根據2021年3月1日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊號：333-11：00-11：00-11：00
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
________________
表格S-8
註冊聲明
在
1933年證券法
________________
Moric Holding，Inc.
(註冊人在其章程中指定的確切名稱)
特拉華州 | | 47-3878772 |
(狀態或其他司法管轄權 | | (税務局僱主 |
公司或組織) | | 識別號碼) |
門樓大道35號，A2號
馬薩諸塞州沃爾瑟姆，郵編：02451
(781) 996-0955
(註冊人主要執行辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號)
2019年股權激勵計劃
2019年員工購股計劃
(圖則全稱)
普拉文·P·蒂皮爾內尼(Praveen P.Tipirneni)，醫學博士
總裁兼首席執行官
Moric Holding，Inc.
門樓大道35號，A2號
馬薩諸塞州沃爾瑟姆，郵編：02451
(781) 996-0955
(提供服務的代理商的名稱、地址(包括郵政編碼)和電話號碼(包括區號))
請將所有通信的副本發送至：
埃菲·託沙夫(Effie Toshav)，Esq. 羅伯特·弗裏德曼(Robert Freedman)，Esq. 朱莉婭·福爾貝斯(Julia Forbess)，Esq. 加利福尼亞州舊金山，郵編：94104 |
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件管理器 |
| ☐ |
| 加速的文件管理器 |
| ☐ |
非加速文件服務器 |
|
|
| 規模較小的新聞報道公司 |
| |
|
| 新興市場成長型公司 |
| |||
如果是新興成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。-☐
註冊費的計算
各類證券名稱 須予註冊 | 須支付的款額 已註冊(1) | 建議的最大值 發行價 每股 | 建議的最大值 聚合產品 價格 | 數量 註冊 收費 |
普通股，每股票面價值0.0001美元 | | | | |
-2019年股權激勵計劃 | 1,285,547(2) | $ 34.07 (3) | $43,798,587 | $4,779 |
--2019年員工購股計劃 | 321,386(4) | $ 28.95 (5) | $9,304,125 | $1,016 |
總計 | 1,606,933 | | $53,102,712 | $5,795 |
(1) | 根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)第416(A)條的規定，本註冊説明書還應涵蓋由於在未收到增加註冊人普通股流通股數量的對價的情況下進行的任何股息、股票拆分、資本重組或其他類似交易而變得可以就上表所列證券發行的註冊人普通股的任何額外股份。 |
(2) | 代表將根據2019年股權激勵計劃(“2019年EIP”)登記並可供授予的額外股份，原因是2019年EIP下可供發行的授權股票數量每年自動增加4%。 |
(3) | 根據證券法第457(C)和457(H)條估算的費用僅用於計算註冊費。建議的每股最高發行價為34.07美元，是根據納斯達克全球市場(Nasdaq Global Market)2021年2月23日報道的註冊人普通股每股價格的平均計算得出的。 |
(4) | 代表根據2019年ESPP登記和可供授予的額外股份，原因是根據2019年ESPP可供發行的授權股份數量每年自動增加1%。 |
(5) | 根據證券法第457(C)和457(H)條估算的費用僅用於計算註冊費。建議的每股最高發行價為28.95美元，計算方法是將2021年2月23日納斯達克全球市場(Nasdaq Global Market)報道的註冊人普通股每股股票的高低價格平均，乘以85%，這是根據2019年ESPP適用於購買者的每股交易價的百分比。 |
增發股份的登記
根據一般指令E
Moric Holding，Inc.(以下簡稱“註冊人”)正在向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)提交本註冊説明書，以便(A)根據2019年EIP的規定，每年自動增加4%的預留供發行的普通股數量，以及(B)根據註冊人的2019年ESPP的規定，根據註冊人的2019年ESPP，可供發行的額外普通股數量增加1,285,547股，以及(B)根據註冊人的2019年ESPP的規定，可供發行的額外普通股數量增加321,386股；(B)根據註冊人的2019年ESPP的規定，可根據註冊人的2019年ESPP發行的額外普通股數量增加321,386股
根據表格S-8的一般指示E，且僅關於根據2019年企業投資計劃和2019年股票期權計劃可發行的普通股，本註冊説明書在此參考併入註冊人於2019年6月27日(註冊號333-232372)和2020年2月27日(註冊號333-236727)提交給證監會的表格S-8註冊説明書的內容，但不會在此被取代。
第二部分
登記聲明中要求的信息
第3項通過引用合併文件。
註冊人根據“證券法”和“1934年證券交易法”(下稱“交易法”)向委員會提交的下列文件在此引用作為參考：
(a) | 註冊人根據《交易法》第13條於2021年3月1日向證監會提交的截至2020年12月31日年度的10-K表格年度報告； |
(b) | 自上述(A)項所述註冊人的10-K表格年度報告所涵蓋的財政年度結束以來，根據交易所法案第13(A)或15(D)條提交的所有其他報告；以及 |
(c) | 根據交易法第12(B)節於2019年6月14日提交的註冊人8-A表格註冊説明書(文件編號001-38940)中包含的註冊人普通股的説明，包括為更新該説明而提交的任何修訂或報告。 |
註冊人根據“交易所法案”第13(A)、13(C)、14或15(D)條提交的所有文件，在提交本註冊聲明之後和提交生效後修正案(表明本註冊聲明中提供的所有證券均已出售或註銷所有當時未出售的證券)之前，應被視為通過引用納入本註冊聲明，並自提交該等文件之日起成為本註冊聲明的一部分，但其中所載該等文件的特定部分除外。就本註冊聲明而言，以引用方式併入或視為以引用方式併入的文件中所包含的任何陳述，應被視為就本註冊聲明而言已被修改或取代，前提是任何隨後提交的文件中所包含的陳述(該文件也被視為以引用方式併入)對該陳述進行了修改或取代。
項目5.被點名的專家和律師的利益
不適用。
第八項展品
茲將以下證物存檔：
展品 | | Inc.by Reference | 歸檔 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
數 | 展品説明 | 形式 | 文件編號 | 展品 | 申報日期 | 特此聲明 | |
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4.1 | 重述註冊人註冊證書 | 10-Q | 001-38940 | 3.1 | 8/13/2019 | | |
| | | | | |||
4.2 | 經修訂的註冊人重述附例 | 10-Q | 001-38940 | 3.2 | 5/6/2020 | | |
| | | | | | | |
4.3 | 註冊人普通股證書格式 | S-1/A | 333-231837 | 4.1 | 6/14/2019 | | |
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5.1 | Fenwick&West LLP的意見 | | | | | X | |
| | | | | | | |
23.1 | Fenwick&West LLP同意(載於附件5.1) | | | | | X | |
| | | | | | | |
23.2 | 獨立註冊會計師事務所安永律師事務所同意 | | | | | X | |
| | | | | | | |
24.1 | 授權書(包括在本註冊聲明的簽名頁上) | | | | | X | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
99.1 | 2019年股權激勵計劃及其獎勵協議的格式 | S-1/A | 333-231837 | 10.3 | 6/14/2019 | | |
| | | | | | | |
99.2 | 2019年員工購股計劃及其獎勵協議格式 | S-1/A | 333-231837 | 10.4 | 6/14/2019 | | |
簽名
根據證券法的要求，註冊人證明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求，並已正式促使本註冊聲明由下列簽署人(經其正式授權)於本年1月1日在馬薩諸塞州沃爾瑟姆市簽署。ST2021年3月的一天。
Moric Holding，Inc.
| 由以下人員提供： | /s/Praveen Tipirneni |
| | 普拉文·蒂皮爾內尼(Praveen Tipirneni) |
| | 總裁兼首席執行官 |
授權書
通過此等陳述認識所有人，以下簽名的每個人在此構成並任命Praveen P.Tipirneni和William D.DeVaul，以及他們中的每一個人作為其真實合法的事實代理人和代理人，以任何和所有身份代替他或她，簽署對本S-8表格註冊聲明的任何和所有修訂(包括生效後的修訂)，並將其連同所有證物和其他相關文件提交給美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，簡稱SEC)，並將其連同所有證物和其他相關文件提交給美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，SEC)，並將其連同所有證物和其他相關文件提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)。授予上述事實受權人及代理人完全的權力及權限，以作出及執行與此有關的每項必需及必需的作為及事情，並在此批准及確認上述事實受權人及代理人或其代理人可憑藉本條例合法地作出或安排作出的所有事情，以及完全為所有意圖及目的而作出或可親自作出的作為及事情。
根據證券法的要求，本註冊聲明已由下列人員以指定的身份在指定日期簽署。
名字 | 標題 | 日期 | |||
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/s/Praveen Tipirneni 普拉文·蒂皮爾內尼(Praveen Tipirneni) | 總裁、首席執行官兼董事 (首席行政主任) | 2021年3月1日 | |||
/s/Marc Schegerin，M.D. 馬克·謝格林(Marc Schegerin) | 首席財務官和首席運營官(首席財務官) | 2021年3月1日 | |||
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/s/小羅伯特·E·法雷爾(Robert E.Farrell，Jr.) 羅伯特·E·法雷爾，Jr.，註冊會計師 | 首席會計官 (首席會計官) | 2021年3月1日 | |||
/s/古斯塔夫·克里斯滕森 古斯塔夫·克里斯滕森 | 導演 | 2021年3月1日 | |||
/s/Norbert Bischofberger 諾伯特·比肖夫伯格(Norbert Bischofberger) | 導演 | 2021年3月1日 | |||
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/s/馬丁·愛德華茲 馬丁·愛德華茲 | 導演 | 2021年3月1日 | |||
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/s/Vikas GoYal 維卡斯·戈亞爾 | 導演 | 2021年3月1日 | |||
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/s/Nilesh Kumar，Ph.D. 尼勒什·庫馬爾 | 導演 | 2021年3月1日 | |||
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/s/Amir Nashat 阿米爾·納沙特 | 導演 | 2021年3月1日 | |||
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/s/蒂莫西·A·斯普林格(Timothy A.Springer)博士 | 導演 | 2021年3月1日 | |||
蒂莫西·A·斯普林格(Timothy A.Springer)，博士 | | | |||
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/s/約瑟夫·P·斯萊特里 約瑟夫·P·斯萊特里 | 導演 | 2021年3月1日 | |||
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/s/Otello Stampacchia Otello Stampacchia | 導演 | 2021年3月1日 | |||