黃金 | 日本材料株式會社 | CID001259 |
黃金 | 住友金屬礦業株式會社 | CID001798 |
黃金 | 田中貴金屬工業株式會社 | CID001875 |
黃金 | 株式會社德力本店 | CID001938 |
黃金 | 聯合貴金屬精煉公司 | CID001993 |
黃金 | 美泰樂瑞士 | CID001153 |
黃金 | 阿聯酋航空金卡 DMCC | CID002561 |
黃金 | L'Orfebre S.A. | CID002762 |
黃金 | 賀利氏貴金屬有限公司千克 | CID000711 |
黃金 | 大浦貴金屬工業株式會社 | CID001325 |
黃金 | 山東黃金冶煉有限公司 | CID001916 |
黃金 | 中金黃金公司中原黃金冶煉廠 | CID002224 |
黃金 | T.C.A S.p.A | CID002580 |
鉭 | 印度冶金產品有限公司 | CID001163 |
鉭 | H.C. Starck Inc. | CID002548 |
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鉭 | F & X | CID000460 |
鉭 | 全球先進金屬博耶敦 | CID002557 |
鉭 | 衡陽金興立豐新材料有限公司 | CID002492 |
鉭 | 江西拓宏新原料 | CID002842 |
鉭 | 九江金信有色金屬有限公司 | CID000914 |
鉭 | 株式會社塔尼奧比斯 | CID002544 |
鉭 | TANIOBIS GmbH | CID002545 |
鉭 | TANIOBIS 日本株式會社 | CID002549 |
鉭 | TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 | CID002550 |
鉭 | 西美資源(廣東)有限公司 | CID000616 |
鉭 | 炎陵金城鉭鈮有限公司 | CID001522 |
鉭 | 長沙南方鉭鈮有限公司 | CID000211 |
鉭 | D Block Metals, | CID002504 |
鉭 | F&X 電子材料有限公司 | CID000460 |
鉭 | 全球先進金屬會津 | CID002558 |
鉭 | Ulba 冶金廠股份公司 | CID001969 |
鉭 | 寧夏東方鉭業有限公司 | CID001277 |
鉭 | 三井礦業冶煉株式會社 | CID001192 |
鉭 | H.C. Starck Inc. | CID002548 |
鉭 | 九江坦博有限公司 | CID000917 |
鉭 | 九江中奧鉭鈮有限公司 | CID002506 |
鉭 | H.C. Starck Hermsdorf GmbH | CID002547 |
鉭 | 塔基化學株式會社 | CID001869 |
鉭 | NPM Silmet AS | CID001200 |
錫 | 菲尼克斯金屬 | CID000468 |
錫 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | CID002503 |
錫 | White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda | CID002036 |
錫 | EM Vinto | CID000438 |
錫 | PT Mitra Stania Prima | CID001453 |
錫 | 雲南錫業股份有限公司錫冶煉分公司 | CID002180 |
錫 | PT Prima Timah Utama | CID001458 |
錫 | 阿爾法 | CID000292 |
錫 | 歌九有色金屬加工有限公司 | CID000538 |
錫 | 中錫集團有限公司 | CID001070 |
錫 | 雲南成豐有色金屬有限公司 | CID002158 |
錫 | 廣東漢和有色金屬有限公司 | CID003116 |
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錫 | O.M. 製造(泰國)有限公司 | CID001314 |
錫 | 金屬資源公司 | CID001142 |
錫 | 江西新南山科技有限公司 | CID001231 |
錫 | Metallo Spain S.L.U. | CID002774 |
錫 | 郴州雲祥礦冶有限公司 | CID000228 |
錫 | 錫技術與精煉 | CID003325 |
錫 | Dowa | CID000402 |
錫 | 馬來西亞冶煉公司 (MSC) | CID001105 |
錫 | Mineracao Taboca S.A. | CID001173 |
錫 | Minsur | CID001182 |
錫 | 三菱材料株式會社 | CID001191 |
錫 | Operaciones Metalurgicas S.A. | CID001337 |
錫 | PT Artha Cipta Lang | CID001399 |
錫 | PT Babel Inti Perkasa | CID001402 |
錫 | PT 精製邦加錫 | CID001460 |
錫 | PT Stanindo Inti Perkasa | CID001468 |
錫 | PT Timah Tbk Kundur | CID001477 |
錫 | PT Timah Tbk Mentok | CID001482 |
錫 | 瑞達紅 | CID001539 |
錫 | Thaisarco | CID001898 |
錫 | O.M. 菲律賓製造有限公司 | CID002517 |
錫 | 比利時 Metallo N.V. | CID002773 |
錫 | PT Menara Cipta Mulia | CID002835 |
錫 | PT Bangka Serumpun | CID003205 |
錫 | Minsur | CID001182 |
錫 | White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda | CID002036 |
錫 | 金屬資源公司 | CID001142 |
錫 | 三菱材料株式會社 | CID001191 |
錫 | 比利時 Metallo N.V. | CID002773 |
錫 | 廣東漢和有色金屬有限公司 | CID003116 |
錫 | PT Timah Tbk Mentok | CID001482 |
錫 | PT Timah Tbk Kundur | CID001477 |
錫 | 歌九有色金屬加工有限公司 | CID000538 |
錫 | 中錫集團有限公司 | CID001070 |
錫 | PT Mitra Stania Prima | CID001453 |
錫 | Mineracao Taboca S.A. | CID001173 |
錫 | PT Menara Cipta Mulia | CID002835 |
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錫 | Magnu's Minerais Metais e Ltda | CID002468 |
錫 | PT 武吉知馬 | CID001428 |
錫 | PT Sariwiguna Binasentosa | CID001463 |
錫 | 太原礦業和冶金有限公司 | CID002834 |
錫 | 赤峯大井子錫業有限公司 | CID003190 |
錫 | PT Rajawali Rimba Perkasa | CID003381 |
錫 | 露娜冶煉有限公司 | CID003387 |
錫 | 馬鞍山威泰錫業有限公司 | CID003379 |
錫 | PT Babel Surya Alam Lestari | CID001406 |
錫 | PT Cipta Persada Muli | CID002696 |
鎢 | 贛州華興鎢製品有限公司 | CID000875 |
鎢 | 馬山高科技材料 | CID002543 |
鎢 | 肯納金屬公司亨茨維爾 | CID000105 |
鎢 | 全球鎢粉公司 | CID000568 |
鎢 | A.L.M.T. Corp. | CID000004 |
鎢 | H.C. Starck TungmbH | CID002541 |
鎢 | 尼亞加拉煉油有限責任公司 | CID002589 |
鎢 | 江西耀升鎢業有限公司 | CID002316 |
鎢 | 江西贛貝鎢業有限公司 | CID002321 |
鎢 | Wolfram Bergbau and Hutten AG | CID002044 |
鎢 | 江西新勝鎢業有限公司 | CID002317 |
鎢 | TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 | CID002542 |
鎢 | 江蘇 H.C. Starck 鎢製品有限公司 | CID002551 |
鎢 | 湖南郴州礦業有限公司 | CID000766 |
鎢 | 廣東翔鷺鎢業有限公司 | CID000218 |
鎢 | 郴州金剛鎢製品有限公司 | CID002513 |
鎢 | 贛州海龍紡織有限公司 | CID002494 |
鎢 | 崇義章源鎢業有限公司 | CID000258 |
鎢 | 日本新金屬株式會社 | CID000825 |
鎢 | 廈門鎢業有限公司 | CID002082 |
鎢 | 廈門鎢業(H.C.)有限公司 | CID002320 |
鎢 | 湖南春昌有色金屬有限公司 | CID000769 |
鎢 | 江西銅鼓有色冶金化工有限公司 | CID002318 |
鎢 | 贛州江武鎢鐵有限公司 | CID002315 |
鎢 | Kennametal Fallon | CID000966 |
鎢 | 麻利波海宇鎢業有限公司 | CID002319 |
鎢 | 菲律賓創信實業有限公司 | CID002827 |
鎢 | 信豐華鋭鎢鉬新材料有限公司 | CID002830 |
鎢 | 贛州海創鎢業有限公司 | CID002645 |
鎢 | 聯友金屬有限公司 | CID003407 |
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