附錄 1.01

Ubiquiti Inc.

衝突礦產報告

 

本衝突礦產報告（“報告”）根據經修訂的1934年證券交易法第13p-1條（“規則”）編寫，報告期為2022年1月1日至2022年12月31日。該規則由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，旨在根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“多德-弗蘭克法案”）的指示，實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則要求美國證券交易委員會的註冊人確定 “衝突礦產” 是否是他們製造或承包製造的產品的功能或生產所必需的。“衝突礦物” 被定義為錫石、鈮鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物（錫、鉭和鎢）。

 

根據合理的原產國調查（“RCOI”），如果美國證券交易委員會註冊人知道其任何必需的衝突礦產來自剛果民主共和國或鄰近國家（“受保國家”），而不是來自回收或廢料來源，或者有理由相信其必需的衝突礦產可能來自受保國家並且有理由相信它們可能不是來自回收或廢料來源，則美國證券交易委員會登記處必須對衝突礦產的來源進行盡職調查，以及監管鏈，符合國內或國際公認的盡職調查框架。

 

1。導言

 

1.1 公司和產品概述

 

本報告由Ubiquiti Inc.（“公司”、“我們” 或 “我們的”）的管理層編寫，涉及公司及其子公司和合並實體。

 

我們為專業、家庭和個人用途的大容量分佈式互聯網接入、統一信息技術和消費電子產品開發技術平臺。

我們聘請合同製造商來製造、控制和運送我們的產品。雖然部件和供應通常可從多種來源獲得，但我們和我們的合同製造商目前依賴單一或有限數量的供應商為我們的產品提供多個組件。作為一家下游公司，我們依靠合同製造商和組件供應商（統稱為 “產品供應商”）提供有關衝突礦物來源的信息，這些信息是我們產品的功能或生產所必需的。我們與參與生產衝突礦物的任何冶煉廠或煉油廠或其各自的任何供應商都沒有業務關係。

 

1.2 合理的原產國查詢

 

我們對我們的產品進行了分析，發現衝突礦物（錫、鉭、鎢和金，無論原產國如何）是我們簽約製造的某些產品的功能或生產所必需的。因此，我們受該規則規定的報告義務的約束。

為了執行我們的RCOI，我們對產品供應商進行了調查。在調查中，我們詢問了產品供應商（a）他們提供給我們的產品（或其組件）是否含有衝突礦物，（b）如果含有衝突礦物，則提供有關這些產品和組件中所含衝突礦物的來源的信息。我們依靠我們的產品供應商向我們提供有關他們提供給我們的產品和組件中所含衝突礦物來源的信息。

  

由於我們供應鏈的複雜性，驗證我們產品中所有衝突礦物的來源既耗時又困難。儘管通過供應鏈盡職調查流程，我們得以實現相當高的透明度，但我們無法絕對確定產品中使用的所有衝突礦物的來源。

1.3 衝突礦產政策

我們通過了以下衝突礦產政策：

根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的指示，美國證券交易委員會通過了規則，要求上市公司披露其製造或承包生產的產品是否含有這些產品 “功能或生產所必需的” “衝突礦物”。“衝突礦物” 的定義是指黃金，以及錫、鉭和鎢（它們是錫石、鈮鐵礦和黑鎢礦的衍生物），無論它們來自何處、加工或出售。美國國務卿將來可能會指定其他礦產。這些規定旨在幫助減少與從剛果民主共和國和鄰近國家（“衝突地區”）開採衝突礦產有關的暴力和侵犯人權行為。我們支持這些要求，以進一步實現人道主義目標，即終止與開採衝突礦產相關的侵犯人權行為，結束衝突地區可能由開採和交易衝突礦產提供資金的暴力衝突。像許多其他公司一樣，Ubiquiti不直接從冶煉廠或其他礦物加工商那裏購買礦物，並且在供應鏈中與這些加工商相去甚遠。但是，我們承諾採取措施，確定我們從供應商那裏收到的產品是以負責任的方式採購的。

 

2。盡職調查流程

 

2.1 盡職調查的設計

 

我們設計的盡職調查計劃在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）關於來自受衝突影響和高風險地區礦產的負責任供應鏈盡職調查指南（“經合組織指南”）第二版的框架。

 

2.2 管理系統

 

2.2.1 公司政策

 

如上所述，我們已經通過並公開傳達了衝突礦產政策。

 

2.2.2 內部團隊

 

我們已經制定了識別我們產品中使用衝突礦物的程序，併成立了一個負責實施衝突礦物合規戰略的團隊。

 

2.2.3 供應商參與

 

作為我們的 RCOI 和衝突礦產政策的一部分，我們已與我們的產品供應商合作，以收集信息並提高人們對我們對衝突礦產的期望的認識。

 

2.2.4 升級程序

 

我們有上報機制，個人可以舉報與衝突礦產等相關的違反公司政策的行為。

 

2.2.5 維護記錄

 

我們的盡職調查過程涉及彙編和維護電子和硬拷貝記錄中的相關材料。

  

2.3 識別和評估供應鏈中的風險

 

我們評估了產品供應商的調查回覆，並在必要時採取了後續行動，以澄清或擴大他們的回覆。我們將繼續對這些答覆採取後續行動。

 

由於我們供應鏈的複雜性，驗證我們產品中所有必需的衝突礦物的來源既耗時又困難。作為衝突礦產或含有衝突礦產的組件的下游購買者，我們的調查流程（出於必要）以向我們的產品供應商尋求數據為基礎，這些供應商在其供應鏈中尋求類似的信息以確定衝突礦物的原始來源。因此，我們依賴第三方收集和提供的信息。在某些情況下，此信息可能不準確或不完整。我們希望進一步提高此類項目的透明度。儘管如此，我們的調查程序只能為此類衝突礦產的來源和監管鏈提供合理而非絕對的保證。

2.4 設計和實施應對風險的策略

根據我們對上述供應商迴應的評估，我們計劃進一步制定和實施我們的風險管理計劃，其中包括：(a) 評估我們產品中使用的衝突礦物；(b) 識別我們供應鏈中的相關風險；(c) 對此類風險採取適當的應對措施。

 

3。盡職調查結果

 

3.1 盡職調查流程

 

我們要求一些最大的合同製造商完成責任礦業倡議（“RMI”）提供的模板（“RMI”），這些製造商提供的產品佔我們 2022 年收入的 90% 以上。我們要求其他幾家較大的產品供應商也填寫RMI模板，並通過書面問卷對剩餘產品供應商進行了調查，調查了他們向我們供應的產品（或組件）中使用衝突礦物的情況、他們的衝突礦物計劃以及他們的供應商對衝突礦物的使用和採購。我們聯繫了未回覆的產品供應商，要求他們回覆，並就包含不完整信息的回覆向產品供應商提供了反饋，並鼓勵他們重新提交有效回覆。

 

3.2 調查回覆和盡職調查結果

 

我們收到了來自幾乎所有產品供應商的調查回覆。此外，作為下游購買者，我們的調查流程依賴於我們的產品供應商在其供應鏈中尋找數據以確定衝突礦物的原始來源，我們的一些產品供應商告訴我們，他們沒有收到所有供應商對盡職調查信息請求的回覆。此外，還有其他因素可能會影響我們的盡職調查結果的準確性，包括但不限於供應商數據不完整或冶煉廠數據不可用、供應商教育和知識差距、語言障礙和翻譯、數據缺乏及時性、供應商或其冶煉廠在迴應信息請求時出現錯誤或遺漏，以及來自行業或其他第三方來源的信息不完整。

 

根據我們的產品供應商提供的數據，我們得出結論，在報告期內，我們無法確定供應鏈中所有衝突礦物的原產國，無論衝突礦物來自回收來源還是廢料來源，

用於處理它們的設施，或其礦山或原產地。下文將討論我們認為可能用於加工供應鏈中衝突礦物的一些設施。

 

本衝突礦產報告已向美國證券交易委員會提交，可在公司網站 https://ir.ui.com/company/corporate-governance 的 “投資者——公司治理” 頁面上查閲。

 

3.3 用於處理衝突礦物的設施描述

 

我們分發給上文第 3.1 節中提到的產品供應商的 RMI 模板要求此類產品供應商提供有關他們或其供應鏈中供應商用來加工衝突礦物的冶煉廠和煉油廠的信息。我們依靠此類產品供應商的迴應來確定用於處理我們產品中使用的衝突礦物的設施。某些產品供應商迴應説，他們目前無法提供所有的冶煉廠和煉油廠信息，我們將繼續跟蹤這些回覆。我們收到的許多回復都提供了供應商層面的信息，這不足以將供應給我們的產品返回供應鏈中的冶煉廠和煉油廠聯繫起來。總而言之，我們的產品供應商的回覆確定了354家冶煉廠和煉油廠是衝突礦物的潛在來源，據報道，這些礦產存在於我們的供應鏈中，其中234家已經或正在接受RMI的驗證（見附表）。至於我們的產品供應商確定的其餘未經RMI驗證的冶煉廠和煉油廠，我們無法確定來自此類冶煉廠和煉油廠的衝突礦產的原產地。

 

前瞻性陳述的安全港

 

根據經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條的含義，本《衝突礦產報告》中的某些陳述是前瞻性陳述。歷史事實陳述以外的陳述，包括 “看”、“將”、“預期”、“相信”、“估計”、“預期”、“預測”、“考慮” 和 “計劃” 等詞語以及未來時態的陳述均為前瞻性陳述。這些可被視為前瞻性陳述的陳述包括有關制定和實施我們的內部計劃和流程的陳述以及上述任何內容所依據的任何陳述或假設。

前瞻性陳述受某些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致我們未來的實際業績存在重大差異或對我們的業績造成重大不利影響。鑑於這些不確定性，您不應過分依賴這些前瞻性陳述。此外，前瞻性陳述僅代表我們管理層截至發佈之日的信念和假設。我們不承擔任何義務更新此處包含的信息。您應仔細查看我們的美國證券交易委員會文件，並理解我們未來的實際業績可能與我們的預期存在重大差異。

 

以引用方式納入的文檔

 

除非以引用方式明確納入本衝突礦物報告，否則任何文檔、第三方材料或對網站（包括但不限於我們的網站）的引用均不被視為本衝突礦物報告的一部分。

時間表

1 根據RMI的網站，截至2023年5月4日，金、鎢、錫和鉭的冶煉廠和煉油廠符合RMAP。

2 根據RMI的網站，截至2023年5月4日，金、鎢和錫的冶煉廠和煉油廠處於活躍狀態。