附錄 1.01

Novo Nordisk A/S

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

導言

Novo Nordisk A/S（“Novo Nordisk”、“我們” 或 “公司”）將根據經修訂的1934年《證券交易法》（“規則13p-1”）下的至規則13p-1以及SD表格1.01和1.02項的要求，提交這份2022年1月1日至2022年12月31日報告期的衝突礦產報告。規則13p-1和表格SD要求披露與或合同製造的任何產品相關的某些信息，其中 “衝突礦物” 是這些產品的功能或生產所必需的。 “衝突礦物” 是哥倫布礦-鉭鐵礦（鈳鉭鐵礦）、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，目前僅限於鉭、錫和鎢。

執行摘要

Novo Nordisk 製造或簽約製造有限數量的種含有衝突礦物質的產品，這些產品是此類產品的功能或生產所必需的。因此，Novo Nordisk 真誠地對此類產品中所含衝突礦物的來源進行了合理的原產國調查（“RCOI”）。在此過程中，對諾和諾德的衝突礦產供應商和潛在供應商的詢問發現，我們的供應鏈中有44家冶煉廠從剛果民主共和國或鄰近國家（“涵蓋的國家”）採購（或可能採購）了衝突礦產。但是，我們的供應商已向我們證明，這些冶煉廠均被責任礦業倡議（“RMI”）認定為 “合規”，並在 RMI 的網站上被列為已成功完成責任礦產保障流程（“RMAP”）審計，證明其符合相關的 RMAP 評估協議或同等的交叉認可評估。

Novo Nordisk 致力於以財務、對環境和社會負責的方式開展業務。作為該承諾的一部分，除非被認定為無衝突礦產，否則諾和諾德不會故意採購來自受保國家的任何衝突礦產。如果發現供應商不遵守我們對衝突礦產的承諾，則供應商應及時制定、實施和記錄糾正此類違規行為的計劃。我們與任何拒絕這樣做、沒有迴應或以其他方式拒絕配合提供合理的盡職調查查詢和請求的供應商的供應安排可能會被終止。這些行動支持了我們尊重人權和改善供應鏈中勞工標準的長期承諾。

合理的原產國查詢

Novo Nordisk 利用與我們的衝突礦產供應商和潛在供應商進行的四步供應鏈 RCOI 流程：

我們在內部努力識別所有含有衝突礦物的 Novo Nordisk 產品，並確定這些產品的供應商和/或此類產品的組件或原材料供應商。

我們以書面形式聯繫含有衝突礦產的產品、部件和原材料的供應商，並要求他們完成一項以 RMI 開發的衝突礦產報告模板（“CMRT”）為藍本的調查。供應商必須提供書面答覆，説明 a) 他們提供給 Novo Nordisk 的任何產品是否含有其生產或功能所必需的衝突礦產，b) 是否有任何此類衝突礦產來自受保國家；c) 如果是，供應商能否證明來自受保國家的衝突礦產完全由被負責任礦產倡議認定為 “合規者” 的冶煉廠提供” 並且在 RMI 的網站上被列為已成功完成 RMAPaudit 證明符合相關的 RMAP 評估協議或等效的交叉認可評估。

我們會審查這些回覆，以確定是否存在可以質疑供應商的回覆或認證的事實、情況或任何危險信號，或者是否存在值得更詳細的盡職調查流程的事實、情況或危險信號。

在必要的情況下，我們會進行額外查詢或進行額外審查，以解決任何此類事實、情況或危險信號。

盡職調查

Novo Nordisk設計的盡職調查措施符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》。

Novo Nordisk 的 RCOI 是與我們的供應商和潛在的衝突礦產供應商共同執行的。在過程中，向諾和諾德的衝突礦產供應商和潛在供應商詢問，RCOI 確定了 44 個符合行業商定的冶煉廠定義和責任礦產倡議發佈的審計協議的冶煉廠，這些冶煉廠從受保國家採購（或可能採購）了衝突礦產。但是，我們的供應商已向我們證明，這些冶煉廠均被責任礦業倡議認定為 “合規者”，並且在 RMI 的網站上被列為已成功完成 RMAP 審計，證明符合相關的 RMAP 評估協議或同等的交叉認可評估。

其他風險因素

上述陳述基於RCOI流程和Novo Nordisk本着誠意進行的盡職調查。這些陳述基於當時可用的基礎設施和信息。許多個因素可能會引入錯誤或以其他方式影響我們關於衝突礦產的結論。

這些因素包括但不限於供應商數據缺口、冶煉廠數據缺口、供應商的錯誤或遺漏、冶煉廠的錯誤或遺漏、供應商對 SEC 最終規則要求的混淆、供應商教育和知識的差距、數據的及時性、在合理搜索中未發現的公共信息、公共數據中的錯誤、語言障礙和翻譯、無衝突冶煉廠審計中的疏忽或錯誤，來自受保護國家的材料被宣佈為次要材料，被非法標記為受保護國家衝突礦產被引入供應鏈，認證計劃在所有行業和金屬領域均未取得同等進展，被涵蓋國家衝突礦產走私到涵蓋國家以外的國家。

本衝突礦產報告可在公司網站上查閲，網址為：https://www.novonordisk.com/sustainable-business/esg-portal/governance.html 公司網站上的信息不構成本 SD 表格的一部分。