附錄 1.01

First Solar, Inc. 的衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

導言

First Solar, Inc. 及其合併子公司（“First Solar”、“公司”、“我們” 和 “我們的”）根據經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條和SD表格（統稱為 “規則”）的要求編寫了這份衝突礦產報告。

我們是一家領先的美國太陽能技術公司，也是光伏（“PV”）太陽能解決方案的全球提供商。我們在加利福尼亞州和俄亥俄州的研發實驗室開發，使用先進的薄膜半導體技術製造和銷售光伏太陽能模塊，為傳統晶體硅光伏太陽能組件提供了高性能、低碳的替代方案。從原材料採購到報廢模塊回收，我們致力於減少對環境的影響，提高我們產品在整個生命週期中的社會和經濟效益。我們是世界上最大的薄膜光伏太陽能組件製造商，也是西半球最大的光伏太陽能組件製造商。

我們的主要領域是我們的組件業務，涉及將陽光轉化為電能的碲化鎘太陽能組件的設計、製造和銷售。我們模塊領域的第三方客户包括系統、公用事業的開發商和運營商、獨立電力生產商、商業和工業公司以及其他系統所有者。如需進一步討論我們的產品和服務，請參閲我們截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告。我們的 10-K 表年度報告中包含的信息未以引用方式納入本衝突礦產報告或我們的 2022 年 SD 表，不應被視為本衝突礦物報告或相關的 SD 表格的一部分。

包括鉭、錫、鎢和金（“3TG”）在內的礦物被歸類為 “衝突礦物”，其中一些可能是我們製造或購買用於太陽能組件的某些產品的功能或生產所必需的。因此，對於這些必要的衝突礦產，我們受《規則》的約束。該規則要求我們真誠地對這些必要的衝突礦產進行合理的原產國調查（“RCOI”），以確定它們是否原產於剛果民主共和國（“DRC”）或鄰近國家（“受保國家”，統稱為 “受保護國家”），還是來自回收或廢料來源。如果根據我們的RCOI程序，我們知道或有理由相信我們的任何必要的衝突礦產來自一個或多個受保國家，而不是來自回收或廢料，則我們需要進行盡職調查，以確定此類衝突礦產的來源和監管鏈。

第一份太陽衝突礦產政策

就我們從所涵蓋的國家採購礦產而言，我們致力於通過負責任地採購此類礦物來保護和尊重人權。我們長期致力於遵守適用的法律和法規開展業務，並譴責與礦產開採、運輸或貿易相關的侵犯人權行為。同樣，我們對腐敗、洗錢和/或賄賂實行不容忍政策。我們要求所有直接供應商同意遵守這些原則。

同時，我們支持根據公認的國際標準，特別是在經濟合作與發展組織（“經合組織”）的指導下，從受保國家進行採購。在採購過程中發現礦產不存在衝突的供應商將有合理的時間開始負責任地採購礦產，並遵循負責任地從受衝突影響地區採購的原則。

產品識別和 RCOI 流程的描述

2022 年，我們購買了含有或使用某些衝突礦產生產的產品部件。因此，我們進行了 RCOI 流程，以確定是否有任何衝突礦產原產於或可能源自所涵蓋的國家，以及此類衝突礦產是否來自回收或廢料來源。

我們進行了評估，以確定哪些直接供應商可能在提供我們產品中可能含有衝突礦產的部件。我們採用協作流程來確定適用的零部件和供應商清單，以便集中精力，諮詢供應鏈部門的成員，包括商品經理、供應商、高級管理人員和其他熟悉我們採購和運營的人員。我們向這些人員證實，我們的 2022 年流程中組件和供應商的數量是完整而全面的。然後，我們確定了直接從供應商那裏採購材料的供應商名單（“一級” 或 “直接” 供應商）進行調查。在截至2022年12月31日的年度中，有23家一級供應商被證實向我們提供了含有衝突礦產的產品或組件，所有23家供應商都對我們的調查做出了迴應。

我們認為用於生產薄膜太陽能組件的零件和組件受這些規則的約束，此類物品包含在我們的RCOI程序中。

結果

利用責任礦產倡議（“RMI”）的衝突礦產報告模板（“CMRT”），我們的RCOI包括調查已確認提供含有衝突礦產的用於製造我們的太陽能組件的產品的一級供應商。該模板包括有關冶煉廠、衝突礦產來源、供應商盡職調查計劃以及材料來自回收來源還是廢料來源的信息。

作為審查已完成的CMRT調查的一部分，我們通過將答覆與上一年的信息進行比較並審查所提供的本年度調查的完整性來評估答覆的合理性。不完整的 CMRT 調查被拒絕，並退回給供應商完成並重新發送。對於沒有迴應的供應商，我們有內部上報程序，根據我們的 RCOI 時間表中的某些里程碑，將調查狀態上報給我們全球供應鏈組織的高級成員，可能包括努力直接聯繫此類沒有迴應的供應商。對於我們認為受規則約束的供應商，在遵循內部程序後，我們獲得了 100% 的回覆率。

我們的一級供應商執行了類似的RCOI程序，以確定從供應商到冶煉廠和原產國的監管鏈。我們依靠一級供應商的真誠努力向我們提供了與冶煉廠和原產國有關的合理信息和陳述。用於加工我們必要的衝突礦產的冶煉廠或煉油廠設施載於附錄 A。有關附錄 A 所含信息的更多詳細信息，請參閲下文 “冶煉廠和煉油廠設施”。

根據從供應商那裏收到的調查以及為我們的業務開展的RCOI程序，我們得出結論，我們有理由相信，我們必需的衝突礦產的一部分可能來自所涵蓋的國家，而此類必需的衝突礦產可能不是來自回收或廢料來源。基於這一結果，我們進行了盡職調查，以確定此類衝突礦產的來源和監管鏈，如下所述。

用於制定盡職調查措施的框架

根據規則，我們進行了盡職調查，以確定用於生產我們產品中使用的衝突礦產的國家、礦山或原產地以及用於生產衝突礦物的設施。我們設計的盡職調查措施在所有重大方面均符合經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“經合組織框架”）和3TG的相關補編中規定的國際公認的盡職調查框架。

為遵守經合組織框架而進行的盡職調查

我們 2022 年的盡職調查流程包括以下步驟：

經合組織步驟1：建立公司管理系統

•我們已通過我們的衝突礦產政策，並將其公開傳達給相關的內部和外部各方，該政策可在www.firstsolar.com/-/media/firstSolar/sustainabily-documents/fs-mineral-policy.ashx上查閲，此處未以引用方式納入其中。

•我們在新的供應商協議和採購訂單條款和條件中納入了衝突礦產合規要求。

•我們擁有一支由供應鏈、合規和法律部門代表組成的運營跨職能內部治理團隊，以確保政策聲明和控制流程得到遵守。

•我們有現有的記錄保留流程和申訴機制，用於通過我們的道德熱線舉報違反政策的行為。

經合組織第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險

•我們利用CMRT進行了調查，這些調查已發送給所有被認為受規則約束的供應商。我們使用CMRT來確定熔鍊廠或煉油廠的設施以及我們必要的衝突礦產的原產國。

•我們依靠供應商提供的RMI和其他信息來確定符合責任礦產保障計劃（“RMAP”）的冶煉廠或煉油廠設施的原產國。

•我們與供應鏈部門審查了CMRT問卷的答覆，並將清單與位於www.responsiblemineralsinitiative.org的RMAP設施進行了交叉核對，該網站未以引用方式納入此處。

經合組織步驟3：設計和實施應對已識別風險的戰略

•我們會定期向我們的執行管理層報告有關必要衝突礦產的來源和產銷鏈的信息。

•作為內部衝突礦產政策的一部分，我們制定了衝突礦產風險緩解計劃，該計劃定義了供應商風險管理策略，包括（i）持續採購，（ii）協助確定替代供應來源，以及（iii）脱離接觸，其嚴重程度由我們的執行管理層自行決定。

經合組織步驟4：對冶煉廠/煉油廠盡職調查做法的獨立第三方審計

•由於我們不直接從冶煉廠或煉油廠設施採購，因此我們依靠RMAP來監督和協調對這些設施的第三方審計。RMAP 審計協議和程序由 RMI 設計。這些審計協議和程序要求冶煉廠或煉油廠聘請經過專門培訓的第三方審計師來獨立核實這些冶煉廠和煉油廠是否可以被視為無衝突。

•我們依靠 RMAP 第三方審計的公開審計結果來驗證我們供應鏈中設施的採購實踐。

OECD 第 5 步：供應鏈盡職調查年度報告

•如有必要，我們會每年向美國證券交易委員會提交SD表格和衝突礦產報告。我們的SD表格和衝突礦物報告也可在我們的網站investor.firstsolar.com上查閲，此處未以引用方式納入此處。

冶煉廠和煉油廠設施

關於我們的 RCOI 和盡職調查工作，我們的供應商向我們提供了 2022 年可能處理過我們產品中使用的必要衝突礦物的設施清單。此類設施信息包含在附錄A中，並在下表中按礦物進行了彙總。截至 2023 年 5 月 3 日，所有設施均符合 RMAP 標準。

盡職調查工作，以確定產品中衝突礦物的原產國、地點和礦山

如上所述，在通過我們的RCOI和盡職調查流程獲得CMRT表格和相關文件後，我們將相關供應商使用的冶煉廠和煉油廠與RMAP的冶煉廠和煉油廠名單以及CMRT中的答覆進行了比較，以收集原產國、地點和礦山信息。我們還儘可能審查了公開信息，試圖核實地雷或原產地。據報告，我們所有的冶煉廠都從 “1 級” 國家（定義見下文）或從回收或廢料來源採購。

我們的供應商向我們確定的符合RMAP標準的冶煉廠或煉油廠加工的衝突礦產的原產國包括以下國家：

第 1 級 — 未被確定為衝突地區或可能從這些地區走私或出口衝突礦產的地區的國家：

•比利時、玻利維亞、巴西、加拿大、中國、德國、印度尼西亞、日本、馬來西亞、祕魯、波蘭、新加坡、西班牙、瑞士、臺灣、泰國和美國。

第 2 級 — 已知或可能有理由走私、向區域外出口或過境含有衝突礦產的材料的國家：

•無。

第 3 級 — 該冶煉廠從剛果民主共和國或其鄰國採購：

•無。

附錄 A

我們的衝突礦物加工設施表*

（截至2023年5月3日）

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*我們注意到與上表相關的以下內容：

•所有冶煉廠和煉油廠均已承諾接受RMAP審核或正在參與其中一項交叉認可的認證計劃。

•儘管我們要求我們的一級供應商提供產品層面的回覆，但我們的一些供應商在公司層面提供了回覆，這意味着他們報告了所有產品的冶煉廠和煉油廠信息，而不僅僅是出售給我們的產品。因此，我們在本附錄中披露的加工設施清單所包含的加工設施可能比實際加工或提煉我們產品中所含衝突礦物的設施還要多。