CUSIP編號: | Y71726106 |
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
(第13d-102條規則)
應包括在根據第 條提交的報表中的信息
向§240.13d-1(B)、(C)和(D)提交修正案
根據第240.13d-2節。
(修訂編號:_)*
Pyxis Tankers Inc.
(發行人姓名 )
普通股,每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
Y71726106
(CUSIP號碼)
2021年2月17日
(需要提交此報表的事件日期 )
選中相應的框以指定 提交此計劃所依據的規則:
?規則 13d-1(B)
X規則 13d-1(C)
? 規則13d-1(D)
*本封面的其餘部分應 填寫報告人在本表格上關於證券主題類別的首次備案,以及 任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本封面剩餘部分 中所要求的信息不應被視為為1934年證券交易法第18節(以下簡稱法案)的目的而提交的 或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受法案的所有其他條款 的約束(但是,請參閲註釋)。
CUSIP編號: | Y71726106 |
(1) | 報告人姓名 | |
CVI投資公司 | ||
(2) | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框 | |
(請參閲説明) | ||
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 僅限SEC使用 | |
(4) | 公民身份或組織地點 | |
開曼羣島 | ||
數量 | (5) | 唯一投票權 |
股份 | 0 | |
有益的 | (6) | 共享投票權** |
所有者 | 2,857,143 | |
每一個 | (7) | 唯一處分權 |
報道 | 0 | |
具有以下特徵的人 | (8) | 共享處置權** |
2,857,143 | ||
(9) | 每位報告人實益擁有的合計金額 | |
2,857,143 | ||
(10) | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見 説明) | |
¨ | ||
(11) | 第(9)行中金額表示的班級百分比 | |
8.0% | ||
(12) | 報告人類型(見説明) | |
公司 | ||
**Heights Capital Management,Inc.是CVI Investments,Inc.的投資管理人,因此可以對這些股份行使投票權和處分權。
CUSIP編號: | Y71726106 |
(1) | 報告人姓名 | |
高地資本管理公司 | ||
(2) | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 | |
(請參閲説明) | ||
(a) ¨ | ||
(b) ¨ | ||
(3) | 僅限SEC使用 | |
(4) | 公民身份或組織地點 | |
特拉華州 | ||
數量 | (5) | 唯一投票權 |
股份 | 0 | |
有益的 | (6) | 共享投票權** |
所有者 | 2,857,143 | |
每一個 | (7) | 唯一處分權 |
報道 | 0 | |
具有以下特徵的人 | (8) | 共享處置權** |
2,857,143 | ||
(9) | 每位報告人實益擁有的合計金額 | |
2,857,143 | ||
(10) | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見 説明) | |
¨ | ||
(11) | 第(9)行中金額表示的班級百分比 | |
8.0% | ||
(12) | 報告人類型(見説明) | |
公司 | ||
**Heights Capital Management,Inc.是CVI Investments,Inc.的投資管理人,因此可以對這些股份行使投票權和處分權。
CUSIP編號: | Y71726106 |
第一項。
(A)髮卡人姓名或名稱
Pyxis Tankers Inc.(“本公司”)
(B)發行人主要行政辦事處地址
希臘馬魯西卡拉曼利街59 K,郵編:15125
第2(A)項。 | 提交人姓名 |
本聲明由以下列出的實體提交, 這些實體在本文中統稱為“報告人”,涉及本公司普通股的每股面值0.001美元(“股票”)。 本聲明由以下實體提交,這些實體在本文中統稱為“報告人”,涉及本公司普通股的每股面值0.001美元(以下簡稱“股票”)。
(i) | CVI投資公司 |
(Ii) | 高地資本管理公司 |
第2(B)項。 | 主要營業所地址或(如果沒有)住所 |
CVI Investments,Inc.主要業務辦事處的地址為:
郵政信箱309GT
烏格蘭德住宅(Ugland House)
南教堂街
喬治城
大開曼羣島
KY1-1104
開曼羣島
高地資本管理公司的主要業務辦公室地址為:
加利福尼亞州大街101號,套房3250
加利福尼亞州舊金山,郵編:94111
第2(C)項。 | 公民身份 |
公民權在封面第4行 中為每個舉報人陳述,並通過引用將其併入本文中。
第2(D)項 | 證券類別名稱 |
普通股,每股面值0.001美元
第2(E)項 | CUSIP號碼 |
Y71726106
CUSIP編號: | Y71726106 |
第三項。 | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為 a: |
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(“美國法典”第15編第78O條)。 |
(b) | ¨ | 銀行 如該法(美國法典第15編78c)第3(A)(6)節所界定。 |
(c) | ¨ | 保險 該法(美國法典第15編78c)第3(A)(19)節所界定的保險公司。 |
(d) | ¨ | 投資 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-8節)第8節註冊的公司。 |
(e) | ¨ | 符合§240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)的投資顧問; |
(f) | ¨ | 符合§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的 員工福利計劃或養老基金; |
(g) | ¨ | 符合§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司 控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 儲蓄 《聯邦存款保險法》(美國法典第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; |
(i) | ¨ | 根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃 ; |
(j) | ¨ | 符合§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美國 機構; |
(k) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(K), 組。 |
如果根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請為非美國機構, 請註明機構類型:_
項目4. | 所有權 |
提供有關 第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
項目4(A)-(C) 所需的信息在本文針對每個報告人的封面第5-11行中列出,並通過引用結合於此以供每個這樣的報告人蔘考。
據報由申報人士實益擁有的股份 是以私募方式收購(“發售”)。2021年2月17日,該公司發佈了一份新聞稿 ,聲明將在此次發行中發行14,285,715股。在此次發行之前,該公司在2020年10月26日提交的委託書中披露,截至2020年10月14日,已發行的股票有21,630,775股。
高地資本管理公司是CVI Investments,Inc.的投資管理人,該公司可能被視為CVI Investments,Inc.所有股份的實益所有人 。每位報告人在此聲明放棄對任何此類股份的實益所有權,但他們在其中的金錢利益 除外。
第五項。 | 擁有某一階層5%或更少的股份 |
如果提交本聲明是為了報告 截至本報告日期,報告人已不再是超過5%的 類證券的受益所有人這一事實,請檢查以下事項:
CUSIP編號: | Y71726106 |
第6項 | 代表另一人擁有超過5%的所有權 |
不適用。
第7項。 | 獲得母公司或控制人報告的證券的子公司 的識別和分類 |
不適用。
第8項。 | 組成員的識別和分類 |
不適用。
第9項 | 集團解散通知書 |
不適用。
第10項。 | 認證 |
通過在下方簽名, 證明,盡其所知和所信,上述證券並非為改變或影響證券發行人控制權的目的或效果而收購或持有 ,也不是與具有該目的或效果的任何交易相關或作為參與者持有的 。
CUSIP編號: | Y71726106 |
簽名
經合理查詢,並盡其所知所信,每一位簽字人均保證本 聲明中所載與其有關的信息真實、完整和正確。
日期:2021年2月24日
CVI投資公司 | 高地資本管理公司。 | |
作者:高地資本管理公司 根據有限委託書,該委託書的副本作為附件I附於本文件 |
由以下人員提供: | /s/Brian Sopinsky |
姓名: | 布萊恩·索平斯基 | |
標題: | 祕書 | |
由以下人員提供: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名: | 布萊恩·索平斯基 | |
標題: | 祕書 |
CUSIP編號: | Y71726106 |
展品索引
展品 | 描述 | |
I | 有限授權書 | |
第二部分: | 聯合申報協議 |
CUSIP編號: | Y71726106 |
附件一
有限授權書
本有限授權書 由CVI Investments,Inc.(以下簡稱“本公司”)於2015年7月16日發出,其註冊辦事處位於開曼羣島大開曼羣島喬治鎮南教堂街Ugland House Ugland House 309GT郵政信箱。
鑑於,根據本公司與Heights Capital Management,Inc.於2015年7月16日達成的協議,本公司明確授權Heights Capital Management, Inc.在本協議所附標明為“附錄1”的全權投資管理協議所界定的某些指定領域進行交易。
茲證明 公司董事威廉·沃爾姆斯利代表公司任命高地資本管理公司 公司,該公司通過其高級管理人員、董事和員工被正式授予有限授權書,以便 代表公司並代表公司進行交易;並代表公司採取一切行動,因為 可能是完成此類交易所必需的,包括但不限於進行談判;簽署、背書、簽署、 確認並以公司名義交付與訂立此類交易有關的所有申請、合同、協議、票據、聲明、證書、 委託書以及任何種類和性質的必要或適當的其他文書,指示必要時就此類交易進行資金轉移,並執行全權投資管理協議規定的與此類交易有關的所有 服務。
茲證明 公司已使本有限授權書於上述日期生效。
CVI投資公司 | ||
由以下人員提供: | /s/威廉·沃爾姆斯利 | |
威廉·沃爾姆斯利(William Walmsley),導演 |
CUSIP編號: | Y71726106 |
附件二
聯合提交協議
這將確認以下簽名者 達成的協議,即根據19年《證券交易法》第13d-1(K)條 ,以下簽名人對Pyxis Tankers Inc.普通股股票每股面值0.001美元的實益 所有權向美國證券交易委員會提交的附表13G正在提交, 將代表下列個人和實體根據19年《證券交易法》的第13d-1(K)條 提交所有修改意見。 這將確認以下簽名者根據《19年證券交易法》規則13d-1(K) 向美國證券交易委員會提交的附表13G,該附表涉及以下簽名者對Pyxis Tankers Inc.普通股的實益所有權,每股面值0.001美元。本協議可一式兩份或兩份以上籤署,每份副本應視為正本,但所有副本一起構成一份相同的文書。
日期:2021年2月24日
CVI投資公司 | 高地資本管理公司。 | |
作者:高地資本管理公司 | 由以下人員提供: | /s/Brian Sopinsky |
根據有限授權書 | 姓名: | 布萊恩·索平斯基 |
標題: | 祕書 |
由以下人員提供: | /s/Brian Sopinsky | |
姓名: | 布萊恩·索平斯基 | |
標題: | 祕書 |