a. | 我們的衝突礦產工作組向我們的首席法務官報告,包括首席法務官領導下的高級員工,負責管理我們的3TG合規戰略。工作隊中有以下職能領域:財務報告;法律;海外辦事處;質量保證/產品完整性;可持續性;以及社會合規。此外,我們將來自所有業務部門的商家和產品開發團隊納入合規流程。 | ||||
b. | 我們聘請專業的外部法律顧問就我們遵守衝突礦產規則向我們提供建議。此外,我們使用第三方信息管理服務提供商(“服務提供商”)來協助我們進行 “合理的原產國查詢”(“RCOI”)和盡職調查,包括代表我們參與供應商宣傳和後續行動,(ii)驗證供應商的迴應,(iii)根據供應商的冶煉廠和煉油廠採購做法識別風險,以及(iv)存儲盡職調查流程、調查結果和最終決策的記錄在計算機化數據庫上。本《衝突礦產報告》中描述的部分RCOI和盡職調查活動是由服務提供商代表我們進行的。 | ||||
c. | 我們使用責任礦產倡議(“RMI”)開發的衝突礦產報告模板(“CMRT”)來確定我們的自有品牌產品中包含3TG的供應商,並確定供應鏈中的冶煉廠和煉油廠。每年,我們都要求供應商完成 RMI 推薦的當年的 CMRT 版本。 | ||||
d. | 我們已經採用了企業和供應商的衝突礦產政策。我們將適用的政策傳達給受影響的公司人員和我們的供應商,並已實施程序,確保新供應商收到和審查供應商的《衝突礦產政策》。我們已經在我們的公司互聯網網站上發佈了公司的《衝突礦產政策》,網址為 https://www.macysinc.com/purpose/responsible-products-and-sourcing。我們並不想禁止從剛果民主共和國地區採購3TG。 | ||||
e. | 我們要求梅西百貨自有品牌和Bloomingdale的兒童自有品牌的一級供應商從提名的內飾供應商名單中採購金屬裝飾部件,該名單中的3TG來自Conformant冶煉廠和煉油廠(見下文定義)。裝飾項目涵蓋所有拉鍊、所有兒童壓緊固件以及服裝、配飾、鞋類、家用紡織品和毛絨玩具的所有其他金屬裝飾部件。 | ||||
f. | 我們的自有品牌採購訂單條款和條件以及某些測試和供應商標準手冊包括一項條款,要求供應商承認、接受並同意,提供給我們的所有產品將不含來自資助或惠及受保國家武裝團體的礦山、冶煉廠或煉油廠的任何3TG。 | ||||
g. | 我們是 RMI 的成員。 | ||||
h. | 我們保留與3TG盡職調查相關的業務記錄,包括我們的盡職調查流程、調查結果和由此產生的決策的記錄,為期至少五年。我們還指示服務提供商將我們的記錄保留在其手中至少五年。 | ||||
i. | 我們在 https://www.macysinc.com/contact 有一個機制,允許內部和外部利益相關者就包括我們產品中所含3TG的採購在內的各種問題向我們提供評論或問題或提出申訴。上述內容是我們的申訴機制。 |
a. | 服務提供商要求供應商完成 CMRT。在首次引入3TG合規計劃和CMRT信息請求後,未做出迴應的供應商收到了額外的提醒,要求完成CMRT。 | |||||||
b. | 服務提供商審查了從供應商處收到的完整答覆,以確定其程序中描述的可信性、一致性和差距。 | |||||||
c. | 如果完整的答覆確定了冶煉廠或煉油廠,則服務提供商對照與馬紹爾羣島共和國負責任礦產保障程序(“RMAP”)、倫敦金銀市場協會(“LBMA”)的貨物交付清單和責任珠寶委員會(“RJC”)的監管鏈發佈的合格者、活躍企業(見下文定義)和同等的冶煉廠和煉油廠名單對照這些信息進行了審查認證。 |
a. | 服務提供商審查了從供應商那裏收到的關於cmRT的答覆,以確定其程序中描述的可信性、一致性和差距。如果出現服務提供商的任何質量控制標誌,服務提供商平臺會自動聯繫供應商,以獲取更多信息或回覆。 | ||||||||||||||||
b. | 我們的3TG工作組向我們的首席法務官報告了其供應鏈風險評估的結果。 | ||||||||||||||||
c. | 此外,為了提高合規計劃的有效性並降低我們的範圍內產品中包含的必要3TG直接或間接資助或使受保國家的武裝團體受益的風險,我們已就我們的3TG計劃採取了以下行動: | ||||||||||||||||
1. | 我們對梅西百貨、Bloomingdale's的銷售人員、我們的商家、我們的國際總經理、我們的產品開發人員以及其他內部人員進行了有關衝突礦產規則和合規計劃的培訓。我們是通過在線培訓做到的。 | ||||||||||||||||
2. | 我們向供應商提供了書面通信,討論了《衝突礦產規則》、《經合組織指南》和我們的合規要求。此外,我們還通過服務提供商向供應商提供了與衝突礦產規則和3TG合規要求相關的培訓和在線資源。該培訓旨在幫助確保從供應商處收到的 cmRT 的質量和完整性。 | ||||||||||||||||
3. | 服務提供商要求我們指定的裝飾供應商計劃未涵蓋的每位新供應商提供該供應商的衝突礦產政策的副本。公司人員審查了供應商政策,並鼓勵採用不包括盡職調查框架和管理系統的3TG政策的供應商審查向他們提供的培訓和教育材料,並修改其政策和流程,以更好地促進其供應鏈的可追溯性和無衝突採購。 | ||||||||||||||||
4. | 服務提供商要求每位供應商確認他們已經審查了我們的供應商衝突礦產政策,理解了其要求並將遵守這些要求。截至 2023 年 5 月 1 日(“評估日期”),我們收到了70%的供應商對我們的衝突礦產政策的肯定認可。1 |
5. | 對於未響應或不遵守我們指定的內飾供應商計劃的內飾供應商,我們會遵循上報流程。根據我們的風險緩解戰略,我們會根據供應鏈風險評估的結果,採取我們認為適當的其他風險緩解措施。 | ||||||||||||||||
d. | 由於我們在供應鏈中的位置,我們不對冶煉廠和煉油廠進行審計。但是,在盡職調查方面,我們使用了RMI、LBMA和RJC提供的有關對冶煉廠和煉油廠進行獨立第三方審計的信息。我們還力求通過加入運營 RMAP 的 RMI 來實現《經合組織指南》的第四步。通過我們對RMI的支持和參與,我們利用RMI向其成員提供的信息來監督冶煉廠和煉油廠的改進,對冶煉廠和煉油廠施加槓桿作用,使之成為合規者,並評估冶煉廠和煉油廠的盡職調查。 |
1. | 服裝,包括功能性金屬五金件,例如拉鍊和其他功能性裝飾; | ||||
2. | 配飾,主要包括手袋、鞋子、皮帶和珠寶;以及 | ||||
3. | 家居用品,主要由炊具和廚房用具組成。 |
1. | 繼續加強我們的指定內飾供應商計劃,包括培訓新商家和供應商。 | |||||||||||||||||||
2. | 繼續要求不在我們的指定裝飾供應商計劃範圍內的供應商上傳其 3TG 政策的副本,並要求沒有 3TG 政策的供應商採納該政策。 | |||||||||||||||||||
3. | 查看供應商 3TG 政策是否符合我們的要求,包括檢查其政策是否未規定對涵蓋的國家/地區實施禁運。 | |||||||||||||||||||
4. | 監控供應商遵守我們的指定內飾供應商計劃的情況,並針對任何未響應或不合規的供應商,確定實施我們的上報流程的步驟。 | |||||||||||||||||||
5. | 在服務提供商的協助下,對向我們舉報的未投入運營或可能被誤認的冶煉廠和煉油廠進行獨立研究。 | |||||||||||||||||||
6. | 繼續與回覆不完整或未提供回覆的供應商接觸,以幫助確保他們提供來年所需的信息。 | |||||||||||||||||||
7. | 監督並鼓勵那些在報告年度表明3TG來源未知或無法確定的供應商在可追溯性措施方面的持續發展和進展。 |
金屬 | 冶煉廠編號 | 冶煉廠名稱 | 國家 | RMI 狀態 | ||||||||||
黃金 | CID000035 | Agosi AG | 德國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID000077 | Argor-Heraeus S.A. | 瑞士 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID000233 | Chimet S.p.A. | 意大利 | 合規者 | ||||||||||
錫 | CID000292 | 阿爾法 | 美國 | 合規者 | ||||||||||
錫 | CID000538 | 歌九有色金屬加工有限公司 | 中國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID000707 | 賀利氏金屬香港有限公司 | 香港/中國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID000807 | 浪花金藝株式會社有限公司 | 日本 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID000814 | 伊斯坦布爾黃金煉油廠 | 土耳其 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID000920 | 朝日煉油美國有限公司 | 美國 | 合規者 | ||||||||||
錫 | CID001070 | 中錫集團有限公司 | 中國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID001078 | LS-NIKKO 銅業有限公司 | 大韓民國 | 合規者 | ||||||||||
錫 | CID001105 | 馬來西亞冶煉公司 (MSC) | 馬來西亞 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID001147 | 美泰樂科技(蘇州)有限公司 | 中國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID001149 | 美泰樂科技(香港)有限公司 | 香港/中國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID001152 | 美泰樂科技(新加坡)有限公司 | 新加坡 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID001153 | 美泰樂科技股份有限公司 | 瑞士 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID001157 | 美泰樂美國煉油公司 | 美國 | 合規者 | ||||||||||
錫 | CID001191 | 三菱材料株式會社 | 日本 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID001220 | Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 | 土耳其 | 合規者 | ||||||||||
錫 | CID001231 | 江西新南山科技有限公司 | 中國 | 合規者 | ||||||||||
鎢 | CID001277 | 寧夏東方鉭業有限公司 | 中國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID001352 | MKS PAMP SA | 瑞士 | 合規者 | ||||||||||
錫 | CID001477 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亞 | 合規者 | ||||||||||
錫 | CID001482 | PT Timah Tbk Mentok | 印度 | 合規者 |
金屬 | 冶煉廠編號 | 冶煉廠名稱 | 國家 | RMI 狀態 | ||||||||||
黃金 | CID001512 | 蘭德煉油廠(私人)有限公司 | 南非 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID001622 | 山東招金金銀煉油有限公司 | 中國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID001980 | Umicore Galvanotechnik GmbH | 比利時 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID001993 | 聯合貴金屬精煉公司 | 美國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID002003 | Valcambi S.A. | 瑞士 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID002030 | 珀斯鑄幣廠 | 澳大利亞 | 合規者 | ||||||||||
鎢 | CID002082 | 廈門鎢業有限公司 | 中國 | 合規者 | ||||||||||
錫 | CID002158 | 雲南成豐有色金屬有限公司 | 中國 | 合規者 | ||||||||||
錫 | CID002180 | 雲南錫業股份有限公司錫冶煉分公司 | 中國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID002224 | 紫金礦業集團有限公司鍊金廠 | 中國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID002509 | MMTC-PAMP 印度私人有限公司 | 印度 | 合規者 | ||||||||||
鉭 | CID002512 | 江西定海鉭鈮有限公司 | 中國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID002560 | 阿提哈德黃金煉油廠 DMCC | 阿拉伯聯合酋長國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID002561 | 阿聯酋航空金卡 DMCC | 阿拉伯聯合酋長國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID002765 | italpreziosi | 意大利 | 合規者 | ||||||||||
錫 | CID002844 | 會昌山錫業有限公司 | 中國 | 合規者 | ||||||||||
黃金 | CID003461 | 奧格蒙特企業私人有限公司 | 印度 | 活躍 | ||||||||||
黃金 | CID004010 | Coimpa 工業有限公司 | 巴西 | 活躍 | ||||||||||
黃金 | - | Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S. | 土耳其 | 無法識別 | ||||||||||
黃金 | - | Cendres + Metaux S.A. | 瑞士 | 無法識別 | ||||||||||
黃金 | - | 莫里斯和沃森 | 新西蘭 | 無法識別 | ||||||||||
黃金 | - | 常州化工研究所有限公司 | 中國 | 無法識別 | ||||||||||
黃金 | - | 姓名未知/未提供 | 阿根廷 | 無法識別 | ||||||||||
錫 | - | 山西東凌冶聯有限公司,有限公司 | 中國 | 無法識別 |
a. | 該表僅包括被馬紹爾羣島共和國列為冶煉廠或煉油廠的實體。 | |||||||
b. | 表中的冶煉廠和煉油廠狀態信息截至評估日期,僅基於 RMI 公開提供的信息,未經我們的獨立驗證。 | |||||||
c. | “合規” 是指冶煉廠或煉油廠被列為符合RMAP評估協議的合規企業,包括那些被標明為 “正在進行重新審計” 的協議。包括的冶煉廠和煉油廠不一定在報告年度的全部或部分時間內符合標準,並且在未來任何時期都可能不會繼續保持合規狀態。我們沒有關於任何Conformant冶煉廠和煉油廠在各自的認證日期之前加工的3TG的原產地的信息。 | |||||||
d. | 雖然已確定的冶煉廠或煉油廠均未被列為報告年度的冶煉廠或煉油廠,但 “活躍” 表示該冶煉廠或煉油廠是RMAP的參與者,並已承諾接受RMAP評估。 | |||||||
e. | 雖然已確定的冶煉廠或煉油廠均未列為報告年度的冶煉廠或煉油廠,但 “僅在冶煉廠查找選項卡上” 意味着冶煉廠或煉油廠已在CMRT的 “冶煉廠查詢” 選項卡上列出,但未列為合格或活躍。 | |||||||
f. | “冶煉廠所在地” 是指冶煉廠或煉油廠所在的國家。國家/地區位置僅基於 RMI 公開提供的信息,未經我們的獨立驗證。 |