Document

強生是多個合併子公司（統稱為 “公司”）的母公司，這些子公司在醫療保健領域從事三個業務領域的廣泛產品的製造和銷售：

根據1934年《證券交易法》第13p-1條和表格SD（統稱 “規則”）的要求，本衝突礦產報告描述了在2022年1月1日至2022年12月31日期間，公司為對其供應鏈中產品功能或生產所必需的來源和監管鏈進行盡職調查而採取的措施。根據該規則，“衝突礦物” 被定義為哥倫布礦-鉭鐵礦（Coltan）、錫石和黑鎢礦，包括其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢以及金（或 “3TG”）。

對公司在其三個業務領域中製造或簽約製造的所有產品線進行了評估，以確定它們是否可能含有3TG。在篩選過程中，產品團隊據他們所知，確定以下產品線（“範圍內產品”）含有3TG或極有可能含有3TG：（i）在公司的製藥和消費者健康領域，少數含有電子元件的產品，包括藥物診斷產品和消費類插電式和/或電池供電設備；（ii）在醫療技術領域，由於以下原因，醫療設備類別眾多金屬合金和電子元件的存在，包括但不限於：

該公司的供應鏈複雜且分散。作為一家 “下游” 公司，該公司在礦產供應鏈中與加工其最終產品中發現的金屬的冶煉廠或煉油廠（“SoR”）相去甚遠，衝突礦產的原始來源與公司之間有許多介入的第三方。因此，公司必須依靠與其有業務關係的直接供應商提供有關範圍內產品中3TG採購的信息。反過來，該公司的直接供應商通常也處於礦產供應鏈的下游，在實現供應鏈透明度方面也面臨類似的挑戰。

此外，由於公司生產和銷售監管嚴格的醫療保健產品，其現有供應商已經通過了漫長、嚴格和多層次的監管和質量評估和批准。因此，如果現有供應商對公司的衝突礦產計劃沒有做出迴應，則切換到其他供應商可能非常困難。

公司就向公司提供的材料、部件和製成品中的3TG進行了真誠合理的原產國調查（“RCOI”），包括以下步驟：

•在具有供應鏈盡職調查專業知識的第三方供應商（“供應商”）的協助下，公司聘請了230家直接、潛在的範圍內的3TG供應商，以收集有關其產品中存在和採購3TG的信息。這些供應商被要求填寫並提交衝突礦產報告模板v.6.22（“CMRT”）。CMRT是由責任礦業倡議（“RMI”）開發的標準化報告調查表，除其他外，該表要求提供有關向公司和3TG供應鏈中的SoR提供的3TG原產國信息。

•供應商通過自動電子郵件和一對一電子郵件與所有未回覆的供應商進行了跟進，包括提供有關規則要求和公司期望的幫助和更多信息。如果在這些外聯工作之後，供應商仍未對調查做出迴應，則公司會直接聯繫供應商要求回覆。

•公司收到了來自所有最終範圍內供應商的80％的回覆。這些供應商中約有 3% 做出了迴應，但沒有報告 2022 日曆年度的完整情況，提供了無效版本或回覆不完整。

•供應商通過將所謂的SOR名稱與RMI的標準冶煉廠清單進行比較，驗證了供應商在調查答覆中確定的金屬加工商是實際的SOR還是3TG的回收商，從而得出經證實存在的344個SOR的清單。

•供應商研究並審查了經過驗證的 SOR 的礦山信息，以盡其所知，確定這些 SOR 加工的礦物的原產國。該信息還與作為RMI成員的公司可獲得的原產國數據進行了比較。

根據其 RCOI，該公司有理由相信，範圍內產品中所含的至少部分3TG源於剛果民主共和國（DRC）或鄰近國家（統稱為 “受保國家”），而不是來自回收或廢料來源。因此，公司對這些衝突礦產的來源和保管鏈進行了盡職調查。

下文所述公司的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（包括關於3T和黃金的補編）中規定的國際公認的盡職調查框架。這些措施考慮到了經合組織對供應鏈下游部分的公司的建議，這些公司通常與SoR相去若干級，與SoR沒有直接關係。

•2023年3月，公司更新了其對衝突礦產的立場，該立場可在強生公司網站上找到，網址為：https://www.jnj.com/about-jnj/policies-and-positions/our-position-on-conflict-minerals，該立場規定，公司的供應商應從同樣負責任地採購的供應商那裏採購材料，包括來自所涵蓋國家的合格礦山。

•公司已經有一個集中的跨職能衝突礦產治理小組（“核心團隊”）來監督該計劃。核心團隊包括來自以下職能部門的代表：採購和法律以及產品監管部門的支持。採購部門與外部供應商合作領導年度計劃的執行，並在不同階段，特別是在準備申報時，與核心團隊的其他成員合作。

•核心團隊的成員，尤其是採購團隊的成員，參加行業團體、論壇和會議，這些團體和會議側重於遵守規則和負責任地採購衝突礦產。

•公司已聘請供應商促進供應商參與，協助公司收集、分析、驗證和存儲供應商提供的數據，併為該計劃進行盡職調查。核心團隊在需要時提供協助，以升級和澄清供應商數據收集的各個方面。

•為了進一步加強該計劃和供應鏈盡職調查，公司繼續是RMI的成員。RMI是一個跨行業組織，提供資源、工具和信息，幫助公司採購符合條件的礦產，包括已確認的SOR清單和RMI的責任礦物保障流程（“RMAP”），該流程根據獨立的第三方審計驗證 SoR 是否符合要求。

•核心團隊和供應商維護通過根據該計劃開展的盡職調查活動收集的產品和供應鏈信息的電子記錄。與年度供應商調查相關的文件至少保留五年。

•為了支持其在衝突礦產問題上的立場，公司已將衝突礦產條款納入其供應鏈主供應協議模板的標準條款。由於大多數供應合同都有多年期限，因此隨着新的供應商關係的形成和現有供應商續訂合同，將這些條款納入供應商合同將需要多年的時間。

•公司還修訂併發布了其供應商責任標準 (https://www.jnj.com/partners/responsibility-standards-for-suppliers)，該標準要求所有供應商遵守強生公司在衝突礦產問題上的立場。

•為了確保供應商瞭解其期望，公司通過供應商提供了有關衝突礦產和CMRT的視頻和書面培訓。該培訓包括有關填寫表格的説明，以及根據需要與供應商人員進行一對一的電子郵件和電話討論。

•公司有一個專門的衝突礦產電子郵箱，用於與供應商溝通。此外，公司擁有獨立、安全和保密的機制（www.ourcredointegrityline.com），任何人都可以匿名舉報他們知道或認為違反公司指導方針或政策的行為，包括與衝突礦產供應鏈有關的任何問題。

儘管公司要求提供產品層面的信息，但在所有供應商調查答覆中，絕大多數都包含公司層面的信息——也就是説，供應商提供了有關其供應鏈中Sor的總體信息，而不僅僅是提供給公司的產品或組件的信息。因此，這些調查中的信息可能與公司的任何產品無關，並且可能識別出實際上不在公司供應鏈中的SOR。產品級供應商調查答覆的百分比比上一年有所增加。儘管這些產品層面的答覆中提供的信息可能不完整且尚未得到證實，但公司認為，與公司層面調查答覆中列出的SOR相比，這些答覆中列出的SOR更有可能進入公司的供應鏈。

供應商試圖將供應商調查答覆中的每項經過驗證的SOR（即根據國際認可的項目，如 RMAP、倫敦金銀市場協會良好交付計劃 (LBMA) 和責任珠寶行業委員會產銷監管鏈認證計劃 (RJC) 驗證或認證為符合標準的SOR）列表進行匹配。還確定了被歸類為積極追求RMAP合規的SoR。在 2022 報告年度，供應商調查答覆中列出的 89 個 SOR 被證實來自受保國家，其中 84 個 SOR 被驗證為符合標準。

為了進一步評估其供應鏈中3TG可能與武裝衝突相關的潛在風險，公司重點關注經核實的未合規或未積極尋求合規身份的SOR，並且（a）經證實從支持武裝衝突的高風險國家（包括受保國家）採購，或（b）原產地來源國不明。這樣的 SoR 被認為風險更高。

供應商還直接聯繫目前未加入 RMAP 的冶煉廠和煉油廠，鼓勵他們參與，並代表其合規合作伙伴收集有關每個設施採購做法的信息。根據經合組織指南中詳述的下游公司的要求，該公司是本函的簽署人。

通過加入 RMI，公司鼓勵和支持獨立第三方對 Sors 的供應鏈盡職調查做法進行審計。對於任何未經此類審計驗證且公司認為風險特別高的SOR（例如，由於有可靠證據表明來自受保國家的採購），公司（a）力求從其相關直接供應商那裏確認SOR處理的3TG實際上是否存在於其供應鏈中；（b）特別強調倡導SOR參與RMAP等合規評估計劃。

如果經確認進入公司供應鏈的未經驗證、高風險的SOR的採購盡職調查做法沒有改善，公司將努力制定糾正措施，其中可能包括鼓勵其直接供應商從該SOR過渡。

公司支持國際認可的評估計劃，例如RMAP，這些計劃促進和確認對Sors供應鏈盡職調查做法的獨立第三方審計。

公司每年通過向美國證券交易委員會提交SD表格和衝突礦產報告，報告其供應鏈盡職調查。它還在年度《人類健康報告》中報告了其衝突礦物盡職調查工作。

根據上述盡職調查工作，公司沒有關於2022年報告期內用於加工其產品中必要衝突礦物的設施或原產國的確鑿信息。

公司為儘可能具體地確定其產品中必要衝突礦物的礦山或原產地所做的努力包括實施該計劃和本衝突礦物報告中所述的盡職調查措施。

該公司認為，各供應鏈和行業參與者需要時間來制定計劃和商定流程，以收集有關衝突礦產採購和產銷監管鏈的可驗證信息。因此，公司的盡職調查是一個反覆的過程，隨着時間的推移，預計將逐步取得進展。為了努力取得這一進展：

•尋求提高供應商參與度。公司的目標是提高調查回覆的答覆率和質量，包括增加產品層面的調查回覆數量，公司計劃繼續與供應商接觸，支持對供應商的教育和培訓，並將對該計劃的期望納入新的供應商合同和即將續訂的合同中。

•繼續加強和完善盡職調查流程。根據2022年供應商調查過程的經驗教訓，核心團隊計劃繼續在內部合作並與供應商合作，以加強其供應商調查和盡職調查流程。

•支持鼓勵 SOR 參與 RMAP 的努力。公司預計將繼續作為RMI的成員參與支持RMAP等計劃，這些計劃旨在促進和驗證對SorS供應鏈盡職調查做法的獨立第三方審計。