美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格
(Mark One)
根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條發佈的 2023 年 3 月 31 日季度 報告 |
對於
來説,這三個月已經結束了
要麼
根據 1934 年《證券交易法》第 13 條或 15 (d) 條提交的 TRANSITION 報告 |
對於 來説,從 _________ 到 _______ 的過渡期
委員會
文件編號:
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 of 註冊或組織) |
(I.R.S. 僱主 身份 編號。) |
(主要行政辦公室的地址 )
(註冊人的 電話號碼,包括區號)
用勾號指明
在過去 12 個月內(或註冊人必須提交此類報告的較短期限),註冊人 (1) 是否已提交了 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2)
在過去 90 天內是否已提交此類申報要求。☒
用勾號指明
在過去
12 個月(或在要求註冊人提交和發佈此類文件的較短時間內),註冊人是否以電子方式提交併發佈了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交和發佈的每個 Interactive Data
文件(如果有)。☒
用複選標記指明 註冊人是大型加速申報者、加速申報者、非加速申報者還是規模較小的申報公司 。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司” 和 “小型申報公司” 的定義。
大型 加速過濾器 ☐ | 加速 過濾器 ☐ |
規模較小的
報告公司 | |
新興
成長型公司 |
如果 一家新興成長型公司用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則 ☐
用勾號指明
註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第 12b-2 條)。☐ 是 ☒
截至 2023 年 5 月 22 日 ,有 註冊人面值0.001美元的已發行和流通普通股的股份。
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
CLEAN 能源技術有限公司
(A 內華達州公司)
目錄
頁面 | |||
第一部分財務信息 | |||
商品 1. | 合併財務報表 | 3 | |
商品 2. | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 30 | |
商品 3. | 關於市場風險的定量和定性披露 | 36 | |
商品 4. | 控制和程序 | 36 | |
第二部分。其他信息 | |||
商品 1. | 法律訴訟 | 36 | |
商品 1A。 | 風險因素 | 36 | |
商品 2. | 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 36 | |
商品 3. | 優先證券違約 | 37 | |
商品 4. | 礦山安全披露 | 37 | |
商品 5. | 其他信息 | 37 | |
商品 6. | 展品 | 37 |
2 |
第 I 部分 — 財務信息
項目 1.財務報表
Clean 能源技術有限公司
合併 財務報表
(以美元表示 )
2023 年 3 月 31 日 (未經審計)
財務 報表索引 | |
2023 年 3 月 31 日(未經審計)和 2022 年 12 月 31 日合併資產負債表 | 4 |
合併運營報表(未經審計) | 5 |
合併股東赤字表(未經審計) | 6 |
合併現金流量表(未經審計) | 7 |
合併財務報表附註(未經審計) | 8 |
3 |
Clean 能源技術有限公司
合併 資產負債表
未經審計 | 已審計 | |||||||
2023年3月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
資產 | ||||||||
流動資產: | ||||||||
現金 | $ | $ | ||||||
應收賬款——淨額 | ||||||||
租賃應收資產 | ||||||||
向供應商預付款-預付款 | ||||||||
向供應商預付款-關聯方 | ||||||||
延期發行成本 | ||||||||
投資菏澤宏冠天然氣有限公司 | ||||||||
應收款人 — 關聯方 | ||||||||
應收貸款 | ||||||||
庫存 | ||||||||
流動資產總額 | ||||||||
財產和設備-淨額 | ||||||||
善意 | ||||||||
LWL 無形資產 | ||||||||
長期投資-舒亞 | ||||||||
長期融資應收賬款——淨額 | ||||||||
執照 | ||||||||
專利 | ||||||||
資產使用權——長期 | ||||||||
其他資產 | ||||||||
非流動資產總額 | ||||||||
總資產 | $ | |||||||
負債和股東權益 | ||||||||
流動負債: | ||||||||
應付賬款 | $ | |||||||
應計費用 | ||||||||
客户存款 | ||||||||
保修責任 | ||||||||
遞延收入 | ||||||||
衍生責任 | ||||||||
設施租賃負債-當前 | ||||||||
信用額度 | ||||||||
可轉換應付票據(扣除折扣後的淨額 | ||||||||
流動負債總額 | ||||||||
長期責任: | ||||||||
設施租賃責任——長期 | ||||||||
長期負債淨額 | ||||||||
負債總額 | ||||||||
承付款和意外開支 | $ | |||||||
股東權益 | ||||||||
普通股,$ | 面值; 股已獲授權; 和 截至2023年3月31日和2022年12月31日分別已發行 和未發行||||||||
待發行的股票 | ||||||||
額外實收資本 | ||||||||
累計其他可理解收入 | ( | ) | ( | ) | ||||
累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
歸屬於CETY的股東權益總額 | ||||||||
非控股權益 | ||||||||
股東權益總額 | ||||||||
負債和股東權益總額 | $ |
隨附的腳註是這些合併財務報表不可分割的一部分
4 |
Clean 能源技術有限公司
合併的 運營報表
對於 截至 3 月 31 日的三個月(未經審計)
2023 | 2022 | |||||||
銷售 | $ | |||||||
銷售商品的成本 | ||||||||
毛利 | ||||||||
一般和行政 | ||||||||
一般和管理費用 | ||||||||
工資 | ||||||||
旅行 | ||||||||
專業費用法律和會計 | ||||||||
設施租賃和維護 | ||||||||
諮詢工程 | ||||||||
折舊和攤銷 | ||||||||
支出總額 | ||||||||
運營淨利潤/(虧損) | ( | ) | ||||||
其他收入 | ( | ) | ||||||
衍生負債的變化 | ||||||||
利息和融資費用 | ( | ) | ( | ) | ||||
所得税前淨利潤/(虧損) | ( | ) | ( | ) | ||||
所得税支出 | ( | ) | ( | ) | ||||
淨利潤/(虧損) | ( | ) | ( | ) | ||||
非控股權益 | ( | ) | ||||||
歸屬於清潔能源技術公司的淨利潤/(虧損) | ( | ) | ( | ) | ||||
其他綜合項目 | ||||||||
外幣折算收益 | ||||||||
可理解收入總額/(虧損) | $ | ( | ) | ( | ) | |||
每股信息: | ||||||||
已發行普通股的基本和攤薄後加權平均數 | ||||||||
基本和攤薄後每股普通股淨利潤/(虧損) | $ | ( | ) | ( | ) |
隨附的腳註是這些合併財務報表不可分割的一部分
5 |
Clean 能源技術有限公司
股東赤字合併報表
2022 年 3 月 31 日和 2023 年 3 月 31 日(未經審計)
普通股票 .001 Par | 首選 股票 | 普通股 發給 | 額外 已付款 | 訂閲 | 累計 綜合 | 累積的 | 非 控制 | 股票 持有人 赤字/權益 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
描述 | 股份 | 金額 | 股份 | 金額 | 金額 | 資本 | 利息 | 收入 | 赤字 | 利息 | 總計 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2021年12月31日 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
為Reg A發行而發行的股票 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
為S1發行的股票 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
- | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
應收訂閲 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
累積綜合 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022年3月31日 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) |
Common Stock .001 Par | 首選 股票 | 普通股 待發行 | 額外付費 | 累積綜合 | 累積的 | 非 控制 | 股票 持有者 赤字/權益 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
描述 | 股份 | 金額 | 股份 | 金額 | 金額 | 資本 | 收入 | 赤字 | 利息 | 總計 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2022年12月31日 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
與債務同時發行的認股權證 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
為S-1註冊而發行的股票 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
發行成本 | (753,781 | ) | (753,781 | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
已發行四捨五入的股票 | - | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
太平洋碼頭和Firstfire轉換的股票 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
為通用範圍轉換而發行的股份 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
累積綜合 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非控股權所有權 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023年3月31日 | ( | ) | ( | ) |
隨附的腳註是這些合併財務報表不可分割的一部分
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Clean 能源技術有限公司
合併 現金流量表
對於 截至 3 月 31 日的三個月(未經審計)
2023 | 2022 | |||||||
來自經營活動的現金流: | ||||||||
淨收益/(虧損) | $ | ( | ) | ( | ) | |||
折舊和攤銷 | ||||||||
攤銷債務折扣 | ||||||||
向 JH Darbie 發出了逮捕令 | ||||||||
融資費 | ||||||||
衍生負債的變化 | ( | ) | ( | ) | ||||
資產和負債的變化: | ||||||||
使用權資產(增加)減少 | ( | ) | ||||||
租賃負債(增加)減少 | ( | ) | ||||||
應收賬款(增加)減少 | ( | ) | ||||||
應計利息 | ||||||||
預付款的變化 | ||||||||
其他資產 | ||||||||
庫存(增加)減少 | ( | ) | ( | ) | ||||
應付賬款(減少)增加 | ( | ) | ||||||
應計費用其他(減少)增加額 | ( | ) | ( | ) | ||||
關聯方應計費用的其他(減少)增加 | ||||||||
客户存款的其他(減少)增加 | ||||||||
(用於)經營活動提供的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
來自投資活動的現金流 | ||||||||
投資菏澤宏源 | ( | ) | ( | ) | ||||
貸款應收賬款淨變動 Shuya 合併 | ||||||||
用於投資活動的現金流 | ( | ) | ||||||
來自融資活動的現金流 | ||||||||
使用信用額度付款 | ( | ) | ( | ) | ||||
應付票據和信用額度的收益 | ||||||||
應付票據的收益 | ||||||||
應付票據的付款 | ( | ) | ||||||
以現金髮行的股票 | ||||||||
融資活動提供的現金流 | ||||||||
外幣交易 | ||||||||
現金和現金等價物的淨(減少)增長 | ||||||||
期初的現金和現金等價物 | ||||||||
期末的現金和現金等價物 | $ | |||||||
補充現金流信息: | ||||||||
已支付的利息 | $ | |||||||
補充非現金披露 | ||||||||
新紙幣折扣 | $ | |||||||
發行通用可轉換票據 | ||||||||
為債務發行的認股權證 |
隨附的腳註是這些合併財務報表不可分割的一部分
7 |
Clean 能源技術有限公司
合併財務報表附註 (未經審計)
注意 1 — 將軍
截至2023年3月31日的三個月,這些 未經審計的中期合併財務報表反映了所有調整, 在管理層看來,根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則,這些調整對於公允陳述公司在報告期間的財務狀況和經營業績 是必要的。所有調整 都屬於正常的重複性質。
這些 未經審計的中期合併財務報表應與公司截至2022年12月31日的財年報告中包含的公司財務報表及其附註 一起閲讀。公司假設此處中期財務 信息的用户已經閲讀或可以訪問前一期間經審計的財務報表,並且可以在這種背景下確定公平列報所需的 額外披露的充分性。截至2023年3月31日的三個月 的經營業績不一定代表截至2023年12月31日的全年業績。
Clean Energy Technologies, Inc.重要會計政策摘要旨在幫助理解公司 的財務報表。財務報表和附註代表公司管理層,他們對 的完整性和客觀性負責。
企業 歷史
我們 於 1995 年 7 月在加利福尼亞成立,名為 Probe Manufacturing Industries, Inc.。2005 年 4 月,我們以 Probe Manufacturing, Inc. 的名義重新註冊到內華達州。我們生產電子產品,併為工業、汽車、半導體、醫療、通信、軍事和高科技產品的原始設備製造商 (OEM) 提供服務。2015 年 9 月 11 日,我們的全資子公司 Clean Energy HRS 或 “CE HRS” 從通用電氣 國際手中收購了熱回收解決方案的資產。2015 年 11 月,我們更名為清潔能源技術有限公司。
我們的 主要行政辦公室位於加利福尼亞州科斯塔梅薩紅山大道 2990 號 92626。我們的電話號碼是 (949) 273-4990。我們的普通 股票在納斯達克市場上市,股票代碼為 “CETY”。
我們的 互聯網網站地址是 www.cetyinc.com而我們子公司的網站是 www.heatrecoverysolu我們網站上包含的 信息未以引用方式納入本文檔,您不應將我們網站上包含的 或可通過我們的網站訪問的任何信息視為本文檔的一部分。
公司有四個應報告的細分市場:清潔能源HRS(HRS)、CETY Europe以及傳統的電子製造服務(電子 組裝)部門和CETY HK。
8 |
很擔心
財務報表是在持續經營的基礎上編制的,其中考慮了正常業務過程中的業務連續性、資產變現
和清償負債。該公司的股東權益總額為美元
運營計劃
我們的 使命是通過為北美、歐洲和亞洲的中小型項目提供環保能源解決方案、清潔能源燃料和替代 電力,成為零排放革命的領導者。該公司利用熱能和生物質能 以零排放和最低成本發電。此外,該公司還提供廢物轉化能源解決方案,將來自制造業、農業和污水處理廠的廢物 材料轉化為電力和生物炭。清潔能源技術還提供
工程、 諮詢和項目管理解決方案,利用其專業知識為市政和工業 客户以及工程、採購和施工 (EPC) 公司開發清潔能源項目。
我們的 主要業務
Heat 回收解決方案 — 清潔能源技術獲得專利的清潔循環發電機 (CCG) 是一種熱回收系統,可捕獲來自各種來源的 餘熱並將其轉化為電能。該系統可以集成到各種工業過程中,有助於 降低能源成本和碳排放。
廢物 轉能源解決方案——清潔能源技術公司的廢物轉化為能源解決方案涉及通過其專有的氣化技術將有機廢棄物 (例如農業廢物和食物垃圾)轉化為清潔能源,該技術可生產一系列 產品,包括電力、熱能和生物炭。
工程、 諮詢和項目管理解決方案 — 清潔能源技術提供工程和製造服務,幫助 客户將其可持續能源產品推向市場。這包括設計、原型製作、測試和生產服務。Clean Energy Technologies在工程和製造方面的專業知識使其能夠提供定製的解決方案,以滿足客户 的特定需求。
CETY HK
清潔 能源科技(香港)Limited(“CETY HK”)在中國大陸由兩家合資企業組成:(i)我們的天然氣 (“NG”)貿易業務,為各行業和市政當局採購和供應天然氣。NG 主要用於重型 卡車加油站和城市或工業用户。我們以固定 價格從大型天然氣批發倉庫購買大量 NG,這些價格是預先預付的,可享受市場折扣。在合同有效期內,我們以固定價格或現行每日 現貨價格向客户出售天然氣;(ii) 我們計劃與中國一家名為深圳燃氣(香港)國際有限公司的大型國有天然氣企業 合資企業。Ltd.(“深圳燃氣”),收購天然氣管道運營商 設施,主要位於中國西南部。我們計劃與深圳燃氣的合資企業計劃在深圳燃氣的 融資下收購天然氣管道運營商設施,目標是將來彙總這些設施並將其出售給 深圳燃氣。根據我們與深圳燃氣的框架協議,我們將需要向計劃在未來幾輪融資中籌集這些資金的合資企業 出資800萬美元。合資企業的條款以 最終協議的執行為準。
注意 2 — 重要會計政策的列報基礎和摘要:
提交清潔能源技術公司(前身為Probe Manufacturing, Inc.)重要會計政策摘要 旨在協助 理解公司的財務報表。財務報表和附註代表公司 管理層,管理層對其完整性和客觀性負責。
合併財務報表和相關附註是根據 美利堅合眾國普遍接受的會計原則(“US GAAP”)編制的,包括公司及其全資子公司的賬目。在合併中,所有物料 公司間餘額和交易均已清除。
估計數
根據美國普遍接受的會計原則編制財務報表要求管理層 作出估計和假設,這些估計和假設會影響報告的資產和負債金額,披露財務報表當日的或有資產和 負債以及報告期內報告的收入和支出金額。這種 估計值可能與實際財務業績存在重大差異。重要估計包括長期資產的可收回性、 應收賬款的收取以及庫存和儲備的估值。
9 |
現金 和現金等價物
我們
保留着摩根大通銀行的大部分現金賬户。總現金餘額由聯邦存款保險
公司(“FDIC”)投保,最高為美元
應收賬款
我們
收取應收賬款的能力受到我們所服務的地理區域和行業的經濟波動的影響。根據過去的經驗和對賬户的具體分析,提供
無法收回的金額的儲備金。儘管我們預計會收取
應付金額,但實際收款額可能與估計金額有所不同。截至2023年3月31日和2022年12月31日,我們為可能無法收回的應收賬款準備金
為美元
七個
(7) 位客户約佔
租賃 資產
截至2023年3月31日和2022年12月31日
,我們從通用電氣手中購買了一筆價值為美元的租賃資產
庫存
庫存
的估值以加權平均成本或市場價值中較低者為準。我們的行業經歷了技術變化、市場價值
和原材料供應的變化以及客户需求的變化。我們根據對現有庫存水平和預測的客户需求的定期審計和週期盤點,為估計的過剩和過期庫存做好準備
,有時還會編列額外準備金
。任何庫存註銷都記入儲備賬户。截至 2023 年 3 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日,我們的儲備金為
,用於存放可能過時的庫存
屬性 和裝備
財產 和設備按成本入賬。資本租賃下持有的資產在租賃開始時按最低租賃付款的現值 或相關資產的公允市場價值的較低者入賬。普通維護和維修費用由運營部門支付 。在 相關資產的以下估計使用壽命內按直線法計算折舊和攤銷:
傢俱和固定裝置 | ||||
裝備 | ||||
租賃權改進 |
10 |
長 —生命資產
我們的 管理層通過確定長壽命 資產在剩餘壽命期內的折舊和攤銷是否可以通過預計的未貼現未來現金流來收回,從而評估其長期資產的可回收性。長期資產減值金額 (如果有)根據公允價值計量,在管理層確定長期資產減值期間,計入運營賬目。 但是,無法保證市場狀況不會改變,也無法保證對我們服務的需求會持續下去, 可能會導致未來長期資產的減值。
收入 確認
公司確認亞利桑那州立大學的收入編號為 2014-09, “與客户簽訂合同的收入(主題 606),”(“ASC 606”)。
績效 義務隨着時間的推移而得到履行
FASB ASC 606-10-25-27 到 25-29、25-36 到 25-37、55-5 到 55-10
實體會隨着時間的推移轉移對商品或服務的控制權,履行履約義務並在一段時間內確認收入,前提是滿足了以下條件之一 :
a. 客户在實體業績的同時獲得和消費實體績效所帶來的好處(如FASB ASC 606-10-55-5 至 55-6 所述)。
b. 該實體的績效創建或增強了資產(例如,正在進行的工作),由客户在資產創建或增強時對其進行控制(如FASB ASC 606-10-55-7所述)。
c. 該實體的績效並未創造出具有實體其他用途的資產(參見FASB ASC 606-10-25-28),並且該實體 擁有就迄今為止完成的績效獲得報酬的強制執行權利(如FASB ASC 606-10-25-29中所述)。
績效 義務在某個時間點得到履行
FASB ASC 606-10-25-30
如果 某項履約義務在一段時間內未得到履行,則該履約義務將在某個時間點得到履行。要確定客户獲得對承諾資產的控制權以及該實體履行履約義務的時間點 ,該實體應考慮 FASB ASC 606-10-25-23 至 25-26 中的控制指南。此外,它應考慮 控制權轉移的指標,包括但不限於以下指標:
a. 該實體目前有權獲得資產的付款
b. 客户對資產擁有合法所有權
c. 該實體已轉移對資產的實際所有權
d. 客户擁有資產所有權的重大風險和回報
e. 客户已接受資產
校長獲得對以下任何一項的控制權(ASC 606-10-55-37A):
a. | 來自另一方的商品或其他資產,然後該實體將其轉移給客户。請注意,在將 轉移給客户之前的即時控制可能不符合條件。 | |
b. | 有權要求另一方提供服務,這使實體能夠指示該方代表該實體向客户提供服務 。 | |
c. | 來自另一方的 商品或服務,然後將其與其他商品或服務結合起來,向客户提供特定商品或服務 。 |
如果 實體在商品或服務轉讓給客户之前獲得了對上述其中一項的控制權,則該實體可以被視為 為委託人。
收入標準的核心原則是,公司應確認收入以描述向客户轉讓承諾的商品或服務 的情況,其金額應反映公司為換取這些商品或 服務而期望獲得的對價。只有在公司有可能收取其有權獲得的對價以換取轉讓給客户的商品和服務時,公司才對合同適用五步模式。此外 a) 如果客户取消合同,公司也沒有 資產的替代用途,b.) 擁有完全可執行的權利,可以就所完成的 工作獲得報酬(即,客户需要在達到各種里程碑和/或時間表時付款)
為了實現我們的 HRS 和 CETY 歐洲分部的核心原則,我們採用了以下五個步驟:
● | 確定 與客户簽訂的合同 | |
● | 確定 合同中的履約義務 | |
● | 確定 的交易價格 | |
● | 將 交易價格分配給合同中的履約義務 | |
● | 當公司履行績效義務時確認 收入 |
以下步驟適用於我們的傳統工程和製造部門:
● | 我們 生成報價單 | |
● | 我們 收到來自客户的採購訂單。 | |
● | 我們 按照他們的規格製造產品 | |
● | 我們 在發貨時開具發票 | |
● | 期限通常為淨 30 天 |
11 |
以下步驟適用於我們的 CETY HK 業務部門:
● | CETY HK 主要負責履行合同/承諾提供指定商品或服務。 |
此外,
我們的合同不時規定,在設備投入使用之前,客户沒有義務支付最後一筆款項,即
最後一筆款項
此外,
我們會根據合同不時要求客户預先存款。截至2023年3月31日和2022年12月31日,我們
的未償客户存款為美元
金融工具的公平 價值
財務會計準則委員會發布了金融資產和負債的ASC(會計準則編纂)820-10(SFAS 第 157 號),即 “公允價值計量 和披露”。ASC 820-10 提供了衡量公允價值的框架,並要求擴大有關公允價值衡量標準的 披露。FASB ASC 820-10將公允價值定義為在衡量日 市場參與者之間的有序交易中,資產將獲得的價格或 為轉移主要市場或最有利市場的負債而支付的退出價格。FASB ASC 820-10 還建立了公允價值層次結構,要求實體最大限度地使用 可觀測輸入(如果有)。以下總結了 公司用來衡量公允價值的標準所要求的三個輸入級別:
● | 等級 1:相同資產或負債在活躍市場上的報價。 | |
● | 第 2 級:除第 1 級價格以外的可觀察輸入,例如類似資產或負債的報價;非活躍市場 的報價或相關資產或負債基本上完整 期內可觀測或可由可觀測的市場數據證實的其他投入。 | |
● | 級別
3:由很少或根本沒有市場活動支持且對資產
或負債的公允價值具有重要意義的不可觀察的輸入。該公司的衍生負債已計值為三級工具。我們使用格子模型對衍生負債
進行估值,波動率為 |
公司的金融工具包括現金、預付費用、庫存、應付賬款、可轉換應付票據、關聯方預付款 和衍生負債。由於這些 工具的短期性質,現金、預付費用、投資、應付賬款、 可轉換應付票據和關聯方預付款的估計公允價值接近其賬面金額。
截至2023年3月31日和2022年12月31日,公司金融工具的 賬面金額反映了:
第 1 級 | 第 2 級 | 第 3 級 | 總計 | |||||||||||||
可轉換票據衍生負債的公允價值——2023年3月31日 | $ | $ | $ | $ |
第 1 級 | 第 2 級 | 第 3 級 | 總計 | |||||||||||||
可轉換票據衍生負債的公允價值——2022年12月31日 | $ | $ | $ | $ |
應付賬款和應計費用賬面金額被認為代表了它們各自的公允價值,因為 具有這些金融工具的短期性質。
外匯 貨幣折算和綜合收益(虧損)
我們 沒有其他綜合收益(虧損)的實質性組成部分,因此,所有時期的淨虧損等於綜合虧損。 公司中國實體的賬户以人民幣維護。根據FASB ASC主題830 “外匯問題”,中國實體的賬户已折算成 美元。所有資產和負債均在資產負債表日按匯率 折算;股東權益按歷史匯率折算,運營報表和現金 流量按該期間的加權平均匯率折算。根據FASB ASC Topic 220 “綜合收益”,由此產生的折算調整在其他 綜合收益(虧損)下報告。 外幣交易產生的收益和虧損反映在運營報表中。
公司關注FASB ASC主題220-10 “綜合收益(虧損)”。綜合收益(虧損)包括淨收益(虧損) 和股東權益變動表的所有變化,但股東投資、額外實收資本變動 和向股東分配的變動除外。
12 |
將 從公允價值法或權益法改為合併
2022 年 7 月
,JHJ 和其他三位股東同意組建並出資總額為人民幣
Shuya 是作為管道天然氣(PNG)和壓縮天然氣(CNG)貿易業務的運營實體成立的,而舒亞的另外兩個 股東則有廣泛的供應關係。
在截至 2022 年 12 月 31 日的年度中,公司已確定 Shuya 不是 VIE,並已根據 投票權模型評估了其合併分析。由於公司直接或間接擁有的已發行有表決權股份的比例不超過50%, 它採用權益會計法核算了其在舒亞的投資。在這種方法下,投資者(“JHJ”) 確認其在被投資者(“Shuya”)的利潤和虧損中所佔的份額 也反映在被投資者的賬户中。投資實體確認的任何損益都出現在其損益表中。 此外,任何確認的利潤都會增加投資實體記錄的投資,而確認的虧損會減少投資。
JHJ
投資了人民幣
但是, 自 2023 年 1 月 1 日起,JHJ、SSEN 和 Shuya 的 10% 股東成都祥悦恆企業管理有限公司(“xiangyueheng”)簽訂了三方一致行動協議,根據該協議,這三方股東(或三方)將保證 的投票權將在舒亞股東大會上以相同的方式表達,以鞏固控股地位舒亞三黨中的 。三方同意,在本協議的有效期內,在一方打算 就與股東 或董事會表決權有關的重大事項向股東或董事會提出動議之前,三方將在內部討論、談判和協調議案議題以保持一致性;在 中,如果出現分歧,則以 JHJ 的意見為準。
由於 是《一致行動協議》的結果,公司重新分析並確定 Shuya 是 JHJ 的可變利益實體(“VIE”) ,因為 1) 風險股權投資者作為一個羣體缺乏控股財務權益的特徵,2) Shuya 的結構具有不成比例的投票權,而且幾乎所有活動都是代表投票權不成比例的投資者進行的。根據ASC 810,申報實體擁有VIE的控股財務權益,如果申報實體具有以下兩個特徵,則必須合併該VIE :(a) 有權指導對VIE經濟表現影響最大 的活動;(b) 吸收損失的義務或領取福利的權利, 這可能對VIE產生重大影響。該公司得出結論,JHJ被視為VIE的主要受益人。因此, 公司合併舒亞,自2023年1月1日起生效。
根據 ASC-805-10-50-2,先前使用公允價值或權益法報告的被投資者的初始合併應自該實體獲得控股財務權益之日起計入 。而且,公共企業實體應提供pro 格式信息,就好像合併是在當前和上一個比較報告期開始時發生的一樣。 但是,Shuya 於 2022 年 7 月成立,實際合併於 2023 年 1 月 1 日生效,因此,由於不存在 截至2022年3月31日的三個月,沒有對比 期間調整進行比較。
13 |
每股 基本利潤/(虧損)是根據已發行普通股的加權平均數計算得出的。截至2023年3月31日, 我們的已發行普通股為 用於計算每股基本收益。截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月 的基本加權平均普通股和等價物為 和 分別為 。截至2023年3月31日,我們有可轉換票據,可轉換為大約 的額外普通股, 普通股認股權證。在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個 個月中,全面攤薄後的加權平均普通股和等價物被拒之門外,因為它們被認為具有反攤薄作用。
研究 和開發
我們
有
分段 披露
FASB
編纂主題 280, 分部報告,為報告有關
企業應申報部門的財務和描述性信息制定了標準。該公司有
運營分部的業績是根據其税前營業貢獻或分部收入進行評估的。分部收入為 ,定義為淨銷售額減去銷售成本以及分部銷售、一般和管理費用,不包括無形資產的攤銷 、股票薪酬、其他費用(收入)、淨額和利息以及其他淨額。
選定的 財務數據:
在截至3月31日的三個月中 | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
淨銷售額 | ||||||||
製造與工程 | ||||||||
清潔能源 HRS | ||||||||
CETY HK | ||||||||
CETY 歐洲 | ||||||||
總銷售額 | ||||||||
分部收入和税前對賬 | ||||||||
製造與工程 | ||||||||
清潔能源 HRS | ||||||||
CETY HK | ||||||||
CETY 歐洲 | ||||||||
分部收入總額 | ||||||||
對賬項目 | ||||||||
一般和管理費用 | ||||||||
工資 | ||||||||
旅行 | ||||||||
專業費用 | ||||||||
設施租賃和維護 | ||||||||
諮詢 | ||||||||
折舊和攤銷 | ||||||||
衍生負債的變化 | ||||||||
其他收入 | ( | ) | ||||||
利息和融資費用 | ( | ) | ( | ) | ||||
所得税前淨虧損 | ( | ) | ( | ) |
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基於股份的 薪酬
公司採用了第 123R 號財務會計準則聲明 “股份支付”(SFAS 編號 123R) (現包含在 FASB 編纂主題718中) 補償股票補償),它取代了APB第25號意見 “向員工發行的股票的會計 ” 及其相關的實施指南,取消了使用最初發布的報表123中規定的使用意見25的 內在價值會計方法的替代方案。本聲明要求實體根據授予日衡量的獎勵的公允價值(有限的例外情況),衡量為換取股票工具(包括股票期權和 股票認股權證的授予)而獲得的員工服務成本。根據該標準,每個獎勵的 公允價值是在授予日估算的,使用符合特定要求的期權定價模型。我們使用Black-Scholes 期權定價模型來估算包括股票期權和認股權證在內的股票獎勵的公允價值。Black-Scholes 模型符合 SFAS 第 123R 號的要求;但是,生成的公允價值可能無法反映其實際公允價值,因為它沒有考慮 某些因素,例如歸屬要求、員工流失和可轉讓性限制。Black-Scholes 模型估值 受到我們的股價和許多假設的影響,包括預期波動率、預期壽命、無風險利率和 預期分紅。我們根據歷史波動率估算了授予日股票期權的預期波動率和預計壽命。 對於 “無風險利率”,我們對90天政府證券使用固定到期國債利率。期限為 等於期權到期的時間。股息收益率不適用,因為公司沒有支付任何股息,我們 也不預計在可預見的將來支付股息。我們的限制性股票的公允價值基於我們在授予日的自由交易 普通股的市場價值,使用20個交易日的平均值計算。在授予時,基於股份的薪酬支出 在我們的財務報表中根據最終預計將採用歷史員工流失率 發放的獎勵予以確認,支出相應減少。它還進行了調整,以考慮到股票的受限和交易量稀鬆的性質。如果實際流失與估計數不同,則將在後續期間審查和調整 費用。
我們 每季度重新評估用於對基於股票的獎勵進行估值的假設,如果變化需要不同的假設, 基於股份的薪酬支出可能與過去的支出金額有顯著差異。根據股份獎勵的任何增加、取消或調整,我們可能需要調整任何 剩餘的基於股份的薪酬支出。費用 是在要求員工提供服務以換取獎勵的期限內確認的,即必需的服務 期限(通常為歸屬期)。對於員工未提供 必要服務的權益工具,不確認任何薪酬成本。在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中,我們有美元 歸因於普通股 股票的發行,屬於基於股份的支出。截至2023年3月31日,我們沒有進一步的非既得支出需要確認。
15 |
所得 税
聯邦 所得税目前尚未繳納,因為自清潔能源技術公司成立以來我們一直蒙受損失。
根據 ASC 740-10-25,所得税 是根據負債會計法提供的 所得税—認可。 在 這種方法下,記錄遞延所得税是為了反映未來幾年資產和負債的納税基礎 與每年年底的財務報告金額之間的差異所產生的税收後果。如果管理層認為公司未達到ASC 740-10-25-5要求的 “很有可能” 標準,則根據遞延税收資產 記錄估值補貼。
遞延 所得税金額反映了用於財務 申報目的的資產和負債賬面金額與用於所得税申報目的的金額之間臨時差額的淨税收影響。
截至 2023 年 3 月 31 日
,我們的淨營業虧損結轉約為 $ (
2023年3月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
遞延所得税資產 | $ | ( | ) | ( | ) | |||
估值補貼 | ( | ) | ( | ) | ||||
遞延所得税資產(淨額) | $ | $ |
2018 年 2 月 13 日,內華達州的一家公司(“註冊人” 或 “公司”)clean Energy Technologies, Inc.
簽訂了由MGW Investment I Limited(“MGWI”)
與公司簽訂的普通股購買協議(“股票購買協議”)。公司收到了 $
2018 年 2 月 13 日,公司和糖果風險投資有限公司。(“CVL”)簽訂了可轉換票據購買協議
(“可轉換票據購買協議”,以及股票購買協議及其下設想的交易
,即 “融資”),根據該協議,公司向CVL發行了本金為美元的可轉換本票(“CVL
票據”)
這個
導致了控制權的變更,這限制了該日期以後的淨運營情況。在美國和加利福尼亞州
州,我們需要納税。此外,在此之前,公司目前沒有開放的納税年度需要審計
16 |
重新分類
上期財務報表中的某些 金額已重新分類,以符合本期列報方式。如先前報告的那樣,這些重新分類 對報告的收入、總資產或股東權益沒有影響。
最近 發佈了會計準則
公司正在審查以下最新更新的影響。公司預計這些項目中的任何一項都會對財務報表產生重大影響 。
更新 2021-03—無形資產—商譽及其他(主題 350):評估觸發事件的會計替代方案。
本更新中的 修正案預計將於2019年12月15日之後開始的財政年度生效。截至2021年3月30日尚未發佈或可供發佈的中期和年度財務報表 均允許提前採用 。
更新 2021-01 — 參考利率改革(主題 848):
實體可以選擇自包括2020年3月12日或之後的 臨時 期開始後的任何日期起完全追溯適用本更新中的修正案。
2016 年 6 月,財務會計準則委員會 (FASB) 發佈了第 2016-13 號會計準則更新 (ASU),金融工具——信貸 虧損 [編纂為會計準則編纂專題 (ASC) 326]。ASC 326在美國公認的會計原則(美國 GAAP)中增加了當前的預期信用損失(CECL)模型,該模型基於預期損失而不是已發生的損失。根據這項新指南 ,實體將其對預期信貸損失的估計認列為備抵金,財務會計準則委員會認為這將導致 更及時地確認此類損失。這將於 2023 年 1 月生效,對公司的影響微乎其微。
更新 2020-06—債務—帶有轉換和其他期權的債務(副題 470-20)以及衍生品和套期保值——實體 自有權益中的合約(副題 815-40):實體自有權益中的可轉換工具和合約的會計。我們預計 不會因為採用此更新而對我們的財務產生任何重大影響。
延期 股票發行成本
遞延
股票發行成本是指為將來籌集
將在一年內完成的額外資本而支付的法律、諮詢和其他發行費用的金額。這些成本在相應股票配售結束時從作為股票
發行成本的額外實收資本中扣除。在截至2023年3月31日的季度中,美元
注意 3 — 賬户和應收票據
2023年3月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
應收賬款 | $ | |||||||
應收賬款關聯方 | ||||||||
減少無法收回賬户的儲備金 | ( | ) | ( | ) | ||||
總計 | $ |
我們的 應收賬款已質押給我們的信貸額度 Nations Interbanc。
2023年3月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
租賃資產 | $ | $ |
公司目前正在修改需要租賃的資產以符合協議的規定,截至2023年3月31日,尚不可能收取租賃款項 ,因此標的資產沒有被取消確認,也沒有根據ASC 842-30-25-3在銷售型租賃中確認的淨租賃投資 。
2023年3月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
長期融資應收賬款 | $ | $ | ||||||
減少無法收回賬户的儲備金 | ( | ) | ( | ) | ||||
長期融資應收賬款——淨額 | $ | $ |
在 的合同基礎上,或者為了應對某些情況或安裝困難,公司可以選擇允許不計利息 的還款期超過一年。
我們的 長期融資應收賬款已認捐給我們的信貸額度Nations Interbanc。
17 |
注意 4 — 庫存
按主要分類的庫存 由以下內容組成:
2023年3月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
庫存 | $ | |||||||
減少無法收回賬户的儲備金 | ( | ) | ( | ) | ||||
總計 | $ |
我們的 庫存已質押給我們的信貸額度 Nations Interbanc。
注意 5 — 財產和設備
財產 和設備由以下部分組成:
2023年3月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
財產和設備 | $ | |||||||
租賃權改進 | ||||||||
累計折舊 | ( | ) | ( | ) | ||||
固定資產淨額 | $ |
在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中,我們的
折舊費用為美元
我們的 房地產廠房和設備已向我們的信貸額度Nations Interbanc認捐。
注意 6 — 無形資產
無形資產由以下資產組成:
2023年3月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
善意 | $ | |||||||
LWL Intangibles | $ | |||||||
執照 | ||||||||
專利 | ||||||||
累計攤銷 | ( | ) | ( | ) | ||||
固定資產淨額 | $ |
在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中,我們的
攤銷費用為美元
18 |
根據上述對公司收購LWL的事實的分析,根據上述對公司收購LWL的事實的分析,公司的立場是 公司是LWL的收購方,採用會計收購方法。
因此 ,截至2021年11月8日(收購日期),公司除商譽外,確認收購的可識別資產 和業務合併中承擔的負債。
下表顯示了購買價格分配:
注意事項: | ||||
現金和現金等價物 | $ | |||
買方總對價 | $ | |||
收購的資產: | ||||
現金和現金等價物 | $ | |||
預付款 | $ | |||
其他應收賬款 | $ | |||
交易合約 | $ | |||
深圳燃氣關係 | $ | |||
收購的資產總額 | $ | |||
假設的負債: | ||||
預付收據 | $ | ( | ||
應付税款 | $ | |||
收購的淨資產: | $ |
.
19 |
注意 7 — 可轉換應收票據
自
2022 年 1 月 10 日起,JHJ(“票據持有人”)與成都榮君企業諮詢有限公司簽訂了可轉換票據協議。,
Ltd(“榮軍” 或 “借款人”),到期日為
注意 8 — 應計費用
2023 年 3 月 31 | 2022 年 12 月 31 | |||||||
應計工資 | $ | $ | ||||||
應計 税款和其他 | ||||||||
應計 工資和税款 | $ | $ |
注意 9 — 應付票據
2013年11月11日,我們與American Interbanc(現為Nations Interbanc)簽訂了應收賬款融資協議。協議下的未償金額
按以下利率計息
2021 年 4 月 1 日,我們與 DHN Capital, LLC dba Nations Interbanc 簽訂了採購訂單融資協議修正案。Nations
Interbanc 已將應計費用餘額降低了美元
2015 年 9 月 11 日,我們的 CE HRS 子公司發行了一張初始本金為 $ 的期票
根據
加州時效法規、內華達州時效法規和紐約時效法規,
我們的法律顧問認為,上述債務不再是強制執行的義務。根據加利福尼亞州法律、內華達州法律和紐約
法律,由於債務的到期時間不遲於 2016 年 11 月 3 日,也就是六 (6) 年前,最後一筆債務還款是在11月
3,2016 年,也就是六 (6) 年多以前。本次註銷所確認的總收益為 $
20 |
2021 年 9 月 7 日,該公司簽訂了一張金額為 $ 的期票
2021 年 9 月 28 日,該公司簽訂了一張金額為 $ 的期票
2022 年 3 月 10 日,該公司簽訂了一張金額為 $ 的期票
2022 年 6 月 30 日,該公司簽訂了一張金額為 $ 的期票
2022 年 7 月 13 日,該公司簽訂了一張金額為 $ 的期票
2022 年 10 月 25 日,該公司簽訂了一張金額為 $ 的期票
2022 年 12 月 5 日,該公司簽訂了一張金額為 $ 的期票
2023 年 2 月 10 日,該公司簽訂了一張金額為 $ 的期票
2023 年 3 月 6 日,該公司簽訂了金額為 $ 的期票
可兑換 紙幣
2017 年 5 月 5 日,我們簽訂了一張為期九個月的可轉換票據,應付金額為 $
2017 年 5 月 24 日,我們簽訂了一張為期九個月的可轉換票據,應付金額為 $
21 |
2021 年 12 月 27 日,我們簽訂了一張可轉換票據,應向 Universal Scope Inc. 支付,價格為 $
2022 年 5 月 6 日,我們與 Mast Hill, L.P.(Mast Hill”)簽訂了證券購買協議,根據該協議,公司向 Mast Hill 發行了
美元
2022 年 8 月 5 日,我們與傑斐遜街資本有限責任公司(傑斐遜)簽訂了證券購買協議,根據該協議,
公司向傑斐遜發行了 $
2022 年 8 月 17 日,我們與 Firstfire 全球機會基金有限責任公司(“Firstfire”)簽訂了證券購買協議
根據該協議,公司向 Mast Hill 發行了 $
2022 年 9 月 1 日,我們與 Pacific Pier Capital, LLC(Pacific)簽訂了證券購買協議,根據該協議,
公司向太平洋發行了 $
22 |
2022 年 9 月 16 日,我們與 Mast Hill, L.P.(Mast Hill”)簽訂了證券購買協議,根據該協議,公司
向 Mast Hill 發行了 $
2022 年 11 月 10 日,我們與 Mast Hill, L.P.(Mast Hill”)簽訂了證券購買協議,根據該協議,公司
向 Mast Hill 發行了 $
2022 年 11 月 21 日,我們與 Mast Hill, L.P.(Mast Hill”)簽訂了證券購買協議,根據該協議,公司
向 Mast Hill 發行了 $
2022 年 12 月 26 日,我們與 Mast Hill, L.P.(Mast Hill”)簽訂了證券購買協議,根據該協議,公司
向 Mast Hill 發行了 $
2023 年 1 月 19 日,我們與 Mast Hill, L.P.(Mast Hill”)簽訂了證券
收購協議,根據該協議,公司向馬斯特希爾發行了一美元
2023 年 3 月 8 日,我們與 Mast Hill, L.P.(Mast Hill”)簽訂了證券購買協議,根據該協議,公司
向 Mast Hill 發行了 $
應付可轉換票據總額
2023 年 3 月 31 | 2022 年 12 月 31 | |||||||
可轉換票據總數 | $ | |||||||
應計 利息 | ||||||||
債務 折扣 | ( | ) | ( | ) | ||||
總計 | $ |
注意 10 — 衍生負債
由於
是可轉換票據的結果,我們在票據發行之日確認了嵌入式衍生負債。我們還對資產負債表當日未償票據餘額中剩餘的
衍生負債進行了重新估值。我們使用
對衍生負債進行估值,該二項式格子模型的預期波動率為
2023 年 3 月 31 | 2022 年 12 月 31 | |||||||
可轉換貸款的衍生品 負債: | ||||||||
未付 餘額 | $ | $ |
注意 11 — 承付款和意外開支
經營 租賃租約
自 2017 年 5 月 1 日起,我們的公司總部位於加利福尼亞州科斯塔梅薩的 Redhill Unit A 2990。2017 年 3 月 10 日,公司簽署了
的租賃協議
作為 2023 年 3 月 31 日的
年 | 租賃 付款 | |||
2023 | ||||
估算 利息 | ( | ) | ||
淨租賃負債 | $ |
在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中,我們的
租賃費用為美元
23 |
以下 是截至2023年3月31日Shuya按租賃付款年份分列的時間表。
在截至的 12 個月裏 | 租賃付款 | |||
2024年3月31日 | ||||
2025年3月31日 | ||||
2026年3月31日 | ||||
2027年3月31日 | ||||
未貼現現金流總額 | ||||
歸屬利息 | ( | ) | ||
租賃負債的現值 | $ |
在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中,我們對舒亞的
租賃費用為美元
ASB
ASU 2016-02 “租賃(主題 842)” — 2016年2月,財務會計準則委員會發布了ASU 2016-02,要求承租人將其資產負債表上的幾乎所有租賃確認為使用權資產和租賃負債。出於損益表的目的,財務會計準則委員會保留了
的雙重模式,要求將租賃歸類為運營租賃或財務租賃。分類將基於與當前租賃會計中應用的
基本相似的標準,但沒有明確的亮點。出租人會計與當前的
模式類似,但已更新,以適應承租人模式和新的收入確認標準的某些變化。本 ASU 在 2018 年 12 月 15 日之後開始的財政年度有效
,包括這些財政年度內的過渡期。自 2019 年 1 月 1 日起,我們已經採用了上述 ASU
。使用權資產和租賃負債已按未來最低租賃
付款的現值入賬,使用
遣散費 福利
Mahdi 先生將獲得遣散費,其中包括一次性支付的現金補助金,等於 在剩餘時間、就業期或一 (1) 年(以較高者為準)內有權領取的工資。
注意 12 — 股本交易
2005 年 4 月 21 日,我們的董事會和股東批准將公司遷至內華達州,與此相關的是 我們將授權普通股的數量增加到 並指定面值為 $ 每股。
2006 年 5 月 25 日,我們的董事會和股東批准了對公司章程的修正案,批准了新的 系列優先股,被指定為 C 系列,包括 授權股份。
2017 年 6 月 30 日,我們的董事會和股東批准將我們的授權普通股數量增加至 以及我們的授權優先股數量 。影響我們法定資本增加的修正案已於 提交併於 2017 年 7 月 5 日生效。
2018 年 8 月 28 日,我們的董事會和股東批准將我們的授權普通股數量增加至 。 影響我們法定資本增加的修正案已於2018年8月23日提交併生效。
2019 年 6 月 10 日,我們的董事會和股東批准將我們的授權普通股數量增加至 。 影響我們法定資本增加的修正案於2019年9月27日生效。
2023 年 1 月 6 日,我們的董事會和大股東批准了反向股票拆分。自我們向內華達州國務卿提交公司章程修正證書 起,在2023年1月6日生效時間前夕發行和流通的公司普通 股票將自動重新歸類為普通股併合並 ,因此每 (40) 股舊普通股應重新歸類為一 (1) 股 新普通股。在整個財務報告中,所有提及普通股的每股內容均具有追溯效力。
24 |
普通 股票交易
在截至 2022 年 3 月 31 日的季度中,我們發佈了 根據GHS的S-1註冊
聲明的普通股,總額為美元
2022 年 2 月 21 日,我們發佈了 我們在Reg A發行的普通股的股票價格為美元 每股。這些股票不受限制 且可自由交易。
在 2022 年 4 月
期間,我們發佈了
2022 年 9 月 21 日
,MGW 我兑換了 $
2022 年 5 月 6 日,公司與 Mast Hill, L.P.(Mast Hill”)簽訂了證券購買協議和認股權證協議 根據該協議,公司向 Mast Hill 發行了 Mast Hill 五年購買權證 與交易相關的普通 股票。
2022 年 12 月 28 日,Mast Hill 在無現金的基礎上全額行使了認股權證進行購買 普通股。
2023 年 1 月 27 日,我們發佈了
由於反向股票拆分後四捨五入,我們的普通 股票的份額。
2022 年 8 月 17 日,我們發佈了
2022 年 9 月 1 日,我們發佈了
2021 年 12 月 27 日,我們簽訂了一張可兑換
票據,應向 Universal Scope Inc. 支付
2023 年 3 月 23 日我們賣掉了
我們在向 R.F. Lafferty & CO 和 Phillip US 進行承銷的 發行中的普通股股票每股首次公開募股價格為美元 每股。
普通股票
我們的 公司章程授權我們簽發 普通股,面值 $ 每股。截至2023年3月31日,有 已發行普通股。所有已發行普通股均已全額支付,即將發行的普通股 將全額支付,無需徵税。我們的每股普通股在各個方面都具有相同的權利和特權。我們普通股的持有人 有權對提交股東表決的所有事項進行投票,並且每持有 股普通股有權獲得一票。沒有累積投票權。
在滿足任何已發行優先股的任何先前權利和優先權後 ,我們普通股的持有人有權平等分享我們的董事會可能不時宣佈 用於此目的的合法資金(如果有)的股息和其他分配。如果我們清算、解散或清盤,普通股持有人將有權在我們向未償還優先股持有人的所有負債和 的義務得到償還後,在分配我們剩餘的所有資產中按比例分配 。
首選 股票
我們的 公司章程授權我們簽發 優先股股票,面值 $ 每股。我們的董事會 有權在一個或多個系列中額外發行優先股,併為每個系列確定每個系列中應包含的股票名稱和 數量。我們的董事會還有權設定每個此類系列股份的權力、特權、偏好、 和相對參與權、可選權利或其他權利(如果有),以及每個此類系列股份的資格、限制或 限制。
25 |
除非 我們的董事會另有規定,否則在支付 股息和清算時資產分配方面,所有系列優先股的股票將處於平價地位。我們發行的任何優先股都可能產生延遲、推遲或阻止我們控制權變更或未經請求的收購提案的效果 。優先股的發行 還可能減少可供分配給普通股持有人的收益和資產金額,或者可能對 普通股持有人的權利和權力,包括投票權,產生不利影響。
我們 之前已獲得授權 A系列可轉換優先股的股票, B 系列可轉換優先股的股票,以及 股票C系列可轉換優先股。截至2006年8月20日,所有A、B和C系列優先股均已轉換為普通股 。
自 2013 年 8 月 7 日起,我們的 .
以下
是 D 系列優先股的主要術語。
在
認購D系列優先股方面,我們發行了F系列認股權證,共購買了
2014 年 8 月 21 日,持有人持有
在
2019 年第一季度,我們簽署了簽發協議
我們
還錄製了一個 $
2020 年 2 月 4 日,我們發佈了 我們的普通股,價格為美元 每股,以換取 我們的 D 系列優先股。
2020 年 7 月 23 日,我們發佈了 我們的普通股,價格為美元 每股,以換取 我們 D 系列優先股的股票 。
2021 年 2 月 5 日,我們發佈了 我們的普通股,價格為美元每股,以換取 的轉換我們的D系列優先股的股票。
2021 年 2 月 9 日,我們發佈了
2021 年 2 月 9 日,我們發佈了 我們的普通股,價格為美元 每股,以換取 我們的 D 系列優先股。
2021 年 3 月 12 日,我們發佈了 我們的普通股加上應計優先股股息,價格為美元 每股, 以換取 我們的D系列優先股的股票和應計優先股股息。
26 |
認股證
期間的認股權證活動摘要如下:
2022 年 5 月 6 日,我們發佈了
2022 年 8 月 5 日,我們發佈了
2022 年 8 月 17 日,我們發佈了
2022 年 9 月 1 日,我們發佈了
2022 年 9 月 16 日,我們發佈了
2022 年 11 月 10 日,我們發佈了
2022 年 11 月 21 日,我們發佈了
2022 年 12 月 26 日,我們發佈了
2023 年 1 月 19 日,我們發佈了
2023 年 2 月 13 日,我們發佈了
2023 年 3 月 8 日,我們發佈了
認股權證-普通股等價物 | 加權平均行使價 | 可行使的認股權證-普通股等價物 | 加權平均行使價 | |||||||||||||
2022 年 12 月 31 日傑出 | $ | $ | ||||||||||||||
已過期 | ||||||||||||||||
增補 | ||||||||||||||||
增補 | ||||||||||||||||
已鍛鍊 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
2023 年 3 月 31 日已發行 | $ | $ | 3.73 |
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股票 期權
我們 目前沒有未償還的股票期權。
注意 13 — 關聯方交易
從 2022 年 8 月到 2022 年 10 月,從事管道天然氣
加工和銷售的 CETY HK Limited 擁有 49% 股權的子公司(也是我們的合併VIE)宏卓
Shuya(Shuya)向四川雷神宏卓能源開發有限公司(雷神)提供了大約
$
此外,Leishen與天然氣業務的
供應方有關係,能夠獲得大量的天然氣。因此,舒亞還與
Leishen 建立了供應商關係。從雷神那裏獲得的價格將比任何無關方都要好,因為他們的加價低於市場。我們的
董事會已批准雷神與公司之間的交易。在截至2023年3月31日的季度中,Shuya賺了美元
自2022年8月5日起,舒亞簽訂了為期48個月的雷神天然氣回收站租約
,包括該站
中所有資產和設備的運營權和使用權。年租金約為 $
2016 年 11 月 2 日,我們開始償還日期為 2016 年 3 月 15 日的可轉換票據,總金額為 $
在償還上述票據的同時, 我們與懷俄明州成立的有限責任公司 Megawell USA Technology Investment Fund I LLC 簽訂了信貸協議和本票(“信貸協議”),根據該協議, MW 我將收購可轉換 票據的權利存入托管賬户,為償還可轉換票據提供資金,我們將收購可轉換 票據的權利轉讓給了 MW I 同意,只要票據是用 MW I 預付的 資金償還的,MW I 將代位行使每位票據持有人的權利同時,MW I收購了主票據,我們同意,MG I向我們預付或為我們的利益預付的所有款項都將受主票據條款的約束,包括支付融資費、利息、最低利息和可兑換性。 Reddot 是 MW I 的代理人,負責管理信貸協議和主票據及其預付款。
2018 年 2 月 13 日,公司和糖果風險投資有限公司。(“CVL”)簽訂了可轉換票據購買協議
(“可轉換票據購買協議”,以及股票購買協議及其下設想的交易
,即 “融資”),根據該協議,公司向CVL發行了本金為美元的可轉換本票(“CVL
票據”)
2018 年 2 月 8 日,公司發行了本金為 $ 的可轉換本票
隨後
28 |
2019 年 5 月 31 日,我們簽訂了訂閲協議,根據該協議,公司同意出售
在
2019 年第四季度 MGW Investment I Limited,預付了美元
2021 年 3 月 24 日,公司轉移了 $ 致本公司大股東的關聯公司MGWI以信託形式持有 我們在中國計劃中的兩家合資企業。該投資用於收購 LWL。
2022 年 9 月 21 日
,MGW 我兑換了 $
我們的首席執行官Kambiz
Mahdi擁有電子元器件分銷商Billet Electronics。我們會不時地從 Billet Electronics 購買
零件。此外,Billet是零件供應商,在加入公司之前曾與
公司的現任和前任客户打過交道。1 中的零件購買數量st2023 年第四季度為 $
注意 14 - 質保 責任
對於截至 2023 年 3 月 31 日的季度和截至 2022 年 12 月 31 日的財年,有
注意 15 — 非控股權益
2023 年 4 月 2 日,公司成立了 CETY Capital LLC,這是CETY的全資子公司。此外,與我們的合作伙伴Synergy Bioproducts Corporation(“SBC”)成立了佛蒙特州
可再生天然氣有限責任公司(“VRG”)的公司
合資企業的目的是開發一座熱解廠,該熱解廠旨在使用高温
燒蝕快速熱解反應堆將木材原料轉化為電力和生物炭,清潔能源技術公司持有該反應堆的許可。VRG 位於佛蒙特州林登。
根據成員協議的條款,CETY Capital LLC 擁有
2022 年 7 月,JHJ 和其他三位股東同意組建並出資總額為人民幣
注意 16 – 法定儲備金
公司支付股息的能力主要取決於其從子公司獲得資金。中國法律法規允許 公司的中國子公司僅從子公司的留存收益(如果有)中支付股息, 根據中國會計準則和法規確定。根據美國公認會計原則 編制的財務報表中反映的經營業績與公司中國子公司的法定財務報表中反映的經營業績不同。
根據《中華人民共和國外商投資企業條例》及其公司章程,在中國設立的外商投資企業
(“FIE”)需要提供法定準備金,該準備金從外商投資企業中國法定賬目中申報
的淨利潤中撥出。外商投資企業至少需要分配
此外,
根據中華人民共和國公司法,國內企業必須至少提供盈餘儲備
由於
,這些中華人民共和國法律法規要求每年撥款
此外,根據中華人民共和國財政部
和國家安全生產監督管理總局發佈的《企業安全生產資金徵收和使用管理辦法》,對於生產或儲存危險品的公司,
需要為改善和改善其安全生產條件留出專項儲備。根據中國公認會計原則,儲備金
被記錄為銷售費用;但是,根據美國公認會計原則,由於該支出尚未發生,而且公司將在實際發生或發生安全相關費用時記錄銷售成本
,因此該特別儲備金被記錄為其税後
收入的撥款。儲備金按以下比率計算
注意 17 — 後續事件
2023 年 4 月 3 日,Clean Energy Technologies, Inc. 與 Cybernaut Zfounder Ventures, LLC 達成協議,償還未償還的
可轉換票據,金額等於美元
2023 年 4 月 18 日,Mast Hill 行使了購買權
2023 年 1 月 19 日,我們發佈了
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商品 2。管理層對財務狀況或運營計劃的討論和分析
前瞻性 陳述
此 管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析(MD&A)包含前瞻性陳述 ,涉及已知和未知的風險、重大不確定性和其他因素,這些因素可能導致我們的實際業績、活動水平、 業績或成就與這些前瞻性陳述所表達的 或暗示的任何未來業績、活動水平、業績或成就存在重大差異。您可以使用 “可能”、“將”、“應該”、“可以”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“打算”、“潛在”、“提議或繼續” 等詞來識別前瞻性陳述,也可以使用這些術語的否定詞來識別前瞻性陳述。 這些陳述只是預測。在評估這些陳述時,您應考慮各種因素,這些因素可能導致我們的實際 業績與任何前瞻性陳述存在重大差異。儘管我們認為前瞻性 陳述中反映的例外情況是合理的,但我們無法保證未來的業績、活動水平、績效或成就。因此,實際結果 可能與任何前瞻性陳述中表達的結果存在重大和不利的差異。我們沒有義務出於任何原因公開修改或更新 任何前瞻性陳述。
公司描述
我們 於 1995 年 7 月在加利福尼亞成立,名為 Probe Manufacturing Industries, Inc.。2005 年 4 月,我們以 Probe Manufacturing, Inc. 的名義重新註冊到內華達州。我們生產電子產品,併為工業、汽車、半導體、醫療、通信、軍事和高科技產品的原始設備製造商 (OEM) 提供服務。2015 年 9 月 11 日,我們的全資子公司 Clean Energy HRS 或 “CE HRS” 從通用電氣 國際手中收購了熱回收解決方案的資產。2015 年 11 月,我們更名為清潔能源技術有限公司。
我們的 主要行政辦公室位於加利福尼亞州科斯塔梅薩紅山大道 2990 號 92626。我們的電話號碼是 (949) 273-4990。我們的普通 股票在納斯達克市場上市,股票代碼為 “CETY”。
我們的 互聯網網站地址是 www.cetyinc.com而我們子公司的網站是 www.heatrecoverysolu我們網站上包含的 信息未以引用方式納入本文檔,您不應將我們網站上包含的 或可通過我們的網站訪問的任何信息視為本文檔的一部分。
公司有四個應報告的細分市場:清潔能源HRS(HRS)、CETY Europe、傳統電子製造服務(電子裝配) 部門和CETY HK。
我們 專門從事可再生能源和能源效率系統的設計、製造和項目實施。我們於 1995 年 7 月在加利福尼亞州註冊成立 ,名為 Probe Manufacturing Industries, Inc.。2005 年 4 月,我們以 Probe Manufacturing, Inc. 的名字重新註冊到內華達州。我們為 清潔能源、工業、汽車、半導體、醫療、通信、軍事和高科技產品的原始設備製造商 (OEM) 提供工程和製造電子服務。
的願景是應對氣候變化,創造更美好、更清潔和環境可持續的未來,我們成立了清潔能源技術公司的全資子公司Clean Energy HRS, LLC,並於 2015 年 9 月 11 日從通用電氣 國際手中收購了熱回收解決方案的資產。2015 年 11 月,我們更名為清潔能源技術有限公司。我們的首席執行官 辦公室位於加利福尼亞州科斯塔梅薩紅山大道 2990 號 92626。我們有 14 名全職員工。所有員工和管理費用由清潔能源技術公司(仍提供合同電子製造服務)和清潔能源HRS, LLC分擔 。
Clean Energy Technologies, Inc. 作為全資子公司成立了一家名為CETY Europe, SRL(CETY Europe)的新公司。CETY Europe 是位於意大利西里亞(特雷維索)的銷售 和服務中心,成立於 2017 年。該服務中心於 2018 年 11 月開始運營。他們的辦公室 位於 Alzaia Sul Sile,26D,31057 Silea(TV),有 1 名全職員工。
Clean Energy Technologies, Inc. 成立了一家名為CETY Capital的全資子公司,這是CETY的融資部門,為生產低碳能源的專屬可再生能源 能源項目提供資金。CETY Capital將增加CETY為客户提供的容量的靈活性,並利用其產品和清潔能源解決方案為項目提供資金 。
CETY Capital保留佛蒙特可再生天然氣有限責任公司49%的所有權,該有限責任公司旨在利用CETY的 高温燒蝕熱解系統在佛蒙特州開發生物質發電廠。
清潔 能源科技(香港)Limited. 是清潔能源技術公司的全資子公司,收購了中國液態天然氣貿易公司Leading Wave Limited的100%所有權。
公司有四個應報告的細分市場:清潔能源HRS(HRS)和CETY Europe、CETY Renewables、CETY HK以及傳統工程和 製造服務部門。
商業 概述
普通的
公司的業務和經營業績直接受到整體客户需求、運營成本和績效的變化 以及我們的固定成本和銷售、一般和管理(“SG&A”)基礎設施的利用率的影響。
產品 的銷售額會因多種因素而波動,包括許多公司無法控制的因素,例如總體經濟狀況、 利率、政府法規、消費者支出、勞動力可用性以及我們客户的生產率和庫存 水平。產品銷售包括來自許多不同市場的客户的需求,這些市場的週期性和季節性水平不同。
運營 業績取決於公司管理原材料、勞動力和 間接運營成本等項目的投入成本變化的能力。績效還受到製造效率的影響,包括準時交貨、質量、 廢料和生產率等項目。供求的市場因素會影響運營成本。
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我們是誰
我們 開發可再生能源產品和解決方案,並在可再生能源領域建立具有環境和經濟意義的合作伙伴關係。 我們的使命是通過為北美、歐洲和亞洲的中小型項目提供可回收能源解決方案、清潔能源燃料和 替代電力,成為零排放革命的細分市場領導者。我們的目標是為我們帶來利潤、為客户帶來利潤並代表全球能源生產未來的可持續能源解決方案 。
我們的 主要業務
Waste 熱回收解決方案 — 我們使用我們獲得專利的 Clean Cycle 將製造業、廢物轉化為能源和發電設施 產生的餘熱回收利用TM發電機用於產生可以回收或出售給電網的電力。
廢物 轉化為能源解決方案-我們將製造業、農業、污水處理廠和其他行業 產生的廢物轉化為電力、可再生天然氣(“RNG”)、氫氣和生物炭,由我們的客户出售或使用。
工程、 諮詢和項目管理解決方案 — 我們在為市政 和工業客户以及工程、採購和施工 (EPC) 公司開發清潔能源項目方面擁有豐富的經驗,因此他們可以識別、設計清潔 能源解決方案並將其納入其項目。
CETY HK
清潔 能源科技(香港)Limited(“CETY HK”)在中國大陸由兩家合資企業組成:(i)我們的天然氣 (“NG”)貿易業務,為各行業和市政當局採購和供應天然氣。天然氣主要用於 重型卡車加油站和城市或工業用户。我們以 固定價格從大型天然氣批發倉庫購買大量 NG,這些價格是預先預付的,可享受市場折扣。在合同有效期內,我們以固定價格或 現行每日現貨價格向客户出售天然氣;(ii) 我們計劃與中國一家名為深圳燃氣(香港)國際公司的大型國有天然氣 企業合資企業。Ltd.(“深圳燃氣”),收購天然氣 管道運營商設施,主要位於中國西南部。我們計劃與深圳燃氣的合資企業計劃 在深圳燃氣的融資下收購天然氣管道運營商設施,目標是將來彙總並向深圳燃氣出售 設施。根據我們與深圳燃氣的框架協議,我們將被要求向計劃在未來幾輪融資中籌集的合資企業出資 800萬美元。合資企業的條款以 最終協議的執行為準。
業務 和細分市場信息
我們 設計、生產和銷售清潔能源產品和綜合解決方案,側重於能源效率和可再生能源。我們的目標 是通過向電網提供電力、可再生天然氣 和生物炭,幫助商業公司和市政當局 減少能源浪費和排放,降低能源成本並創造增量收入,從而成為可再生和能源效率產品及解決方案的領先提供商。
分段 信息
出於會計目的,我們的 四個分部是:
Clean 能源解決方案——我們的餘熱回收解決方案、廢物轉能源解決方案、中國液化天然氣計劃和工程與諮詢 服務,這些都是我們業務的核心產品。
CETY Europe — 我們在意大利設立的子公司旨在為歐盟的客户提供服務,我們需要 作為獨立的會計實體進行申報。
Electronic 製造業務——我們的傳統電子製造業務對我們的收入或業務 計劃沒有重大貢獻,我們需要將其作為獨立會計實體申報。
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CETY HK
哪個 是我們在中國的天然氣貿易業務的母公司,以及我們計劃收購天然氣分銷 系統倉庫和傳輸系統的合資企業。在2022年第一季度之前,該公司有三個應報告的細分市場,但增加了 CETY HK 板塊,以反映其最近在中國的新業務。
截至2023年3月31日的三個月經營業績摘要 與2022年同期相比
很擔心
財務報表是在持續經營的基礎上編制的,其中考慮了正常業務過程中的業務連續性、資產變現 和清償負債。截至2023年3月31日,該公司的股東權益總額為6,001,109美元, 的營運資金為2377,048美元。截至2023年3月31日,該公司的累計赤字也為18,350,395美元,在截至2023年3月31日的三個月中,使用了641,092美元的運營活動淨現金。因此,對公司繼續作為持續經營企業的能力存在很大疑問 。無法保證公司會實現其目標 並實現盈利業務,並且仍然取決於其能力(1)獲得足夠的債務和/或股權資本和/或(2) 從運營中產生正現金流。
在截至2023年3月31日的季度 中,我們的總收入為2,897,007美元,而2022年同期為775,266美元,這意味着 的收入增長了373%。我們 2023 年第一季度的總收入已經超過了 2022 年全年的總收入。
在截至2023年3月31日的季度中, 的毛利為160,569美元,而2022年同期為514,192美元。儘管 天然氣(NG)價格波動很大,但CETY還是能夠在擴大天然氣交易業務的同時保護下行風險。
在截至2023年3月31日的三個月中, 的運營費用為763,412美元,而2022年同期為499,023美元。
在截至2023年3月31日的季度中,由於CETY在納斯達克上市的努力導致利息 以及融資費用和營銷活動費用增加,我們的淨虧損為1,073,858美元,而2022年同期為112,588美元。
在截至2023年3月31日的季度中, 的股東權益為6,001,109美元,而2022年12月31日為1,878,196美元。這是本次發行的結果 與納斯達克上市以及債務轉換和註銷有關。
CETY 成功地重新定位了自己,創建了4個不同的業務領域,以創造可以擴大規模的更大、更穩定、更多元化的 收入來源。這四個部門是清潔能源HRS(熱回收)、廢物轉化能源(熱解廠)、工程 採購與諮詢(EPC)和CETY HK(天然氣貿易和收購)。第一季度收入主要由NG交易貢獻。 該細分市場的收入預計將繼續擴大,這將有助於確立CETY在中國市場的參與者地位,並允許 交叉銷售CETY產品和解決方案。CETY預計,今年下半年 是毛利率較高的細分市場,垃圾轉化能源、熱回收和EPC的收入貢獻將增加。我們在佛蒙特州的廢物轉化能源試點工廠將CETY 的所有技術和專業知識整合到一個單一的解決方案中,該工廠正在穩步推進,更新即將到來。在美國和歐洲,Heat 回收市場不斷增長,CETY HK 已開始在中國交叉銷售熱回收產品。CETY還為 EPC 領域做準備,以在全球範圍內實施全面的自發電解決方案。
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管理層 認為,這四大細分市場戰略在不同的市場創造了許多運營協同效應和交叉銷售機會。 本季度表現出的驚人收入增長是這一戰略的直接結果,因為我們已經超過了 2022 年全年的收入 。CETY認為,由於我們相信 存在樂觀的行業宏觀背景,它今年將繼續在所有細分市場實現增長。使我們受益的主要宏觀因素是全球政府承諾將可再生能源 推向最前沿。《巴黎協定》和 COP26 證明瞭這一點。國會於 2022 年 8 月通過的《減少通貨膨脹 法案》有具體條款,可以利用 CETY 的產品和 解決方案。另一個可能對我們公司有幫助的催化劑是全球供應鏈的持續改善,因為在COVID之後,美國和 歐洲市場已開始恢復正常水平,中國也重新開放了邊境。隨着客户尋求可再生能源的自產 能力,歐洲能源危機讓 有機會銷售更多產品和解決方案。最後,隨着中國結束其嚴厲的COVID封鎖政策,CETY得以恢復其在該地區增長的 業務。
CETY 於 2023 年 3 月 23 日達到了其公司歷史上的一個重要里程碑,當時該公司能夠達到納斯達克上市 的所有標準,並開始在納斯達克交易。納斯達克的交易地位極大地提高了CETY的聲譽,並有利於CETY的全球銷售計劃。這也提高了公司以更優惠條件獲得資本的能力。
CETY 預計並將繼續執行其企業戰略,通過提供端到端 完全集成的解決方案和技術,擴大我們的全球銷售和營銷、生產、研發以及 尋找協同收購機會,從而實現持續的盈利增長。
有關關鍵會計政策的討論,見財務報表附註 附註1
相關 方交易
有關關聯方交易的討論,見財務報表附註 附註13
截至2023年3月31日的三項業績中 ,與截至2022年3月31日的三項業績相比
淨銷售額
在截至2023年3月31日的季度 中,我們的總收入為2,897,007美元,而2022年同期為775,266美元。該公司有 四個應報告的細分市場:清潔能源HRS(HRS)、CETY Europe和傳統工程與製造服務部門以及 CETY HK。
分段 明細
在截至 2023 年 3 月 31 日的 三個月中,我們的工程和製造收入為 0 美元,而 2022 年同期為 32,280 美元。我們的工程團隊正處於過渡階段,準備在歐洲建立創新中心,並已與RPG簽署了主服務 協議,以支持其財富500強客户實現其可持續發展目標。此外,我們的工程團隊將從 2023 年第二季度開始 開始佛蒙特項目的工作。
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在截至2023年3月31日的 三個月中,我們的HRS收入為5,194美元,而2022年同期為441,193美元。我們正在 確保長鉛材料的安全,以便在未來 6 個月內完成多個單元,並能夠在年底之前確認收入。
在截至2023年3月31日的三個月中,我們來自CETY Europe的收入為5,748美元,而2022年同期為33,827美元。
在截至2023年3月31日的 三個月中,我們的全資子公司JHJ的收入為2886,065美元,而2021年同期 的收入為267,966美元。這一增長是由於能夠獲得更多天然氣的結果。
總利潤
截至2023年3月31日的三個月;我們的毛利為160,628美元,而2022年同期為514,192美元。 毛利的下降是由於NG業務的利潤率下降以及HRS和工程服務的收入減少。
分段 明細
在截至2023年3月31日的 三個月中,我們的工程和製造毛利為0美元,而2022年同期 為23,986美元。
在截至2023年3月31日的三個月中,我們從HRS獲得的毛利為90美元,而2022年同期為400,487美元。我們在2023年第一季度才從HRS細分市場獲得服務收入。
在截至2023年3月31日的三個月中,我們在CETY Europe的毛利為5,097美元,而2022年同期為28,986美元。
在截至2023年3月31日的 三個月中,我們的全資子公司JHJ的毛利為155,441美元,而2022年同期 的毛利為60,733美元。
銷售、 一般和管理 (SG&A) 費用
截至2023年3月31日的三個月;我們的銷售和收購支出為88,891美元,而2022年同期為92,935美元。
工資 費用
截至2023年3月31日的三個月;我們的工資支出為218,237美元,而2022年同期為191,217美元。截至2023年3月31日的季度 的增長歸因於新員工。
旅行 費用
截至2023年3月31日的三個月;我們的差旅費用為71,662美元,而2022年同期為27,734美元。增長是由於 與歐洲有關 MSA 開發的差旅費用,以及由於銷售機會 和調試的增加,現場訪問量增加。
專業人士 法律和會計費用
截至2023年3月31日的三個月;我們的專業費用支出為88,210美元,而2022年同期為64,853美元。 律師費的增加是由於更多的合同和協議相關工作以及與新的外國實體相關的會計工作增加。
設施 租賃和維護費用
截至 2023 年 3 月 31 日的三個月;我們的設施租賃和維護費用為 122,779 美元,而 2022 年同期為 88,962 美元。
折舊 和攤銷費用
在截至 2023 年 3 月 31 日的 三個月中,我們的折舊和攤銷費用為 5,949 美元,而 2022 年同期為 7,519 美元, 保持相對不變。
在衍生責任中更改
截至2023年3月31日的三個月;我們的衍生負債收益為326,539美元,而2022年同期 的收益為16,014美元。衍生負債的收益來自於截至2023年3月31日的 三個月中幾張可轉換票據的有利衍生品計算。
34 |
利息 和財務費用
截至2023年3月31日的三個月中,利息和財務費用為837,391美元,而2022年同期為132,470美元。上漲 是由於有幾張新票據幫助納斯達克上市。
淨收入/虧損
截至2023年3月31日的三個月;我們的虧損為1,073,858美元,而2022年同期的虧損為112,588美元。增長主要是由於融資費用 。
流動性 和資本資源
Clean 能源技術有限公司
簡明的 合併現金流量表
對於 截至 2023 年 3 月 31 日的三個月
(未經審計)
2023 | 2022 | |||||||
經營活動中提供的淨現金/(已使用) | $ | (641,092 | ) | $ | (538,065 | ) | ||
用於投資活動的現金流 | 39,797 | (805,751 | ) | |||||
融資活動提供/(使用)的現金流 | 3,247,540 | 1,368,157 | ||||||
現金和現金等價物的淨(減少)增長 | $ | 2,709,557 | $ | 28,903 |
長期債務的資本 要求
沒有。
關鍵 會計政策
我們的 財務報表和附註是根據一貫適用的美國公認會計原則 編制的。根據美國公認的會計原則編制財務報表 要求管理層做出估算和假設,這些估計和假設會影響報告的資產和負債金額、財務報表發佈之日的或有 資產和負債的披露以及報告 期間報告的收入和支出金額。
我們 定期評估我們用來編制財務報表的會計政策和估算。這些 政策的完整摘要包含在我們的財務報表附註中。總的來説,管理層的估計基於歷史經驗、 來自第三方專業人員的信息,以及在事實和 情況下被認為合理的其他各種假設。實際結果可能不同於管理層的估計。
未來 融資
我們 將繼續依靠普通股的股權出售來繼續為我們的業務運營提供資金。增發股份 將導致現有股東的稀釋。無法保證我們會額外出售股權證券 ,也無法保證我們會安排債務或其他融資,為計劃中的收購和勘探活動提供資金。
非平衡表 表單安排
我們 沒有對我們的財務狀況、財務狀況變化、收入或支出、經營業績、流動性、資本支出或資本資源 產生或合理可能產生對股東至關重要的重大資產負債表外安排 。
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最近 發佈的會計公告
從 起,新的會計公告由財務會計準則委員會(“FASB”)或我們在指定生效日期通過的其他標準 制定機構發佈。除非另有討論,否則我們認為 最近發佈的尚未生效的標準在採用後不會對我們的合併財務狀況或經營業績產生重大影響 。
項目 3.關於市場風險的定量和定性披露。
根據1934年《證券交易法》第12b-2條的定義,我們 是一家規模較小的申報公司,無需在本項目下提供信息 。
項目 4.控制和程序。
對披露控制和程序的評估
披露 控制和程序是控制和程序,旨在確保我們在根據《交易法》提交的報告 中要求披露的信息在 SEC 規則 和表格規定的期限內記錄、處理、彙總和報告。披露控制和程序包括但不限於控制措施和程序,旨在確保我們公司在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息 得到積累並傳達給我們的管理層,包括其首席執行官和首席財務官或履行類似職能的人員 ,以便及時就所需的披露做出決定。根據1934年《證券交易法》(“交易所 法案”)下第13a-15(e)條和第15d-15(e)條,我們的管理層在我們的首席執行官和首席財務官的監督和參與下,對 我們的披露控制和程序的設計和運營的有效性進行了評估。根據該評估,我們的首席執行官兼首席財務官得出結論,截至2023年3月31日,我們的披露 控制和程序尚未生效,這是由於董事會目前沒有任何獨立成員,也沒有董事符合第 S-K 條第 407 (d) (5) (ii) 項所定義的審計委員會財務專家資格,而且控制措施的設計和實施也不是設計和實施的確保我們的 財務部門最初解決了所有要求的披露內容的地方聲明。請參閲我們於2022年4月17日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告,以瞭解與上述披露和程序評估有關的完整討論 。
財務報告內部控制的變化
我們的 管理層還評估了我們對財務報告的內部控制,在我們上次評估之日之後,我們的內部 控制措施或其他可能對這些控制措施產生重大影響的因素沒有發生重大變化。
第二部分—其他信息
項目 1.法律訴訟
,公司不時參與與其業務開展相關的訴訟。公司目前沒有參與 管理層認為可能對公司合併 財務狀況或經營業績產生重大不利影響的法律訴訟。
商品 1A。風險因素。
與之前在截至 2022 年 12 月 31 日的 10-K 表年度報告中披露的風險因素相比,公司的風險因素沒有重大變化。
項目 2。未註冊的股權證券銷售
在截至2022年3月31日的季度中,根據GHS的S-1註冊聲明,我們發行了78,896股普通股,淨收益總額為134,755美元,因此花費了45,498美元的法律和融資費用。
2022年2月21日 ,我們在Reg A發行中以每股3.20美元的價格發行了375股普通股。這些股票不受限制 且可自由交易。
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在2022年4月 期間,我們根據GHS的S-1註冊聲明發行了122,891股普通股,淨收益總額為153,324美元 ,因此花費了34,500美元的法律和融資費用。
2022 年 9 月 21 日 ,MGW 我將1,548,904美元從可轉換票據的未付餘額轉換為公司 普通股的12,907,534股。
2022 年 5 月 6 日,公司與 Mast Hill, L.P.(Mast Hill”)簽訂了證券購買協議和認股權證協議 根據該協議,公司向馬斯特希爾發放了為期五年的認股權證,用於購買與交易相關的234,375股普通 股票。
2022 年 12 月 28 日,馬斯特希爾在無現金基礎上全額行使了認股權證,購買了 100,446 股普通股。
這些 證券是根據《證券法》第4(2)條和/或據此頒佈的第506條發行的。持有人表示 他們只打算收購證券用於投資,而不是為了分發。投資者獲得了有關我們的充足 信息,以做出明智的投資決策。我們沒有參與任何一般性招標或廣告。我們指示 我們的過户代理簽發股票證書,並在限制性股票上附上相應的限制性圖例。
項目 3.優先證券違約
沒有。
項目 4.礦山安全披露
不適用 。
項目 5.其他信息
沒有。
項目 6.展品
在截至2023年3月31日的這三個月的10-Q表報告中,包括在截至2023年3月31日的10-Q表季度報告中,附錄索引(遵循本季度報告的簽名部分)中列出的 展品,或以引用方式納入。
展覽 數字 |
描述 | |||
31.01 | 根據規則 13a-14 對首席執行官進行認證 | 隨函提交 。 | ||
31.02 | 根據規則 13a-14 對首席財務官進行認證 | 隨函提交 。 | ||
32.01 | 根據《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席執行官進行認證 | 隨函提交 。 | ||
32.02 | 根據薩班斯-奧克斯利法案第906條對首席財務官進行認證 | 隨函提交 。 | ||
101.INS* | 內聯 XBRL 實例文檔 | 隨函提供 。 | ||
101.SCH* | 行內 XBRL 分類法擴展架構文檔 | 隨函提供 。 | ||
101.CAL* | Inline XBRL 分類法擴展計算鏈接庫文檔 | 隨函提供 。 | ||
101.LAB* | Inline XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 | 隨函提供 。 | ||
101.PRE* | Inline XBRL 分類法擴展演示文稿鏈接庫文檔 | 隨函提供 。 | ||
101.DEF* | Inline XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 | 隨函提供 。 | ||
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
*根據S-T法規第406T條 ,就經修訂的1933年《證券法》第11或12條而言,本文附錄101中的交互式數據文件被視為未提交或註冊聲明 或招股説明書的一部分,被視為未歸檔,否則不承擔這些條款規定的責任。
37 |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條的要求,註冊人已正式促成下列簽署人經正式授權於 代表其簽署本報告,於 15 日在加利福尼亞州科斯塔梅薩市第四第 2023 年 5 月
Clean 能源技術有限公司 | ||
註冊人 | ||
/s/{ br} Kambiz Mahdi | ||
作者: | Kambiz Mahdi | |
主管 執行官 | ||
日期: | 2023 年 5 月 22 日,將所有簽署日期更新為簽署日期 | |
/s/ Calvin Pang | ||
來自: | Calvin Pang | |
主管 財務官 | ||
日期: | 2023年5月22日 |
/s/{ br} Ted Hsu 先生 | ||
作者: | Ted Hsu | |
導演 | ||
日期: | 2023 年 5 月 22 日,將所有簽署日期更新為簽署日期 | |
/s/{ br} 勞倫·莫里森女士 | ||
來自: | 勞倫 莫里森 | |
導演 | ||
日期: | 2023年5月22日 |
/s/{ br} 馬修·格雷厄姆·史密斯先生 | ||
作者: | 馬修 格雷厄姆·史密斯 | |
導演 | ||
日期: | 2023 年 5 月 22 日,將所有簽署日期更新為簽署日期 |
根據 1934 年《證券交易法》的要求,本報告由以下人員代表 註冊人以所示身份和日期在下文簽署。
簽名 | 標題 | ||
/s/ Kambiz Mahdi | 主管 執行官兼董事 | ||
作者: | Kambiz Mahdi | (主要 執行官) | |
日期: | 2023年5月22日 |
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