美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（§）所定義的新興成長型公司 240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 3.01 | 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。 |
正如先前報道的那樣，Adverum Biotechnologies, Inc.（“公司”）於2022年11月18日收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的一封信（“通知”），表示公司不再符合納斯達克上市規則5450（a）（1）（“最低出價要求”）中規定的最低出價要求，因為該公司普通股的收盤價低於1.00美元之前的連續 30 個工作日。根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A），公司有180個日曆日的寬限期，或直到2023年5月17日，才能重新遵守最低出價要求。2023 年 5 月 15 日，公司申請將其普通股的上市從納斯達克全球市場轉移到納斯達克資本市場。
2023 年 5 月 18 日，公司獲得納斯達克上市資格部門的批准，將公司普通股的上市從納斯達克全球市場轉移到納斯達克資本市場（“批准”）。公司的證券將在2023年5月22日開業時轉移到資本市場。該公司的普通股將繼續以 “ADVM” 的代碼交易。納斯達克資本市場的運作方式與納斯達克全球市場基本相同，但上市要求不那麼嚴格，儘管上市公司必須滿足某些財務要求並遵守納斯達克的公司治理要求。
在批准方面，公司已獲得額外的180天寬限期，或直至2023年11月13日，以重新遵守最低投標價格要求。為了重新遵守最低出價要求並有資格繼續在納斯達克資本市場上市，在額外期限內，公司普通股的每股最低出價必須至少連續十個工作日為1.00美元 180 天寬限期。如果公司在這段額外的寬限期內沒有恢復合規，其普通股將被納斯達克退市。作為轉讓申請的一部分，該公司通知納斯達克，為了在額外寬限期內重新遵守最低出價要求，它將實施反向股票分割，並已提交委託書，要求股東就此類反向股票拆分進行投票。如果由於公司未能在2023年11月13日之前恢復遵守最低出價要求而導致公司股票退市，則公司可以就該決定向納斯達克聽證小組提出上訴。如果提出上訴，該公司的普通股將繼續在納斯達克資本市場上市，等待納斯達克聽證會小組在聽證會後作出書面決定。如果納斯達克聽證會小組決定不繼續公司上市，並且公司的普通股從納斯達克資本市場退市，則該公司的普通股可以在場外交易公告板或其他小型交易市場（例如粉色股票）上交易。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| ADVERUM 生物技術有限公司 | ||||||
| 日期：2023 年 5 月 19 日 | 來自： | /s/ 洛朗·菲捨爾 | ||||
| 洛朗·菲捨爾，醫學博士 | ||||||
| 總裁兼首席執行官 | ||||||