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諾斯羅普·格魯曼公司（以下簡稱 “諾斯羅普·格魯曼公司”、“我們” 或 “我們的”）的這份衝突礦產報告（“報告”）是根據第13p-1條（“規則”）和根據經修訂的1934年證券交易法頒佈的SD表格編寫的，報告期為2022年1月1日至2022年12月31日。

第13p-1條要求公司在使用規則中規定的礦物（金、鈮鐵礦（鈳鉭鐵礦）、錫石和黑鎢礦，包括其衍生物鉭、錫和鎢，我們統稱為 “3TG礦物”）製造或簽約製造產品時披露某些信息，以及這些礦物是此類產品的功能或生產所必需的。就本規則和本報告而言，“衝突礦產” 包括3TG礦物和美國（美國）確定的任何其他礦物國務卿將資助剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉（“受保國家”）的衝突。

我們已經發布了衝突礦產聲明。本聲明闡述了我們對通過全球供應鏈負責任地採購礦物的承諾，可在我們的網站 www.northropgrumman.com/corporateResponsibility/Pages/conflictMineralsStatement.aspx 上找到。本報告中對我們網站的引用是為了方便起見，不構成也不應被視為以引用方式納入我們網站上包含或通過我們網站提供的信息。

諾斯羅普·格魯曼公司是全球領先的航空航天和國防技術公司。我們為美國（美國）和國際客户，主要是美國國防部（DoD）和情報界提供廣泛的產品、服務和解決方案。我們廣泛的產品組合旨在支持國家安全優先事項，我們的解決方案為我們的客户提供了連接、保護和促進人類發展所需的能力。

該公司是太空系統、先進飛機、導彈防禦、先進武器和遠程射擊能力、任務系統、網絡和通信、戰略威懾系統以及人工智能、高級計算和網絡等突破性技術的領先提供商。我們專注於競爭和獲勝的項目，以實現持續增長，履行我們的承諾並以經濟實惠的方式提供客户所需的能力。憑藉我們在先進技術方面的投資，再加上我們才華橫溢的員工隊伍和數字化轉型能力，Northrop Grumman 完全有能力滿足客户當今和未來的需求。

我們確定，在 2022 年，我們製造和/或承包生產含有此類產品功能或生產所必需的 3TG 礦物質的產品。我們的全球供應鏈很複雜，在我們與產品中 3TG 礦物的原始來源之間的供應鏈中包括許多第三方。

我們開展了供應鏈和合理原產國調查 (RCOI)，旨在確定我們產品中的3TG礦物是否來自受保國家。我們的RCOI主要包括嘗試：（i）確定我們認為含有或可能含有3TG礦物質的產品，（ii）確定公司直接採購的3TG礦物的來源，以及（iii）調查為我們可能含有3TG含量的產品提供組件和零件的直接供應商和/或分包商（統稱 “供應商”）。我們依靠直接供應商提供有關他們提供給我們的組件和材料中存在的3TG礦物以及這些3TG礦物的原產地的信息，包括低級供應商向他們供應的3TG礦物的來源。


航空航天結構	網絡安全系統	海軍水面和海底系統

防空和導彈防禦系統	國防電子系統	精準武器

機載 C4ISR 系統	預警系統	衞星、空間系統和航天器部件

機載火控雷達	電子戰系統	信號情報系統

空域管理系統	運載火箭	態勢感知系統

自治系統	載人飛機	中口徑和大口徑彈藥


指揮和控制系統	導彈攔截器、目標和導彈產品	固體火箭發動機

通信和情報系統	現代化和可持續系統	訓練和模擬系統

我們進行了盡職調查，以確定我們產品中3TG礦物的來源和監管鏈，並設計了我們的盡職調查流程，使其符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（OECD，2016）（“經合組織框架”）。

•查看了我們的衝突礦產聲明，該聲明可在我們的網站上找到，網址為：www.northropgrumman.com/CorporateResponsibility/Pages/ConflictmineralsStatement.aspx

•繼續設立由企業全球供應鏈副總裁領導的執行指導委員會，成員包括來自業務管理、法律部門、信息技術部門以及工程、項目和質量部門的高管，負責監督內部盡職調查工作。

•對來自我們業務部門和公司辦公室的代表進行了培訓，內容涉及衝突礦產規則的要求以及如何協助我們的供應商提供與衝突礦產有關的必要信息。

•向公司供應鏈領導委員會（包括來自我們業務部門和公司辦公室的代表）通報了我們為與供應商執行衝突礦產規則要求所做的努力。

•展示了管理報告儀錶板，用於總結和評估供應商調查的結果，並向執行指導委員會報告了調查過程的結果。

•以12種語言發佈了我們的《供應商和其他貿易夥伴商業行為標準》。供應商和其他貿易夥伴商業行為標準適用於我們的各級供應商，要求我們的供應商，包括所有級別的分包商，遵守有關衝突礦產的任何適用法律法規，協助我們履行法律和法規規定的義務，包括支持我們努力對供應鏈中衝突礦物的使用進行盡職調查。這些《供應商和其他貿易夥伴商業行為標準》已在我們的網站 https://www.northropgrumman.com/suppliers/doing-business-with-northrop-grumman/northrop-grumman-standards-of-business-conduct-for-suppliers-and-other-trading-partners/ 上公開發布。

•對使用RMI的衝突礦產報告模板（CMRT）為我們可能含有3TG含量的產品提供組件和零件的公司的直接供應商進行了調查。

•支持美國友邦保險的衝突礦產倡議，包括友邦保險致熔鍊廠和煉油商的一封信，信中表示友邦保險希望努力實現無衝突。

•審查了供應商 CMRT 調查回覆，並通過電子郵件和/或電話對不完整、不一致或無響應的供應商調查回覆進行了跟進。

•關於供應商CMRT的迴應，利用高級領導層對某些未做出迴應的供應商採取了後續行動，重點關注那些在報告年度佔我們總支出很大一部分的供應商。

•繼續在新合同和續訂的合同中納入與衝突礦產相關的合同條款，作為我們針對美國供應商合同和某些國際供應商合同的標準條款和條件的一部分。

據我們所知，我們不會直接從任何受保國家購買3TG礦物。我們是3TG礦物的下游消費者，與向我們的供應商提供礦物和礦石的冶煉廠和煉油廠相去甚遠。因此，我們沒有對供應鏈中的冶煉廠和煉油廠進行或直接進行審計。通過加入和參與 RMI，我們利用了 RMI 對冶煉廠和煉油廠的審計。RMI 使用獨立的第三方審計師來確定確保僅採購無衝突礦物的冶煉廠和煉油廠。

在 2022 年報告期內，我們的記錄顯示，我們調查了約佔我們認為可能含有 3TG 的已交付零件或組件的 95% 的供應商。我們要求提供供應商公司層面的數據，並接受了來自公司層面、部門/細分市場層面或產品層面的回覆（視情況而定）。我們根據內部盡職調查流程審查了供應商的回覆，並對那些表示從涵蓋國家採購3TG的供應商進行了隨訪。

我們的盡職調查結果包括供應商表示他們正在從受保國家採購3TG，供應商表示他們不知道他們是否從受保國家採購3TG，以及供應商表示他們沒有從受保國家採購。在那些表示從受保國家採購3TG的供應商中，他們要麼從RMI認證的冶煉廠或煉油廠採購，要麼無法確定交付給諾斯羅普·格魯曼的任何零件或組件中是否包含來自受保國家的任何3TG。根據我們的 2022 年 RCOI 流程和盡職調查措施後，我們無法確定這些供應商報告的任何 3TG 礦物是否實際包含在提供給我們的組件或零件中。

2. 繼續在與美國和某些國際供應商簽訂的新合同或續訂的合同中納入與衝突礦產報告要求相關的合同條款。