附件10.4

禁售協議的格式

2023年5月23日

回覆：

截至2023年5月23日的證券購買協議(“購買協議”)， Biodexa PharmPharmticals Plc(“本公司”)與其簽字人(每人一名“買方”和集體“買方”)之間的證券購買協議

女士們、先生們：

未在本函件協議(“函件協議”)中另行定義的已定義術語應具有采購協議中規定的含義。根據《購買協議》第2.2(A)條，為履行本公司在《購買協議》項下的義務，簽署人不可撤銷地同意本公司，自本協議生效之日起至轉售生效日期(該期間，“限制期”)後九十(90)天內，簽署人不得向出售、質押、質押或以其他方式處置(或進行旨在或可能合理預期的任何交易)。導致下文簽署人或下文簽署人的任何關聯公司或與下文簽署人或下文簽署人的任何關聯關係密切的任何人直接或間接進行處置(無論是通過實際處置或因現金結算或其他原因而產生的有效經濟處置)，直接或間接，或在經修訂的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第16條的含義內建立或增加看跌同等頭寸，或清算或減少看漲等值頭寸，涉及公司的任何普通股或可轉換、可交換或可行使的證券，簽字人實益擁有、持有或其後收購的本公司普通股(“證券”)。受益所有權應根據《交易法》第13(D)節按計算。

儘管有上述規定，但在符合下列條件的情況下，簽署人仍可轉讓證券，但條件是：(1)公司在轉讓前從每名受贈人、受託人、分配人或受讓人(視屬何情況而定)收到一份簽署的禁售函協議(以本函件協議的形式)，約定限制期的剩餘部分，(2)任何此類轉讓不涉及價值的處置，(3)根據《交易所法案》，此類轉讓無需向美國證券交易委員會報告，且不得自願報告此類轉讓；及(4)以下籤署人或任何受贈人、受託人、分配人或受讓人(視屬何情況而定)均不得自願就此類轉讓公開提交任何文件或報告：

作為一名善意的贈與或贈送；

Ii)

任何直系親屬或任何直接或間接受益於簽署人或簽署人直系親屬利益的信託基金(就本函件協議而言，“直系親屬”係指任何血緣、婚姻或領養關係，不比表親遠)；

Iii)

任何公司、合夥企業、有限責任公司或其他商業實體，其股權持有人全部由以下籤署人和/或簽署人的直系親屬組成；

四)

如果簽署人是公司、合夥、有限責任公司、信託或其他商業實體(A)向屬於簽署人的關聯方的另一公司、合夥、有限責任公司、信託或其他商業實體，或(B)以分發給有限合夥人、有限責任公司成員或簽署人的股東的形式；

下列簽署人為信託的，致該信託的受益人；

六)

以遺囑、其他遺囑文件或無遺囑的方式繼承下列簽署人的法定代表人、繼承人、受益人或直系親屬；或

Vii)

在截止日期後在公開市場交易中購買的證券。

此外，儘管有上述規定，本函件協議不應限制在下列情況下向簽字人交付普通股：(I)行使根據本公司任何員工福利計劃授予的任何期權(該等行權可在淨額或無現金基礎上進行，只要代表該等期權或認股權證的工具允許以淨額或無現金方式行使)；但與任何此等行使有關而取得的任何普通股或證券須受本函件協議所列限制，或(Ii)行使認股權證；但因行使該等權力而交付予下文簽署人的該等普通股須受本函件協議所載的限制約束。

此外，簽署人可訂立符合交易所法令第10b5-1條而制定的任何新計劃；但條件是：(I)只有在限制期內並無就設立該計劃而向美國證券交易委員會或其他適用的監管當局作出公佈或備案，以及(Ii)在限制期內不得根據該計劃出售普通股的情況下，才可制定該計劃。

儘管本協議另有規定，但應允許簽署人根據公司證券要約轉讓、出售、投標或以其他方式處置普通股，或任何其他涉及公司控制權變更的交易，包括但不限於合併、合併或其他商業合併(包括但不限於訂立任何鎖定、表決或類似協議，據此簽署人可同意轉讓、出售、投標或以其他方式處置與任何此類交易相關的普通股)。或對任何此類交易投贊成票)經公司董事會批准的；但受本協議約束的所有普通股如未如此轉讓、出售、投標或以其他方式處置，仍受本協議的約束；此外，轉讓、出售、投標或其他處置應作為轉讓、出售、投標或其他處置的條件，即如果該收購要約或其他交易未完成，受本協議約束的任何普通股應繼續受本協議的限制。

以下籤署人確認，簽署、交付和履行本函件協議是本公司完成購買協議預期交易的重要誘因，公司有權具體履行以下籤署人在本協議項下的義務。簽署人在此表示，簽署人有權簽署、交付和履行本函件協議，簽署人已為此得到充分的考慮，簽署人將從購買協議預期的交易結束中間接受益。

未經本公司及簽署人的書面同意，不得在任何方面修改或以其他方式修改本函件協議。本協議應根據紐約州的法律進行解釋和執行，不考慮法律衝突的原則。以下籤署人在此不可撤銷地接受位於紐約南區的美國地區法院和位於曼哈頓的紐約州法院的專屬管轄權，以進行因本函件協議而引起或與之相關的任何訴訟、訴訟或程序，並特此放棄並同意不在任何此類訴訟、訴訟或程序中主張：(I)其本人不受該法院的管轄權管轄；(Ii)該訴訟、訴訟或程序是在一個不方便的法院提起的；或(Iii)訴訟的地點，行為或程序不適當。簽署人在此不可撤銷地放棄親自送達法律程序文件，並同意在任何此類訴訟、訴訟或法律程序中送達法律程序文件，方法是將其副本發送給公司，地址為根據購買協議向公司發出通知的有效地址，並同意此類送達應構成對法律程序文件及其通知的良好和充分送達。以下籤署人特此放棄接受陪審團審判的任何權利。此處包含的任何內容均不得視為以任何方式限制以法律允許的任何方式送達過程的任何權利。簽署人同意並理解本函件協議無意在簽署人與任何買方之間建立任何關係，買方無權就本函件所述事項投票，且不會因本函件協議而產生或打算髮行或出售證券。

本函件協議應對以下籤署人在證券方面的繼承人和受讓人具有約束力，任何該等繼承人或受讓人應為本公司的利益訂立類似的協議。本函件協議的目的是為了本協議雙方及其各自的繼承人和允許的受讓人的利益，而不是為了任何其他人的利益，也不能由任何其他人執行本協議的任何規定。

簽字人明白，如果購買協議(在終止後仍然有效的條款除外)在購買協議項下將出售的證券支付和交付之前終止或終止，簽字人將被免除本函件協議項下的所有義務。

*簽名頁後面是*

本函件協議可簽署兩份或兩份以上副本，所有副本合在一起可視為同一份協議。


簽名


打印名稱


公司內的職位(如有)

通知地址：

通過在下面簽署，公司同意執行本信函協議中規定的轉讓限制。

博德薩藥業有限公司


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