附錄 99.4
年度股東大會
N.V. 宣佈
將於 2023 年 6 月 21 日星期三 14:00 舉行 (CET)
在阿姆斯特丹巴比鬆宮 NH Collection，Hendrikkade 親王 59-72，公元 1012 年
荷蘭阿姆斯特丹
議程
| 1. | 開幕 | 不投票 | ||
| 2. | 管理委員會關於 2022 財年的報告 | 不投票 | ||
| 3. | 通過2022財政年度的法定年度賬目 | 投票項目 | ||
| 4. | 關於高管薪酬的諮詢投票（不具約束力） | 投票項目 | ||
| 5. | 在2022財政年度解僱董事總經理的管理職務 | 投票項目 | ||
| 6. | 在2022財政年度解除監事的監督職務 | 投票項目 | ||
| 7. | 監事會薪酬政策的修訂 | 投票項目 | ||
| 8. | 重新任命管理委員會成員 | |||
| a. 再次任命阿迪·霍斯博士為常務董事 |
投票項目 | |||
| b. 再次任命沃爾夫岡·菲捨爾博士為常務董事 |
投票項目 | |||
| c. 再次任命安格斯·史密斯先生為董事總經理 |
投票項目 | |||
| d. 再次任命 Arndt Schottelius 博士為董事總經理 |
投票項目 | |||
| e. 再次任命安德烈亞斯·哈斯特里克博士為董事總經理 |
投票項目 | |||
| 9. | 任命監事會成員 | |||
| a. 再次任命託馬斯·赫希特博士為監事董事 |
投票項目 | |||
| b. 再次任命哈里·韋爾滕先生為監事董事 |
投票項目 | |||
| c. 再次任命安娜麗莎·詹金斯博士為監事 |
投票項目 | |||
| d. 任命康斯坦茲·烏爾默-艾爾福特博士為監事董事 |
投票項目 | |||
| 10. | 反向股份分割和修改公司章程 | 投票項目 | ||
| 11. | 授權收購股份 | 投票項目 | ||
| 12. | 任命2023財政年度的審計師 | 投票項目 | ||
| 13. | 任何其他事項 | 不投票 | ||
| 14. | 關閉 | 不投票 | ||
議程解釋性説明
| 1 | 開幕 |
| 2 | 管理委員會關於 2022 財年的報告 |
本議程項目包括對Affimed N.V.（公司或 Affimed）在2022財政年度的業務和財務狀況的陳述。
| 3 | 通過2022財政年度的法定年度賬目 |
公司已根據荷蘭法律和國際財務報告準則 （IFRS）（法定年度賬目）編制了財務報表。
公司遵循國際財務報告準則進行內部和外部報告 ；它是公司的主要會計準則。法定年度賬目是提交給股東大會通過的年度賬目。畢馬威會計師事務所已經審計了法定年度賬目， 已就此發佈了審計報告。
建議採用2022財政年度的法定年度賬目。
根據荷蘭法律編制的法定年度賬目以及KMPG審計師報告將在 公司的網站上公佈，也將在公司辦公室公佈。
| 4 | 關於高管薪酬的諮詢投票（不具約束力） |
本議程項目規定進行不具約束力的諮詢投票，以批准我們管理委員會成員的 薪酬。
我們要求股東在 不具約束力的諮詢基礎上，批准薪酬討論與分析（CD&A）、相關薪酬 披露表和本議程的敍述性披露中披露的2022年管理委員會成員薪酬。
儘管對該議程項目4的投票是諮詢性的，不具約束力，但薪酬、提名和公司治理委員會（CNCG 委員會）和監事會將審查該提案的投票結果，並將考慮股東 與我們的高管薪酬計劃有關的觀點。要使股東通過批准我們管理委員會成員薪酬的非約束性決議， 的多數選票必須對該提案投贊成票。
薪酬討論與分析
本CD&A描述了我們為管理委員會和監事會成員制定的2022年高管薪酬計劃。
管理委員會薪酬
根據經修訂的1934年《證券交易法》的規定，我們是外國私人發行人。因此，我們免除了 適用於美國上市公司的高管薪酬披露要求。但是，為了股東的利益，我們正在提供有關高管薪酬計劃的某些信息。
本節討論截至2022年12月31日我們的董事總經理薪酬計劃的組成部分。在截至2022年12月31日的財年 中，我們的董事總經理及其職位如下：
| 姓名 |
年齡 | 位置 | ||
| 阿迪·霍斯 |
61 | 首席執行官 | ||
| 安格斯·史密斯 |
40 | 首席財務官 | ||
| 沃爾夫岡·菲捨爾 |
59 | 首席運營官 | ||
| 安德烈亞斯·哈斯特里克 |
61 | 首席醫療官 | ||
| 丹妮絲·穆勒 |
54 | 首席商務官 | ||
| Arndt Schottelius |
57 | 首席科學官 |
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薪酬摘要表
下表列出了截至2021年12月31日和2022年12月31日的財年 向我們的董事總經理授予、賺取或支付的薪酬的信息。
| 姓名和主要職位 |
年 | 工資 () |
選項 獎項(1) () |
非股權 激勵 計劃 補償(2) () |
所有其他 補償(3) () |
總計() | ||||||||||||||||||
| 阿迪·霍斯 首席執行官 |
2022 2021 |
|
|
466,857 455,470 |
|
|
1,513,125 2,002,600 |
|
|
240,852 261,895 |
|
|
65,300 65,300 |
|
|
2,286,134 2,785,265 |
| |||||||
| 安格斯·史密斯 首席財務官 |
|
2022 2021 |
|
|
408,833 355,118 |
(4) (4) |
|
852,528 1,055,424 |
|
|
151,438 170,580 |
(5) (5) |
|
27,266 19,612 |
(4) (4) |
|
1,440,065 1,600,735 |
| ||||||
| 沃爾夫岡·菲捨爾 首席運營官 |
|
2022 2021 |
|
|
387,450 378,000 |
|
|
852,528 1,055,424 |
|
|
145,371 173,880 |
|
|
65,300 65,300 |
|
|
1,450,649 1,672,604 |
| ||||||
| 安德烈亞斯·哈斯特里克(6) 首席醫療官 |
|
2022 2021 |
|
|
319,800 312,000 |
|
|
852,528 1,055,424 |
|
|
119,989 143,520 |
|
|
55,500 55,500 |
|
|
1,347,817 1,566,444 |
| ||||||
| 丹妮絲·穆勒 首席商務官 |
|
2022 2021 |
|
|
389,365 338,208 |
(4) (4) |
|
852,528 1,055,424 |
|
|
144,227 162,457 |
(5) (5) |
|
16,540 11,034 |
(4) (4) |
|
1,402,659 1,567,123 |
| ||||||
| Arndt Schottelius 首席科學官 |
|
2022 2021 |
|
|
389,500 380,000 |
|
|
852,528 1,055,424 |
|
|
146,140 174,800 |
|
|
65,300 65,300 |
|
|
1,453,468 1,675,524 |
| ||||||
| (1) | 反映了2021年和2022年授予的期權獎勵的總授予日期公允價值，根據國際財務報告準則2在 中計算，並根據授予日的美元/歐元匯率轉換為歐元。計算這些金額時使用的假設包含在我們的合併財務報表附註中，該附註包含在截至2021年12月31日和2022年12月31日的財年的20-F表年度 報告中。這些金額並未反映管理層 董事在行使股票期權或出售此類股票期權所依據的普通股時可能實現的實際經濟價值。 |
| (2) | 此列中的金額代表在 2021 年和 2022 年期間為績效支付的年度激勵性薪酬。這些獎勵的金額是根據先前確定的與公司2021年和2022年企業目標相關的績效指標的實現情況確定的。 |
| (3) | 本欄中霍斯博士、菲捨爾博士、哈斯特里克博士和肖特利烏斯博士 的金額包括用於養老金計劃或退休保險的津貼以及相當於僱主社會保障最高部分的補助金（基於德國社會安全號碼）。本欄中包含的 史密斯先生和穆勒女士的金額包括用於健康和其他福利的津貼，以及公司401（k）計劃下的對等繳款。 |
| (4) | 根據截至2022年12月31日止年度的歐元/美元平均匯率1.0530和截至2021年12月31日止年度的平均匯率1.1827轉換為歐元。 |
| (5) | 根據截至2022年12月31日的歐元/美元匯率1.0666和截至2021年12月31日的1.1326匯率轉換為歐元。 |
| (6) | 哈斯特里克先生以兼職方式為公司提供服務（80％），這反映在他的 薪酬待遇中。 |
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薪酬彙總表的敍述性披露
2022 年 6 月，在公司年度股東大會上， 股東通過並批准了管理委員會的薪酬政策（MB 薪酬政策）。MB 薪酬政策適用於管理委員會成員。管理委員會的薪酬由以下部分組成：
| | 基本工資（固定）補償； |
| | 與績效相關的可變薪酬（短期現金激勵）； |
| | 長期股權激勵； |
| | 養老金和其他福利；以及 |
| | 遣散費和福利。 |
管理委員會薪酬目標
公司認為其主板薪酬政策應實現以下目標：
| | 反映所有利益相關者的利益； |
| | 吸引和留住具有發展和擴大公司 業務的才華和技能的董事總經理； |
| | 將獎勵與創造股東價值聯繫起來； |
| | 將可變收入部分與強化公司業務戰略的業績聯繫起來； |
| | 避免不當風險；以及 |
| | 創造長期價值，促進公司的可持續發展。 |
此外，在考慮管理委員會成員的薪酬時，監事會考慮到 Affimed 正在全球範圍內與總部位於歐洲和美國的公司爭奪管理人才。因此，我們的薪酬做法反映了這些地區的混合做法，從而使 Affimed 能夠 為全球生物技術領域的高管提供有競爭力的薪酬待遇。
MB 薪酬政策以及 監事會和 CNCG 委員會的作用
我們的 MB 薪酬政策授權監事會與董事總經理簽訂 管理服務協議，該協議規定的薪酬包括基本工資、績效相關可變薪酬、長期股權激勵薪酬、養老金和其他福利以及遣散費和 福利。MB薪酬政策規定，支付給每位董事總經理的年度現金獎勵不得超過適用董事總經理年基本工資的100％，並將基於該期間設定的財務和 運營目標的實現情況。監事會可以根據CNGC委員會的提議，在任何給定年度增加董事的年度獎金支付，前提是董事總經理的年度獎金不得超過該董事總經理年基本工資的100％，並且不應導致兩者之間出現顯著的 差異
年度獎金支付的規模以及公司的相應業績和業績。此外，MB薪酬政策允許向董事總經理支付遣散費， 應符合相關市場慣例，不得超過董事總經理年度基本工資和過去整整三年平均年度現金獎勵（STI 可變薪酬）的100％之和，或者 如果董事總經理的任期短於三年，則在較短時期內獲得的STI可變薪酬的平均值。對於在公司控制權變更後六個月內被解僱，遣散費 薪酬不得超過過去整三年董事總經理年基本工資和平均STI可變薪酬總和的200％，或者如果董事總經理的任期短於三年，則不得超過較短時期內 平均STI可變薪酬的200％。
管理層的作用
管理委員會的薪酬由監事會根據MB薪酬政策確定。
我們的監事會和CNCG委員會與我們的管理團隊成員合作，包括我們的首席執行官 （首席執行官）（CEO）和首席財務官（CFO）（首席執行官和首席財務官自己的薪酬除外），以及我們的人力資源、財務和法律專業人員，他們通過提供有關公司和個人績效以及管理層對每個人薪酬問題的看法和建議來協助確定 的董事薪酬。但是，監事會和CNCG 並未將其與設定董事總經理薪酬相關的任何職能下放。
使用獨立顧問
我們的CNCG委員會有權保留服務並徵求外部顧問的建議，包括薪酬 顧問、法律顧問和其他顧問，以協助評估董事總經理的薪酬。我們的CNCG委員會聘請了怡安集團（怡安）旗下的怡安人力資本解決方案業務部來審查我們的 薪酬政策和實踐，並對2021年至2022年7月的同行上市公司董事總經理進行薪酬市場分析。CNCG委員會之所以選擇怡安作為其顧問，是因為該公司的專業知識和 經驗。CNCG委員會仔細評估和考慮了怡安在過去幾年的表現，經過仔細的審查，行使了其權力，聘請威利斯濤惠悦（WTW）作為其獨立 薪酬顧問，自2022年8月至今生效。
CNCG委員會已與怡安和WTW合作，以：（i）評估我們的經理 董事薪酬目標和組成部分；（ii）審查與市場上短期年度激勵計劃以及長期股權和其他激勵計劃相關的考慮因素、市場慣例和趨勢，包括同行羣體的選擇和 分析；（iii）根據需要收集我們每個董事總經理職位的比較薪酬水平；（iv）審查我們的股權薪酬策略；以及（v）通過 收集來審查 SB 薪酬政策（定義見下文）比較薪酬水平。
雖然監事會和CNCG委員會在就我們的董事總經理和監事薪酬計劃做出決定時會考慮怡安和WTW的審查和 建議，但最終，監事會和CNCG會就薪酬問題做出自己的獨立決定，或者將 的獨立建議提交股東投票。
使用同行羣組
為了將我們的董事總經理和監事的薪酬與市場進行比較，CNCG 委員會會審查並 考慮一組同行公司的薪酬水平和做法。該薪酬同行羣體由上市生物技術公司組成，這些公司被認為與Affimed相似，主要取決於其規模（員工人數、市場 市值、收入）、複雜性、開發階段和運營業務以及地理位置（歐洲和/或美國）。特別是，同行羣體通常包括高管在美國和/或 歐洲工作，因此在全球人才市場中運營的公司，類似於Affimed。
CNCG 委員會定期審查我們的薪酬同行 小組，並在必要時根據我們的業務和同行公司業務的變化對我們的同行羣體進行調整。CNCG委員會還使用來自我們的薪酬同行羣體的市場數據以及來自拉德福德全球薪酬數據庫中精選生命科學公司的 作為評估董事總經理薪酬在市場上是否具有競爭力的一個因素。CNCG 委員會和監事會（如適用）在評估市場數據和做出薪酬決策時也依靠自己的知識和判斷力。
我們的同行小組 曾在怡安的支持下，根據以下標準在 2021 年至 2022 年 7 月做出 2021 年至 2022 年 7 月的薪酬決定：
| | 總部位於 歐洲、在美國證券交易所主要上市的預商業生物/製藥和生命科學公司；以及 |
| | 市值在Affimeds市值的適當範圍內 同行羣體成立時，鑑於Covid-19疫情開始時的市場 波動性，CNCG委員會認為目前的市值平均期為30天和更長的一年。 |
該分析導致 選擇了以下同行羣體，用於評估 2021 年至 2022 年 7 月的相關薪酬評估：
AC Immune SA
Adaptimmune Therapeut
自行車療法有限公司
Celyad SA
ERYTECH Pharma S.A.
InflarX N.V.
Innate Pharma S.A.
Merus N.V.
Nabriva Therapeutics p
Nucana pl
Boseva SA
牛津伊曼諾泰克環球有限公司
ProQR Therapeutics N.
商數有限公司
薩米特療法有限公司
在 WTW 參與之後，我們的 CNCG 委員會在 WTW 的協助下，於 2022 年 9 月評估了我們當時存在的同行小組，並提出修改建議，以選擇考慮以下標準的同行公司：
| | 在納斯達克交易且總部位於美國或歐洲的公司； |
| | 生物技術或製藥行業的公司； |
| | 在納斯達克交易的公司； |
| | 員工人數、市值和收入與 Affimed 相似；以及 |
| | 專注於類似治療領域（癌症、免疫療法）和處於相似發展階段的公司 （中後期階段臨牀開發）。 |
這項 分析導致從2022年9月起選擇了以下同行羣體，用於進行相關的薪酬評估：
AC Immune
Achilles Therapeutics
Adaptimmune Therapeut
ADC Therapeut
阿爾卑斯免疫科學有限公司
Autolus Therapeut
Celularity Inc.
森泰莎製藥有限公司
世紀療法有限公司
DBV 技術有限公司
Deciphera Pharmicals公司
Gritstone bio, Inc.
Immatics N.V.
Immunocore 控股有限公司
Merus N.V.
Nkarta， Inc.
ProQR Therapeutics N.
VectivBio 控股股份公司
基本工資（固定）薪酬
年度基本工資旨在提供具有競爭力的固定工資率，承認不同的責任和績效。 實際工資反映了監事會和CNCG委員會對許多因素的判斷和考慮，包括在複雜性、規模和成功程度相似的類似業務中從事類似業務的公司的董事總經理資格、經驗和職責。監事會和CNCG委員會還會考慮個人的歷史薪資水平和個人責任的性質。監事會每年都會審查董事總經理的年度 基本工資，並考慮是否調整基本工資水平。自2022年1月1日起，管理委員會每位成員的薪水增加了2.5％，這與批准的普通 員工的加薪一致，兩者的年通貨膨脹率都低於年通貨膨脹率
2021 年和 2022 年期間的德國和美國。2022 年加薪的決定基於對每位董事總經理績效的審查、 各自組織複雜性和規模的增加、他們在同行羣體中的基本工資定位以及公司與同行集團的做法。加薪後，Adi Hoess博士的基本工資與25持平了第四同行羣體的百分位數，而我們其他董事總經理的基本工資通常在50％之間第四以及 75第四同行羣體的百分位數。
與績效相關的可變薪酬（短期 年度現金獎勵）
監事會和CNCG委員會認為，為了獎勵實現短期戰略業務目標 的董事總經理，每位董事總經理的部分薪酬應以年度現金激勵金的形式與公司每年目標的實現掛鈎。我們的董事總經理 有資格獲得年度現金激勵獎勵，目標獎金機會按其年基本工資的百分比確定。監事會每年都會審查董事總經理的目標獎金機會，並考慮 是否有必要進行預期的調整。在審查了同行羣體的數據並審查了每位董事總經理的業績之後，決定將Adi Hoess博士的獎金目標從50％提高到55％，自2022年1月1日起生效。調整後，霍斯博士的獎金目標保持在25以下第四同行羣體中首席執行官的百分位數。與2021年相比，所有 其他董事總經理的獎金目標沒有變化，這意味着目標獎金機會為基本工資的40％。
2022 STI 可變補償
2022 年，董事總經理的 STI 可變薪酬由CNCG委員會建議， 根據與公司四大類企業目標相關的績效指標的實現情況，由整個監事會批准：
| | 臨牀：與公司關鍵臨牀項目 AFM13、AFM24 和 AFM28 關鍵里程碑的進展和實現有關。 |
| | 臨牀前/發現：包括與推進與 全資Affimed項目、合作計劃和公司技術平臺擴張相關的關鍵臨牀前活動的目標。 |
| | 融資/業務發展：包括與融資、現金渠道延長、業務 發展戰略和執行以及出版物相關的目標。 |
| | 企業：包括與關鍵公司舉措和加強公司 基礎設施相關的目標。 |
此外，在2022年STI可變薪酬中，CNCG委員會根據Affimeds股票價格的表現為公司目標加入了乘數（ 股東價值乘數），該乘數與39家類似生物技術公司和納斯達克生物技術指數相比較。如果Affimed的股價表現等於或高於75， 2022 STI 可變薪酬的支出將乘以 (i) 1.25第四
百分位數；(ii) 如果 Affimeds 的股價表現介於 25 之間，則增加 1.00 倍第四以及 75第四百分位數；(iii) 如果Affimed的股價表現低於25，則增加 0.75 倍第四百分位數。 Affimed、類似生物技術公司集團和納斯達克生物技術指數的股價表現基於每家公司/指數在 2022 年 12 月 31 日的收盤價，與 2021 年 12 月 31 日的收盤價相比。
2022 年 12 月和 2023 年 1 月，CNCG 委員會評估了我們實現 2022 年企業目標的情況。CNCG 考慮了 我們是否在企業目標的每個類別中實現了具體目標，包括每個類別的任何超額成績、為每個類別設定的權重、管理層的自我評估以及我們在 2022 年的整體公司業績。
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與公司企業目標有關的最終評估摘要如下 ：
| 2022 年企業版 目標類別 |
目標的關鍵要素 |
目標 的重量 目標 |
加權 已實現 |
|||||||
| 臨牀 | 完成註冊並報告 AFM13 重定向研究的關鍵數據
預先報告來自 AFM13-104 試驗的數據
為下一次使用 AFM13 + NK 細胞的臨牀研究制定監管和臨牀策略
評估 3第三方party NK 細胞產品和 AFM13 + NK 細胞開發的精選合作伙伴
推進三項 正在進行的 AFM24 臨牀研究，包括完成 AFM24-102 的劑量遞增
為 AFM28-101 完成首位患者的劑量 |
38.75 | % | 35.00 | % | |||||
| 臨牀前/ 發現 |
提交 AFM28 的臨牀試驗
推進和擴大與基因泰克和Roivant的合作
成立科學顧問委員會
完成某些活動以促進技術平臺的發展 |
13.75 | % | 11.30 | % | |||||
| 融資/ 商業 發展 |
通過業務發展或融資擴大財務渠道
制定和實施臨牀/ 臨牀前管道的BD戰略
執行和發展 科學傳播計劃 |
17.50 | % | 17.50 | % | |||||
| 企業 | 制定和執行更新的業務計劃
建立新的和改進現有的人力資源流程，保持較低的員工流失率
確保強大的信息和網絡安全，包括 VdS 認證
確保 GxP 監管部門做好檢查準備 |
30.00 | % | 30.00 | % | |||||
|
|
|
|
|
|||||||
| 總計 | 100 | % | 93.8 | % | ||||||
|
|
|
|
|
|||||||
(頁面的其餘部分故意留空)
此外，CNCG 委員會評估了股東價值乘數，並確定 Affimeds 2022 年的股價表現介於 25% 之間第四以及 75第四百分位數，因此，乘數為1.00倍， 公司目標的最終加權實現率為93.8％。
下表列出了董事總經理的2022年STI可變薪酬補助金 ：
| 正在管理 導演 |
目標機會（以基數的百分比計） 工資） |
目標機會 () |
2022 年年度 已支付的獎金 在 93.8% |
|||||||||
| 阿迪·霍斯 |
55 | % | 256,771 | 240,852 | ||||||||
| 安格斯·史密斯(1) |
40 | % | 161,448 | 151,438 | ||||||||
| 沃爾夫岡·菲捨爾 |
40 | % | 154,980 | 145,371 | ||||||||
| 安德烈亞斯·哈斯特里克 |
40 | % | 127,920 | 119,989 | ||||||||
| 丹妮絲·穆勒(1) |
40 | % | 153,760 | 144,227 | ||||||||
| Arndt Schottelius |
40 | % | 155,800 | 146,140 | ||||||||
| (1) | 金額根據截至2022年12月31日的歐元/美元匯率1.0666轉換為歐元。 |
長期股權激勵
在完成首次公開募股的同時，我們制定了2014年Affimed N.V. 股權激勵計劃（2014 年計劃），其目的是通過提高我們吸引、留住和激勵有望為我們做出重要貢獻的個人的能力來促進股東的利益。 2014 計劃下可供發行的最大股票數量相當於 2014 年 9 月 17 日已發行普通股總數的 7%，約為 170 萬股普通股。在此後任何日曆年的1月1日（包括2023年1月1日），根據2014年計劃，在該日的 已發行普通股總額中，還有5％可供發行。截至2022年12月31日，我們有大約1190萬股普通股可供發行，還有大約1,810萬股普通股 有待根據未付獎勵發行。公司發行額外股票後，根據2014年計劃可供發行的股票的絕對數量將自動增加。根據2014年計劃授予的期權 的期權行使價是相關授予日的2014年計劃中定義的股票的公允市場價值。我們正在遵守與股票期權重新定價有關的母國規則。根據適用的荷蘭法律，允許重新定價，前提是重新定價符合管理委員會薪酬政策和2014年計劃設定的框架。迄今為止，尚未對任何期權進行重新定價。
計劃管理。2014 年計劃由我們的 CNCG 委員會管理。根據 2014 年計劃，所有 獎勵的撥款都需要獲得 CNCG 委員會的批准。CNCG委員會可以將根據2014年計劃向我們的員工授予股權獎勵的權力下放給董事總經理。
資格。根據2014年計劃，公司的董事總經理、監事和其他員工和顧問有資格獲得獎勵。
獎項。獎勵可以以股票期權或限制性股票單位 （RSU）的形式發放。
歸屬期。2014年計劃規定了為期三年的股票期權歸屬，但須遵守個人 贈款協議中可能規定的任何其他歸屬條件以及以下加速歸屬條件。向參與者授予的與 開始就業相關的股票期權中有三分之一在贈款日一週年之際歸屬，其餘部分在補助日每3個月結束時分等額歸屬。在歸屬期內，授予其他參與者的股票期權 可以在授予日期後的每3個月期限結束時等額歸屬。但是，對於在 開始工作後向董事總經理和其他員工授予的股票期權，我們的做法通常是在授予日一週年時提供三分之一的股票期權，其餘部分在此後每隔 3 個月在 結束時分等額歸屬。CNCG委員會為授予監事的獎勵以及授予時以限制性股票單位形式發放的任何獎勵制定了授予時間表。
加速歸屬。除非個人補助協議中另有規定，否則2014年計劃規定，在公司 （定義見2014年計劃）控制權變更後，所有未償還的股權獎勵將歸屬並立即可行使。它還規定，當參與人因 (i) 退休（或達到 法定退休年齡後）、(ii) 永久殘疾導致相關參與人無法繼續就業或 (iii) 死亡而終止服務時，所有本應在服務終止後的 12個月內歸屬的未償股權獎勵將歸屬並立即可行使。否則，在終止時，所有未歸屬的獎勵將被沒收。如果參與者在控制權變更前的六個月內無故或出於正當理由終止 服務（在每種情況下，定義見2014年計劃），則公司將支付相當於參與者 在行使和出售其終止服務時沒收的股權獎勵時本應實現的經濟價值的現金付款。在控制權變更方面，經監事會 批准，管理委員會可以修改 2014 年計劃的行使條款。
2022 年股權補助
通常，作為CNCG委員會對董事總經理 薪酬的年度審查的一部分，我們會向董事總經理授予股權獎勵。授予董事總經理的股權獎勵金額由監事會根據CNCG委員會的建議確定。迄今為止，CNCG委員會尚未採用嚴格的公式來確定這些股票獎勵的規模 或期權和限制性股的組合。取而代之的是，CNCG委員會在考慮了我們的薪酬 顧問進行的薪酬分析、同行高管對股權水平的分析以及董事總經理持有的股權金額後，決定了每位董事總經理的股權獎勵金額。
基於服務的選項
2022 年 3 月，CNCG 委員會建議並批准了董事總經理的股票期權補助，其 決定基於對同行公司的市場評估，利用股權薪酬價值和公司所有權等多種因素。三分之一的股票期權在 授予日一週年時歸屬，其餘部分將在此後每3個月期限結束時等額歸屬。
| 姓名 |
授予日期 | 期權數量 | 行使價（美元） | 到期日期 | ||||||||||||
| 阿迪·霍斯 |
2022年3月18日 | 400,000 | 4.46 | 2032年3月18日 | ||||||||||||
| 安格斯·史密斯 |
2022年3月18日 | 220,000 | 4.46 | 2032年3月18日 | ||||||||||||
| 沃爾夫岡·菲捨爾 |
2022年3月18日 | 220,000 | 4.46 | 2032年3月18日 | ||||||||||||
| 安德烈亞斯·哈斯特里克 |
2022年3月18日 | 220,000 | 4.46 | 2032年3月18日 | ||||||||||||
| 丹妮絲·穆勒 |
2022年3月18日 | 220,000 | 4.46 | 2032年3月18日 | ||||||||||||
| Arndt Schottelius |
2022年3月18日 | 220,000 | 4.46 | 2032年3月18日 | ||||||||||||
| 總計 |
1,500,000 | |||||||||||||||
基於性能的選項
此外，在2022年，CNCG委員會決定向每位董事總經理髮放一次性的 基於績效的股票期權獎勵（2022 年基於績效的期權）。2022 年基於績效的期權獎勵的目的是更直接地將董事總經理的激勵措施與股東 價值的增加保持一致。如果在自授予之日起的兩年內達到某些股價門檻，則授予獎勵，此類授予還取決於 董事總經理在適用的歸屬日期之前的持續任職。這些期權分為三部分，當前三十 交易日的交易量加權平均股價分別達到12.00美元、15.00美元和18.00美元時，總補助金的三分之一將歸屬。這些股價門檻分別比授予日（2022年3月29日）前一天的收盤價高出170％、237％和304％。除 控制權變更外，這些選擇權不得在授予日期一週年之前歸屬。在授予日期後兩年的任何未歸屬獎勵都將被取消。迄今為止，2022 年基於績效的 期權均未歸屬。
| 姓名 |
授予日期 | 期權數量 | 行使價（美元） | 到期日期 | ||||||||||||
| 阿迪·霍斯 |
2022年3月30日 | 325,000 | 4.45 | 2024年3月30日 | ||||||||||||
| 安格斯·史密斯 |
2022年3月30日 | 200,000 | 4.45 | 2024年3月30日 | ||||||||||||
| 沃爾夫岡·菲捨爾 |
2022年3月30日 | 200,000 | 4.45 | 2024年3月30日 | ||||||||||||
| 安德烈亞斯·哈斯特里克 |
2022年3月30日 | 200,000 | 4.45 | 2024年3月30日 | ||||||||||||
| 丹妮絲·穆勒 |
2022年3月30日 | 200,000 | 4.45 | 2024年3月30日 | ||||||||||||
| Arndt Schottelius |
2022年3月30日 | 200,000 | 4.45 | 2024年3月30日 | ||||||||||||
| 總計 |
1,325,000 | |||||||||||||||
管理服務協議
我們的董事總經理已與我們或我們的子公司Affimed, Inc簽訂了管理服務協議，該協議不時修訂。 Adi Hoess和Wolfgang Fischer的新管理服務協議在2020年8月4日股東大會上再次被任命為董事總經理後生效。Arndt Schottelius和Andreas Harstrick的管理服務協議在2020年8月4日股東大會上被任命為董事總經理後生效。安格斯·史密斯的管理服務協議於2020年7月13日生效，丹妮絲·穆勒的管理服務協議於2021年1月7日生效。
Adi Hoess、Wolfgang Fischer、Arndt Schottelius和Andreas Harstrick的管理服務協議是無限期的，該期限與董事總經理的任期不同。此外，阿迪·霍斯、 沃爾夫岡·菲捨爾、Arndt Schottelius和Andreas Harstrick的管理服務協議規定，Affimed和董事總經理的解僱通知期均不少於六個月。安格斯·史密斯和丹妮絲·穆勒的管理服務協議無限期有效，規定Affimed和安格斯·史密斯或丹妮絲·穆勒的解僱通知期均為45天，視情況而定。如果出現緊急原因， 可以立即終止管理服務協議。
每份管理服務協議都規定在預先定義的情況下支付遣散費，例如Affimed無故解僱或存在某些導致董事總經理因緊急原因終止管理服務協議的事件（包括 但不限於減少董事總經理的工資），遣散費為100％（阿迪·霍斯）、75％（安格斯·史密斯和丹妮絲·穆勒）和50％（沃爾夫岡·菲捨爾，阿恩特·肖特）Telius 和 Andreas Harstrick）的金額等於 (a) 董事總經理每年的金額截至離職日有效的基本工資加上 (b) 過去三年中支付給相關董事總經理的平均STI可變薪酬，或者如果 董事總經理的任期短於三年，則在較短的時間內獲得的STI可變薪酬的平均值。如果控制權變更後終止管理服務協議，則上述遣散費將增加如下：185％（阿迪·霍斯）、125％（安格斯·史密斯和丹妮絲·穆勒）和150％（沃爾夫岡·菲捨爾、阿恩特·肖特利烏斯和安德烈亞斯·哈斯特里克）等於 (a) 適用的董事總經理的年基本工資加上 (b) 在過去三年中向相關董事總經理支付的STI可變薪酬，或者如果董事總經理的任期少於三年，則平均值在 較短的時間內獲得了 STI 可變補償。
Adi Hoess、Wolfgang Fischer、Arndt Schottelius和Andreas Harstrick的管理服務協議包含 終止後的限制性契約，包括終止後的禁止競爭契約，有效期至管理服務協議終止後的十二個月，以及持續到管理服務協議結束後兩年的非招標契約。Angus Smith和Denise Mueller的管理服務協議中分別包含的終止後不競爭和禁止招標契約持續到管理服務協議終止後的6個月。
Adi Hoess、Wolfgang Fischer、Arndt Schottelius、Andreas Harstrick和Angus Smith的管理服務協議將得到修訂，但須在他們再次被任命為本議程和解釋性説明所涉及的公司年度股東大會上擔任管理委員會成員後生效。這些 經修訂的管理服務協議一旦生效，將保留上述條款，還將規定監事會必須在 任期屆滿前不少於三個月將其是否向股東大會提議重新任命董事總經理的決定通知相應的董事總經理。
監事會薪酬
2022 年 6 月， 股東在公司年度股東大會上通過並批准了監事會的薪酬政策（SB 薪酬政策）。SB 薪酬政策適用於監事董事。為避免疑問，以下描述並未反映對SB薪酬政策的任何修訂，正如向本議程和解釋性説明所涉及的股東大會提出的 修正案一樣。有關此類修正案的説明，見議程項目7。
通過SB薪酬政策，公司旨在吸引和留住具有促進長期價值創造和促進公司可持續發展的才華和技能的監管 董事。此外，在考慮監事薪酬時，要考慮到 Affimed 正在全球範圍內與總部位於歐洲和美國的公司競爭監事這一事實。因此，薪酬做法反映了這些地區的混合做法，從而使 Affimed 能夠 為全球生物技術領域的監事提供有競爭力的薪酬待遇，從而獲得與公司所在兩個市場相比具有競爭力的薪酬運營範圍以及業務的性質、複雜性和相對 規模。
作為一家根據荷蘭法律註冊並在納斯達克上市的德國公司，該公司在每種制度下的薪酬政策方面都面臨着 不同的標準。公司認為，SB薪酬政策反映了市場慣例的這些差異，併為這些不同的標準提供了一種平衡的方法。
監事的薪酬包括現金補償和股權獎勵的組合。這使公司能夠 限制監事薪酬中的現金部分，並將其現金資源用於開發候選產品。股權獎勵還有助於協調監事和股東的利益。根據國際治理標準 ，薪酬，包括股權獎勵形式，與績效指標無關。荷蘭法律允許以股權形式提供報酬，但這與DCGC的最佳做法 條款3.3.2背道而馳。在公司在納斯達克上市的美國，非執行董事的股權薪酬是市場慣例。
SB薪酬政策規定，每位監事有權獲得20,000美元的年度預付金，前提是監事會主席 有權獲得75,000美元的年度預付金。此外，每個監事會委員會的主席有權額外獲得15,000美元的年度預付金。如果虛擬/電話會議超過30分鐘，監事會還將為每一次親自出席的監事會會議獲得3,000美元的報酬，每一次虛擬/電話監事會會議將獲得1,500美元的報酬。如果虛擬/電話會議超過 30 分鐘，則每個委員會的成員將獲得每次 委員會會議的報酬 1,500 美元，每次虛擬/電話委員會會議將獲得 750 美元的報酬。
公司向每位新當選的監事會成員授予購買 公司60,000股普通股的初始股票期權獎勵（初始董事會成員獎勵）。首次董事會成員獎項是在該成員最初當選為監事會成員的公司股東大會之日頒發的。如果根據Affimed的內幕交易政策，該日期屬於所謂的封閉期，則應將授予日期修改為封閉期結束後的第15天。初始董事會成員 獎勵為期三年，其中1/3的股票期權在授予日一週年時歸屬，其餘部分在 授予日一週年之後的每三個月期限結束時等額分期歸屬。
此外，SB薪酬政策規定，公司將每年向監事會主席授予購買公司45,000股普通股的股票期權，向其他監事授予購買公司30,000股普通股的股票期權（每項此類獎勵均稱為年度 獎勵）。年度獎項的授予日期應由監事會確定，並且必須（i）在本財政年度的第一季度並且（ii）符合公司的內幕交易政策。為了 協調管理層、監事和員工，2022 年授予的所有期權獎勵的授予日期均相同。年度獎項將頒發給監事會成員，條件是他們將在當年 年度股東大會之後繼續任職。如果在任何一年中，監事會成員在年度股東大會後不再任職，則他或她將不會獲得該年度的年度獎勵。這些年度獎項將分四季度 分期發放，並將在撥款日一週年時全部發放。監事還有權獲得報銷其出席監事會及其委員會會議所產生的合理費用。
下表列出了2022年我們的監事的薪酬數據。託馬斯·赫希特是我們的監事會主席。
2022 年監事會薪酬
| 姓名 |
賺取的費用或 以現金支付 () |
期權獎勵(1) () |
所有其他 補償 () |
總計 補償 () |
||||||||||||
| 託馬斯·赫希特(2) |
114,544 | 130,826 | | 245,370 | ||||||||||||
| 伯恩哈德·埃默(3) |
51,694 | 87,217 | | 138,911 | ||||||||||||
| Ulrich M. Grau(4) |
57,669 | 87,217 | | 144,886 | ||||||||||||
| 安娜麗莎詹金斯(5) |
53,169 | 87,217 | | 140,386 | ||||||||||||
| 馬修·西蒙(6) |
50,000 | 87,217 | | 137,217 | ||||||||||||
| 哈里·韋爾頓(7) |
49,250 | 87,217 | | 136,467 | ||||||||||||
| Uta Kemmerich-Keil(8) |
54,500 | 87,217 | | 141,717 | ||||||||||||
| (1) | 反映了2022年授予期權獎勵的總授予日公允價值，該公允價值根據 IFRS 2 計算，並根據授予日的美元/歐元匯率轉換為歐元。計算這些金額時使用的假設包含在我們於2023年3月提交的截至2022年12月31日財年的20-F表年度報告中的合併財務報表附註中。這些金額並未反映監管董事在行使 股票期權或出售此類股票期權所依據的普通股時可能實現的實際經濟價值。 |
| (2) | 截至2022年12月31日，赫希特博士持有股票期權，共購買了31萬股普通股。 |
| (3) | 截至2022年12月31日，埃默爾博士持有股票期權，共購買了17萬股普通股。 |
| (4) | 截至2022年12月31日，格勞博士持有股票期權，共購買了17萬股普通股。 |
| (5) | 截至 2022 年 12 月 31 日，詹金斯博士持有股票期權，共購買了 12 萬股普通股。 |
| (6) | 截至2022年12月31日，西蒙博士持有股票期權，共購買了12萬股普通股。 |
| (7) | 截至2022年12月31日，韋爾滕先生持有股票期權，共購買了12萬股普通股。 |
| (8) | 截至2022年12月31日，Kemmerich-Keil女士持有股票期權，共購買9萬股普通股。 |
| 5 | 在2022財政年度解僱董事總經理的管理職務 |
建議免除2022財政年度在職的任何董事總經理對2022財政年度履行管理職責的 的責任。
| 6 | 在2022財政年度解除監事的監督職務 |
建議免除2022財政年度在職的任何監事在 中因在2022財政年度履行監督職責而承擔的責任。
| 7 | 監事會薪酬政策的修訂 |
監事會定期評估監事會薪酬政策（SB 薪酬政策）的目標和結構。
在這次評估之後，監事會根據CNCG委員會的建議並在韋利斯·陶爾惠森（WTW）的協助下，提議對SB薪酬政策進行以下修改：
| (i) | 修改監事會成員的年度獎勵，使其以等於 固定價值的期權數量為基礎，並對每位監事會成員可授予的期權下限和上限： |
| - | 授予監事會主席的年度股票期權獎勵數量將等於使用Black-Scholes-Merton公式確定的 價值90,000美元，在任何情況下授予的期權數量均不得少於67,500或超過90,000。67,500-90,000個期權範圍 比現行政策下的45,000個期權有所增加； |
| - | 授予監事會其他成員的年度股票期權獎勵數量將等於使用Black-Scholes-Merton公式確定的 價值60,000美元，在任何情況下授予的期權數量均不得少於45,000或超過60,000。45,000-60,000的區間比現行政策下的30,000個期權增加了 ； |
| (ii) | 在政策中納入資本調整機制，允許監事會在受公司當時當前股票計劃約束或通過 合併、合併、重組、資本重組、重組、重組、重組、股份分紅、現金以外的財產分紅、非經常性現金分紅髮生變化或發生其他事件時，適當 並按比例調整（年度和初始）獎勵，股票分割，反向股票分割，清算股息、股份合併、交換 股份、公司結構變更或任何類似的股權重組交易；以及 |
| (iii) | 某些文字變化。 |
監事會認為，SB薪酬政策的擬議修正案適當平衡了 監事會薪酬背景下的相關因素，包括市場定位、潛在的股價波動、股票的使用以及與包括投資者和管理層在內的其他利益相關者的一致。
作為一家根據荷蘭法律註冊並在納斯達克股票市場有限責任公司（納斯達克）上市的德國公司， 公司在薪酬政策方面面臨着不同的標準。公司認為，修訂後的SB薪酬政策反映了市場慣例的這些差異，併為這些不同的 標準提供了一種平衡的方法。
針對潛在的股價波動，提出了引入年度股票期權下限和上限數量的結構 。監事會認為，擬議的下限和上限結構經過了良好的調整，將確保期權授予價值（以美元計）不太可能超過先前 授予的期權金額，並且授予的期權數量不會超過最近授予的兩倍。
監事會成員的薪酬 包括現金補償和股權獎勵的組合。這使公司能夠限制監事會成員薪酬中的現金部分，並將其現金資源用於開發候選產品。這種 股權薪酬還有助於協調監事會成員和股東的利益。根據現行的 SB 薪酬政策和國際治理標準，包括股權獎勵形式的薪酬， 與績效指標無關。
SB 薪酬政策修訂草案中描述了擬議的監事會薪酬的細節。本文件的完整版本以及顯示當前SB薪酬政策擬議變更的比較可在公司辦公室和公司網站上查閲。此外，在本年度股東大會當天之前，股東 將有機會獲得修訂後的SB薪酬政策草案的副本，不收取額外費用。
| 8 | 重新任命管理委員會成員 |
阿迪·霍斯博士、沃爾夫岡·菲捨爾博士、安格斯·史密斯先生、Arndt Schottelius博士和 安德烈亞斯·哈斯特里克博士的任命條款將持續到公司本次年度股東大會（2023年股東大會）閉幕。
提議再次任命霍斯博士、菲捨爾博士、史密斯先生、肖特利烏斯博士和哈斯特里克博士為管理委員會成員 ，任期一年，自2023年6月21日起生效，在將於2024年舉行的公司年度股東大會（2024年股東大會）結束時結束。 一年任期主要是由於監事會希望在（重新）任命管理委員會成員方面有更大的靈活性。
為避免疑問，丹妮絲·穆勒女士的任命期將持續到2024年股東周年大會閉幕，因此不是 本議程項目8的一部分。
a. 再次任命阿迪·霍斯博士為常務董事
監事會已作出具有約束力的提名，再次任命阿迪·霍斯博士為董事總經理。霍斯博士將被指定為管理委員會主席，頭銜為首席執行官（CEO），但須在2023年股東周年大會上再次任命 。鑑於霍斯博士的經驗和對 公司的寶貴貢獻，監事會認為Affimed將繼續受益於霍斯博士的管理委員會成員資格。
霍斯博士於1961年12月23日出生於德國豪舍姆（德國國籍）。Hoess 博士於 2010 年 10 月加入我們，擔任首席商務官 ，自 2011 年 9 月起擔任我們的首席執行官。他擁有 20 多年的專業經驗，在綜合管理、業務開發、產品商業化、基金 籌集和併購方面擁有豐富的背景。加入我們之前，Hoess 博士曾是 Jerini AG 的首席商務官和 Jenowis AG 的首席執行官。在傑里尼股份公司，他負責Firazyr的業務開發、營銷和銷售以及市場介紹 。他還在將傑里尼出售給夏爾集團的過程中發揮了重要作用。Hoess 博士於 1993 年在 MorphoSys 開始了他的職業生涯。Hoess 博士於 1991 年獲得慕尼黑大學化學和生物化學博士學位，並於 1997 年獲得慕尼黑工業大學醫學博士學位。
根據Hoess 博士的再次任命，霍斯博士經修訂的管理服務協議規定任命期為一年，至2024年股東周年大會結束時結束。管理服務協議最初是無限期簽訂的 。霍斯博士的薪酬將根據適用於管理委員會成員的薪酬政策確定。以下是霍斯博士 管理服務協議中最重要內容的概述，包括霍斯博士的薪酬待遇.
| 固定年薪： | 總計 485,531 歐元 | |
| 可變薪酬（現金獎勵）： | 目標是固定年薪的55％ | |
| 養老金和其他福利： | 總計 65,300 歐元（用於養老金計劃、退休保險等） | |
| 長期股權激勵： | 參與Affimed的股權激勵獎勵計劃（自上次披露以來未變） | |
| 遣散費： | 固定年薪的100％，隨着過去3年的平均可變薪酬而增加 | |
| 控制權變更付款： | 固定年薪的185％，隨着過去3年的平均可變薪酬而增加 | |
| 終止後的限制性條款： | 不競爭契約有效期至12個月，不招攬合同有效期至協議到期後2年 | |
| 終止通知期限： | 雙方不少於 6 個月 | |
| 重新任命通知期限： | 監事會在任期屆滿前不少於 3 個月發出的通知 | |
b. 再次任命沃爾夫岡·菲捨爾博士為常務董事
監事會已作出具有約束力的提名，再次任命沃爾夫岡·菲捨爾博士為董事總經理。Fischer 博士將被指定為首席運營官，但須在 2023 年股東周年大會上再次任命 。鑑於 Fischers 博士長期而廣泛的行業經驗以及對公司的寶貴貢獻，監事會認為 Affimed 將繼續受益於 Fischers 博士的管理委員會成員資格。
菲捨爾博士於 1964 年 1 月 5 日出生於德國 的斯托卡赫（德國國籍）。Fischer 博士於 2017 年從山德士生物製藥（諾華集團）加入我們。他在研究和藥物開發領域擁有 20 年的經驗，專注於腫瘤學、免疫學和 藥理學。在Sandoz，他自 2012 年起負責管理 Sandoz 生物仿製藥管道資產的開發和註冊，並自 2014 年起擔任項目和項目管理全球主管。在加入 Sandoz 之前，他自 2003 年起在諾華集團擔任過多個職位，其職責不斷增加，包括瑞士諾華製藥股份公司的腫瘤醫學總監以及血液學（新興增長市場）區域醫學總監，負責 血液學醫學事務項目並支持多個產品在不同國家的上市。Fischer 博士擁有瑞士蘇黎世瑞士聯邦理工學院 (ETH) 的癌症研究博士學位。此後，他 在瑞士洛桑的瑞士實驗癌症研究所和美國加利福尼亞州拉霍亞免疫學系斯克裏普斯研究所完成了博士後研究金，隨後於2003年在德國維爾茨堡大學醫學院獲得了 藥理學和毒理學方面的州博士學位（資格）。
根據菲捨爾博士的再次任命，菲捨爾博士經修訂的管理服務協議規定任命期為一年，至2024年股東周年大會結束時結束，但須遵守並自 起生效。管理服務 協議最初是無限期簽訂的。菲捨爾博士的薪酬將根據適用於管理委員會成員的薪酬政策確定。以下是 Fischers博士管理服務協議中最重要的內容的概述，包括菲捨爾博士的薪酬待遇。
| 固定年薪： | 總計 402,948 歐元 | |
| 可變薪酬（現金獎勵）： | 目標是固定年薪的40％ | |
| 養老金和其他福利： | 總計 65,300 歐元（用於養老金計劃、退休保險等） | |
| 長期股權激勵： | 參與Affimed的股權激勵獎勵計劃（自上次披露以來未變） | |
| 遣散費： | 固定年薪的50％，隨着過去3年的平均可變薪酬而增加 | |
| 控制權變更付款： | 固定年薪的150％，隨着過去3年的平均可變薪酬而增加 | |
| 終止後的限制性條款： | 不競爭契約有效期至12個月，不招攬合同有效期至協議到期後2年 | |
| 終止通知期限： | 雙方不少於 6 個月 | |
| 重新任命通知期限： | 監事會在任期屆滿前不少於 3 個月發出的通知 | |
c. 再次任命安格斯·史密斯先生為董事總經理
監事會已對重新任命安格斯·史密斯先生為董事總經理作出了具有約束力的提名。史密斯將被指定為首席財務官，但須在2023年股東周年大會上再次任命 。鑑於史密斯先生在財務管理和資本市場方面的豐富經驗以及他對公司的寶貴貢獻，監事 董事會認為，Affimed將繼續受益於史密斯先生的管理委員會成員資格。
史密斯先生於1982年10月15日出生於美利堅合眾國紐約（美國國籍）。史密斯先生於 2020 年 7 月加入 Affimed，擔任首席財務官。此前，他曾在Rockwell Medical, Inc. 擔任首席財務官，該公司是一家開發和商業化貧血療法的生物製藥公司。他在生物製藥行業擁有豐富的經驗 ，包括財務戰略、資本市場、業務發展和運營。在加入羅克韋爾之前，史密斯先生曾在Pernix Therapeutics擔任高級副總裁、首席商務官兼首席財務官。Pernix Therapeutics是一家專注於處方藥的收購、開發和商業化的專業製藥公司。史密斯先生的職業生涯始於醫療投資銀行業務，最近曾在紐約州紐約州坎託·菲茨傑拉德擔任醫療保健投資 銀行集團總監。在近十年的投資銀行任期內，他專注於為生命科學和醫療保健公司提供戰略和財務建議。他參與了醫療保健領域的大量 交易，總交易價值超過150億美元。史密斯先生擁有紐約州漢密爾頓高露潔大學的數學經濟學文學學士學位。
根據史密斯先生 的再次任命，史密斯先生經修訂的管理服務協議規定任期為一年，至2024年股東周年大會結束時結束。管理服務協議最初是無限期簽訂的 。史密斯先生的薪酬將根據適用於管理委員會成員的薪酬政策確定。以下是 史密斯先生管理服務協議中最重要的內容概述，包括史密斯先生的薪酬待遇。
| 固定年薪： | 總收入 447,720 美元（406,500 歐元） | |
| 可變薪酬（現金獎勵）： | 目標是固定年薪的40％ | |
| 養老金和其他福利： | (i)總額45,204美元（40,217歐元）（用於養老金計劃、退休保險等）和 (ii)《綜合預算調節法》（COBRA）為期12個月的健康福利 | |
| 長期股權激勵： | 參與Affimed的股權激勵獎勵計劃（自上次披露以來未變） | |
| 遣散費： | 固定年薪的75％和可變薪酬 | |
| 控制權變更付款： | 固定年薪的125％和可變薪酬 | |
| 終止後的限制性條款： | 不競爭契約有效期至6個月，不招攬合同有效期至協議到期後的6個月 | |
| 終止通知期限： | 雙方不少於 45 天 | |
| 重新任命通知期限： | 監事會在任期屆滿前不少於 3 個月發出的通知 | |
d. 再次任命 Arndt Schottelius 博士為董事總經理
監事會已作出具有約束力的提名，再次任命阿恩特·肖特利烏斯博士為董事總經理。Schottelius博士將被指定為首席科學官，但須在2023年股東周年大會上再次任命 。鑑於肖特利烏斯博士傑出的科學經驗和對Affimed的寶貴貢獻，監事會認為 Affimed將繼續受益於肖特利烏斯博士的管理委員會成員資格。
Schottelius 博士於 1966 年 5 月 16 日出生於德國海德堡（德國 國籍）。Schottelius 博士於 2020 年 4 月加入 Affimed 擔任首席科學官。他在癌症和免疫學領域擁有超過20年的深厚藥物發現和開發經驗，在建立治療性 抗體管道和推動藥物開發方面有着良好的記錄。最近，Schottelius博士在Kymab Group Limited擔任執行副總裁兼研發主管，負責擴大治療性 抗體產品組合。Schottelius博士此前曾在MorphoSys AG擔任首席開發官，負責開發癌症和免疫學領域的專有治療性抗體項目組合。他在獲得tafasitamab（MOR208）的許可方面發揮了重要作用，並將戰略方向和發展推向了多項 2 期試驗，這些試驗是 MOR208 快速上市註冊路徑。在加入MorphoSys之前，Schottelius博士曾在基因泰克公司擔任免疫學開發總監兼醫學總監，負責指導治療性抗體的早期和後期開發項目 。在加入基因泰克之前，Schottelius博士曾在先靈股份公司和Berlex Biosciences擔任免疫學研究領域的科學和管理職位。Schottelius 博士擁有弗萊堡阿爾伯特·路德維希大學 的博士和醫學博士學位，並且是慕尼黑路德維希·馬克西米利安大學的講師，擁有實驗內科資格。他在德國柏林 Charité-Universitétsmedizin 擔任胃腸病學住院醫生，並在北卡羅來納大學教堂山分校萊恩伯格癌症中心完成了博士後研究金。Schottelius 博士是 Gubra apS 董事會的 非執行董事會成員。
根據 肖特利烏斯博士的再次任命，經修訂的管理服務協議規定任命期為一年，至2024年股東周年大會結束時結束。管理服務 協議最初是無限期簽訂的。Schottelius博士的薪酬將根據適用於管理委員會成員的薪酬政策確定。以下是 Schottelius 博士管理服務協議中最重要內容的概述，包括 Schottelius 博士的薪酬待遇。
| 固定年薪： | 總計 405,080 歐元 | |
| 可變薪酬（現金獎勵）： | 目標是固定年薪的40％ | |
| 養老金和其他福利： | 總計 65,300 歐元（用於養老金計劃、退休保險等） | |
| 長期股權激勵： | 參與Affimed的股權激勵獎勵計劃（自上次披露以來未變） | |
| 遣散費： | 固定年薪的50％，隨着過去3年的平均可變薪酬而增加 | |
| 控制權變更付款： | 固定年薪的150％，隨着過去3年的平均可變薪酬而增加 | |
| 終止後的限制性條款： | 不競爭契約有效期至12個月，不招攬合同有效期至協議到期後2年 | |
| 終止通知期限： | 雙方不少於 6 個月 | |
| 重新任命通知期限： | 監事會在任期屆滿前不少於 3 個月發出的通知 | |
e. 再次任命安德烈亞斯·哈斯特里克博士為董事總經理
監事會已就重新任命安德烈亞斯·哈斯特里克博士為董事總經理做出了具有約束力的提名。哈斯特里克博士將被指定為首席醫學官，但須在2023年股東周年大會上再次任命 。鑑於哈斯特里克博士久經考驗的臨牀開發經驗，這對於Affimed藥物的持續開發非常重要，以及他對Affimed的寶貴貢獻，監事會認為Affimed將繼續受益於哈斯特里克博士的管理委員會成員資格。
哈斯特里克博士於1961年7月25日出生於德國希爾德斯海姆（德國國籍）。哈斯特里克博士同意從2020年3月起擔任我們的首席醫療官 。他在抗癌藥物開發方面擁有30年的豐富經驗，包括成功設計臨牀試驗，最終獲得抗體藥物的批准（Erbitux）®; Cyramza ®) 以及在組建和 管理臨牀腫瘤學團隊方面的豐富經驗。哈斯特里克博士在2015年至2019年期間擔任Molecular Partners AG的首席醫學官，負責監督臨牀活動，包括擴大臨牀團隊，並且是管理委員會成員。 2012 年至 2014 年間，哈斯特里克博士在禮來公司的全資子公司 imClone Systems 擔任醫學科學高級副總裁，他還是禮來腫瘤學項目審查委員會和禮來腫瘤學 業務部門發展委員會的成員。在 2008 年加入 imClone 之前，哈斯特里克博士在 2008 年之前曾在默克雪蘭諾擔任腫瘤學全球臨牀開發部門高級副總裁。哈斯特里克博士是一名受過培訓的腫瘤科醫生。他的 醫療生涯曾在德國漢諾威大學醫院和癌症中心、紐約州布法羅的羅斯威爾公園癌症研究所以及德國埃森的西德癌症中心度過。他在德國漢諾威醫學院獲得醫學博士學位，並於 1999 年成為德國埃森大學內科副教授。
根據哈斯特里克博士的重新任命，哈斯特里克博士經修訂的管理服務協議規定任命期為一年，至2024年股東周年大會結束時結束，但須遵守並自 起生效。管理 服務協議最初是無限期簽訂的。哈斯特里克博士的薪酬將根據適用於管理委員會成員的薪酬政策確定。以下是哈斯特里克博士管理服務協議中最重要內容的概述 ，包括哈斯特里克博士的薪酬待遇。1
| 1 | 哈斯特里克先生以兼職方式為公司提供服務（80％），這反映在他的 薪酬待遇中。哈斯特里克先生的兼職工作並不妨礙他適當履行作為管理委員會成員的職責和責任。 |
| 固定年薪： | 總計 332,592 歐元 | |
| 可變薪酬（現金獎勵）： | 目標是固定年薪的40％ | |
| 養老金和其他福利： | 總計 55,500 歐元（用於養老金計劃、退休保險等） | |
| 長期股權激勵： | 參與Affimed的股權激勵獎勵計劃（自上次披露以來未變） | |
| 遣散費： | 固定年薪的50％，隨着過去3年的平均可變薪酬而增加 | |
| 控制權變更付款： | 固定年薪的150％，隨着過去3年的平均可變薪酬而增加 | |
| 終止後的限制性條款： | 不競爭契約有效期至12個月，不招攬合同有效期至協議到期後2年 | |
| 終止通知期限： | 雙方不少於 6 個月 | |
| 重新任命通知期限： | 監事會在任期屆滿前不少於 3 個月發出的通知 | |
| 9 | 任命監事會成員 |
監事會決定希望將監事會成員人數增加到八名， 除其他外以 使監事會成員羣體多樣化，進一步加強監事會中尚無代表的某些技能和經驗。
根據2023年股東周年大會的閉幕，託馬斯·赫希特博士、哈里·韋爾滕先生和安娜麗莎·詹金斯博士的任期將結束。 Hecht 博士、Welten 先生和 Jenkins 博士表示可以連任。作為CNCG委員會的成員，赫希特先生沒有參與CNCG委員會關於他自己的 提名的決策。
多樣性
根據公司的多元化政策，為了增加性別多元化，在招聘新的監事會和 管理委員會候選人的過程中，公司一直密切關注性別多元化，Constanze Ulmer-Eilfort博士被提名為監事也證明瞭這一點。
獨立
對於 Affimed 來説，監事會成員能夠獨立和批判性地運作非常重要 相對彼此和公司。監事會一直密切關注《荷蘭公司治理守則》（DCGC）和納斯達克上市規則規定的監事會 成員適用的獨立性標準和指導方針。根據DCGC和納斯達克上市規則，赫希特博士、韋爾滕先生、詹金斯博士和 Ulmer-Eilfort博士在（重新）任命後都被視為獨立人士。
a. 再次任命託馬斯·赫希特博士為監事董事
監事會仔細考慮了Hecht博士的重新任命，並根據CNCG委員會的建議，決定 提名赫希特博士再次被任命為監事董事，任期三年，自2023年6月21日起生效，到將於2026年舉行的公司年度股東大會結束時結束。監事會認為 這樣的三年任期是適當的2考慮到Hecht博士的長期參與和承諾。Hecht 博士 將被任命為監事會主席，但須在2023年股東周年大會上再次任命Hecht博士。鑑於Hecht博士的經驗和對公司的寶貴貢獻，監事會認為Affimed將繼續受益於Hechts 博士的監事會成員資格。
在向監事會提出建議時，CNCG委員會仔細權衡了赫希特博士在公司/行業經驗和納斯達克上市要求監管規則方面所擁有的綜合技能所具有的 優勢與一些代理顧問和機構 投資者的董事會任期政策限制。3總的來説，人們決定，Hecht博士在上述兩個專業領域的經驗和良好的往績可以緩解延長任期可能造成的任何獨立地位問題 。
此外，CNCG委員會指出，公司制定了強有力的董事會繼任政策。 公司不斷考慮根據荷蘭法律註冊的納斯達克上市公司的法定要求、多元化方面、不同專業領域的專業經驗和專業知識以及公司的發展階段， 這有時需要增加額外的專業領域。
| 2 | 根據DCGC，在監事會成員任職八年（或更長時間）後，赫希特博士的情況就是如此（另見下一個腳註），該監事的連任期限為每次任期兩年。擬議的三年任期與DCGC有偏差。DCGC 符合或 解釋原則，為這種偏差提供了空間。 |
| 3 | 根據DCGC，Hecht博士的任期被認為為9年，完全在DCGC的12年期限內。 |
正如所證明的那樣，赫希特博士一直對Affimed表現出極大的承諾 inter 別名得益於在 2016 年至 2022 年的財政年度，Hecht 博士出席了 (i) 監事會、(ii) CNCG 委員會的全部會議4以及 (iv) 戰略委員會會議 (共129次會議).在2020年再次被任命時，赫希特博士獲得了97.9％的多數選票。
Hecht 博士於 1951 年 4 月 19 日出生於德國弗萊堡（德國國籍），自 2014 年起擔任監事會 主席，此前自 2007 年起擔任我們德國運營子公司的監事會主席。他是位於瑞士庫斯納赫特的Hecht Healthcare Consulting的負責人，該公司是一家成立於 2002 年的生物製藥諮詢公司。赫希特博士還擔任Aelix Therapeutics和Orion Biotechnology董事會主席以及瑞典BioInvent董事會成員。此前，赫希特博士一直擔任Humabs BioMed AG的董事，直到2017年8月 ，他曾擔任Cell Medica Ltd的董事會主席。在2020年6月初之前，他一直擔任Vaximm AG的董事會主席，在2015年3月之前，他曾擔任 SuppreMol GmbH 的監事會主席，直到 2016 年 6 月，他一直擔任 Delenex AG 的監事會主席。Hecht 博士曾任安進歐洲營銷副總裁。作為一名經驗豐富的經理和行業專業人士，1989 年至 2002 年間，他在安進的臨牀開發、 醫學事務和市場營銷方面擔任過各種職務，職責越來越大。在加入生物製藥行業之前，他獲得了內科認證，並曾在德國弗萊堡大學擔任骨髓 移植項目聯合負責人。
赫希特博士持有公司資本中的30,368股股份。
b. 再次任命哈里·韋爾滕先生為監事董事
監事會仔細考慮了哈里·韋爾滕先生的重新任命，並根據CNCG 委員會的建議，決定提名韋爾滕先生再次被任命為監事董事，任期三年，自2023年6月21日起生效，在將於2026年舉行的公司年度股東大會（2026年股東大會）結束時結束。鑑於韋爾滕斯先生的經驗和對公司的寶貴貢獻，監事會認為Affimed將繼續受益於韋爾滕斯先生的監事會成員資格。
正如所證明的那樣，韋爾滕先生一直對Affimed表現出極大的承諾 除其他外得益於在2022年 2020財政年度（含2022年），韋爾滕先生100％出席了（i）監事會、（ii）審計委員會、（iii）薪酬委員會和（iv）戰略委員會會議（共55次會議）。在 2020 年被任命時，韋爾滕先生獲得了 99,6% 的多數選票。
| 4 | 2022 年 3 月，監事會重組了部分委員會，將薪酬委員會和 提名和公司治理委員會合併為一個委員會，即 CNCG 委員會。Hecht 博士出席的薪酬委員會會議以及提名和公司治理委員會的會議反映在 出席的會議總數中。 |
Welten 先生於 1965 年 9 月 22 日出生於瑞士温特圖爾（瑞士 國籍）。自2020年8月以來，韋爾滕先生一直是我們的監事會成員。他擔任瑞士、德國和美國多家生物技術公司的董事長和董事會成員。此前， Welten先生在2018年6月之前擔任Kuros Biosciences A.G. 的董事，在2020年5月之前擔任DMS Imaging SA（前身為ASIT Biotech SA）的董事。在過去的20年中，Welten先生曾擔任上市公司和風險投資 資本融資的生物技術公司的首席財務官。Welten先生在職業生涯的頭15年中曾在瑞士和紐約的瑞銀擔任高級職務。Welten 先生擁有銀行、金融和經濟學學位以及美國紐約州 哥倫比亞大學的工商管理碩士（榮譽）學位。
Welten先生不持有公司資本中的任何股份。
c. 再次任命安娜麗莎·詹金斯博士為監事長
監事會仔細考慮了安娜麗莎·詹金斯博士的重新任命，並根據CNCG委員會的建議，決定提名詹金斯博士再次被任命為監事董事，任期三年，自2023年6月21日起生效，至2026年股東大會結束時結束。鑑於詹金斯博士的經驗和對公司的寶貴貢獻 ，監事會認為Affimed將繼續受益於詹金斯博士的監事會成員資格。
正如所證明的那樣，詹金斯博士一直對Affimed表現出極大的承諾 除其他外得益於在截至2022年 的2020財政年度，詹金斯博士100％出席了（i）監事會、（ii）戰略委員會和（iii）研發委員會（女主席）會議（共26次會議）。在 2020 年被任命時，詹金斯博士獲得了 99,6% 的多數選票。
詹金斯博士於1965年6月21日出生於英國韋茅斯 （英國國籍）。詹金斯博士自2020年8月起擔任Affimeds監事會成員。她是一位生命科學思想領袖，擁有超過25年的生物製藥行業經驗。她一直指導 領導團隊在全球範圍內推進從基礎研究到臨牀開發、監管批准和醫療保健系統的項目。她接受過心血管醫學培訓，曾是帝國理工學院的研究員。在她職業生涯的早期， 詹金斯博士曾在海灣衝突期間擔任英國皇家海軍軍官，獲得外科醫生中校軍銜。她還在默克雪蘭諾和布裏斯托爾邁爾斯-施貴寶擔任過15年的高級領導職務。 詹金斯博士之前曾擔任Dimension Therapeutics的總裁兼首席執行官。Dimension Therapeutics是一家領先的基因療法公司，她在納斯達克上市，隨後出售給了Ult搬回英國後，她曾在 擔任過多個職務，涵蓋公共、私營和慈善部門，包括英格蘭基因組學、Cancer Research Horizons
Ltd、國王基金會、英國心臟基金會和領先的 心理保健慈善機構 YouBelong 的主席。她還是幾家成長中的上市和私營公司的董事會成員，包括Oncimmune、AVROBIO、COMPASS Pathways和Mereo Biopharma。詹金斯博士在多個顧問委員會任職，經常就有目的的領導力、社會企業家精神、多元化和創新發表演講 。詹金斯博士畢業於倫敦大學聖巴塞洛繆斯醫院，獲得醫學學位，並獲得倫敦皇家內科醫師學院的獎學金。
詹金斯博士不持有公司資本中的任何股份。
d. 任命康斯坦茲·烏爾默-艾爾福特博士為監事董事
監事會仔細考慮了康斯坦茲·烏爾默-艾爾福特博士的任命，並根據 CNCG 委員會的建議，決定提名 Ulmer-Eilfort 博士為監事董事，任期三年，自 2023 年 6 月 21 日起生效，到 2026 年股東周年大會結束時結束。Ulmer-Eilfort博士在為生物技術和製藥公司提供重大交易諮詢方面擁有長期法律經驗 ，他為Affimed帶來了ESG、合規、治理和公司戰略相關事務方面的技能和經驗，這對Affimed來説非常有意義。
Ulmer-Eilfort 博士於 1962 年 4 月 21 日出生於德國斯圖加特（德國國籍）。自2022年以來，Ulmer-Eilfort博士是位於德國慕尼黑的Peters、Schönberger & Partner律師事務所的 合夥人。在此之前，Ulmer-Eilfort博士曾在貝克·麥肯齊擔任過多個職務，包括自1998年起擔任 合夥人，自 2017 年起擔任全球執行委員會成員，2012 年至 2017 年擔任德國和奧地利辦事處的管理合夥人。自2021年起，Ulmer-Eilfort博士擔任Evotec SE的監事會成員，Evotec SE是一家總部位於漢堡的上市藥物發現和開發公司。她還擔任Smart4Diagnostics GmbH的諮詢委員會主席，該公司是一家自2021年起總部位於慕尼黑的生物技術初創公司。 此外，Ulmer-Eilfort博士是Proxygen GmbH的董事會成員。Proxygen GmbH是一家總部位於維也納的開發和商業化分子膠降解劑的生物技術公司，也是Artidis AG的管理委員會顧問。Artidis AG是一家自2022年起開發癌症快速診斷技術平臺的巴塞爾醫療公司 。Ulmer-Eilfort 博士擁有慕尼黑大學法律學位、賓夕法尼亞大學法學院法學碩士學位和柏林大學法學博士學位 。
Ulmer-Eilfort博士不持有公司資本中的任何股份。
| 10 | 反向股份分割和修改公司章程 |
建議授權管理委員會自行決定執行範圍在 2:1 到 10:1 之間（ 拆分比率範圍）的反向股票拆分，前提是管理委員會關於設定最終拆分比率和執行反向股票拆分的決議仍需獲得監事會的批准。
進行反向股票拆分的主要目的是提高公司普通股的每股交易價格 ，以維持其在納斯達克股票市場的上市。納斯達克上市規則5550 (a) (2)（最低買入價規則）要求上市證券保持每股1.00美元的最低買入價（最低買入價）。正如先前報道的那樣，2023年4月4日，公司收到了納斯達克上市資格部門（工作人員）的缺陷信，通知公司， 在過去連續的30個工作日中，其普通股的出價收盤價低於最低出價規則。已向公司提供了 180 個日曆日的初始期限，或直至 2023 年 10 月 2 日（第一個 合規日期），以重新遵守最低出價規則。如果在這180天期間的任何時候，公司普通股的收盤價連續10個工作日收於最低出價以上 ，則工作人員將向公司提供書面通知，説明其遵守了最低出價規則，普通股將有資格繼續在納斯達克 全球精選市場上市。如果公司未能在首次合規日期之前恢復遵守最低出價規則，則公司可以考慮申請將其證券從納斯達克全球精選市場轉移到納斯達克 資本市場，前提是公司符合繼續上市所需的公開持有股票的適用市場價值以及納斯達克資本市場首次上市的所有其他適用要求（出價 要求除外）。此類轉讓將為公司提供額外的180個日曆日，或直到2024年4月1日，以恢復合規（第二個合規日期）。
通過允許公司靈活地進行反向股票分割，公司將制定一項應急計劃，在首次合規日之前或第二個合規日之前（如果符合條件）沒有恢復遵守最低出價規則的情況下，將普通股的 股價提高到最低出價以上。在這些解釋性説明發布之前的2023年4月10日至2023年5月19日期間的30個交易日 中，公司普通股的收盤出價從0.67美元到1.08美元不等，平均收盤價為 0.85美元。
管理委員會和監事會已經考慮了將其普通股 從納斯達克退市對公司及其股東的潛在損害。退市將對公司普通股的流動性產生不利影響，並使投資者更難獲得足夠的信息來買入和賣出公司普通股。 此外，由於難以獲取，投資者可能不太可能買入或賣出公司的普通股 非處方藥市場，或者是 內部政策阻止投資者交易未在國家交易所上市的證券的結果。
如果管理委員會決定實施反向股票拆分，但須經監事會 批准，則反向股票拆分比率將設定在拆分比率範圍內，前提是反向股票拆分的實施方式不會導致股本減少 。如果實施反向股票拆分，則將根據適用法律公佈公司確定的反向股票拆分比率。
在股東大會上獲得股東批准後，管理委員會將有權在2024年股東大會之前的任何時候選擇 進行反向股票拆分，但須經監事會批准。
反向股票拆分生效後，每位股東將擁有減少的普通股數量 。但是，公司預計，反向股票拆分後立即出現的普通股市場價格將高於普通股反向股票拆分前的市場價格，反向股票拆分旨在幫助公司恢復和維持對最低出價規則的遵守。所有普通股的擬議反向股票拆分將同時生效，反向 股票拆分的比率一旦確定，所有普通股的反向股票拆分比率將相同。反向股票拆分將統一影響所有股東，不會影響任何股東在公司的所有權百分比（除非 反向股票拆分將導致任何股東擁有部分權益，如下所述）。同樣，反向股票拆分將對公司股權激勵 計劃下所有未償股權獎勵持有人的影響基本相同（除非反向股票拆分將產生部分權益，如下所述）。普通股持有人的比例投票權和其他權利不會受到 提議的反向股票拆分的影響（除非反向股票拆分將導致任何股東擁有部分權益，如下所述）。
每股普通股的名義價值將從反向股票拆分前的每股0.01歐元調整為反向股票拆分後按比例增加的每股名義價值（基於最終拆分比率），詳見下文。
普通股目前根據1934年《美國證券交易法》（《交易法》）第12條註冊 ，公司受《交易法》的定期報告和其他要求的約束。 反向股票拆分不會影響普通股根據《交易法》的註冊。
在公司股東名冊中以註冊形式持有的股份將合併 ，並根據新的面值轉換為股票，該面值將根據最終的股份分割比率確定。因此類合併和轉換而產生的任何部分股份將受公司章程修正契約草案第12條中規定的權利 的約束，如下所述。
對於通過 存託信託公司（DTC）持有股份的人，由於股份合併，頭寸將向下舍入。因此，根據最終的股份分割比率有權獲得部分股份的股東將從其 相關銀行或中介機構獲得現金付款。
修改公司章程
就反向股票拆分而言，股東大會對執行反向股票拆分的授權還將包括 批准修改公司章程第3.1.1條並在公司章程中增加新的第12條。擬議的修正案反映在 協會章程的修正契約草案中。顯示公司章程擬議修正案的本文件版本可在公司辦公室和公司網站上查閲。此外，股東將有機會 在2023年股東大會當天之前收到提案的副本，不收取額外費用。
該議程項目還包括 授權公司每位董事總經理以及在De Brauw Blackstone Westbroek N.V. 執業的每位律師和律師助理執行公司章程修正公證契約的提案。
擬議的公司章程修正案不會改變普通股的條款。反向股票拆分後，普通股 將擁有相同的投票權以及分紅和分配權，並且在所有其他方面將與現在批准的普通股相同。
| 11 | 授權收購股份 |
2022 年 6 月 22 日，自該日起，管理委員會獲股東大會授權收購 公司自有股本中的股份，為期十八個月。要求大會將該授權延長18個月，這是荷蘭法律允許的最長期限。
該提案的目的是為向股東返還資本創造靈活性。此外，該授權可用於 收購普通股，以支付公司與基於股份的薪酬相關的義務。回購的普通股也可用於支付公司交付普通股的其他義務。
建議授權管理委員會從2023年6月21日起，在18個月內以名義價值和等於納斯達克普通股市場價格的110％之間的價格收購納斯達克普通股或其他股票；市場價格是收購之日前五個交易日 收盤價的平均值。
截至2023年6月21日，公司可以收購和持有的普通股數量將不超過 已發行股本的10％。如果出於資本削減目的進行回購，則公司可能收購和持有的普通股數量將額外增加此類已發行股本的10％。更高的 可以收購和持有的普通股最大數量旨在使管理委員會能夠高效、快速地執行此類股票回購計劃。
| 12 | 任命2023財政年度的審計師 |
提議任命畢馬威會計師事務所為公司截至2023年12月31日的財政年度法定年度賬目的審計師。
| 13 | 任何其他事項 |
| 14 | 關閉 |
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