美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：2023 年 5 月 19 日（
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 識別碼） |
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| （註冊人主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） | |||||
（註冊人的電話號碼，包括區號）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 203.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 2.02 | 經營業績和財務狀況。 |
2023 年 5 月 19 日，Catalent, Inc.（以下簡稱 “公司”）發佈了一份新聞稿，宣佈，鑑於公司延遲提交表格通知中所述的情況 12b-25,2023 年 5 月 11 日向美國證券交易委員會（“12b-25 表格”）提交秒”）；公司繼續專注於在截至2023年3月31日的財季的10-Q表季度報告中完成其財務報表和其他披露（”表單 10-Q”）；完成季度結算流程和程序，它需要更多時間來完成對10-Q表中財務報表和其他披露的準備和審查，並完成季度結算流程和程序。公司正在努力完成提交該表格的必要工作 10-Q儘快與美國證券交易委員會聯繫。2023 年 5 月 19 日新聞稿的副本作為附錄 99.1 提供，特此以引用方式納入本第 2.02 項。
定於美國東部時間2023年5月19日星期五上午 8:15 舉行的電話會議將提供業務最新情況，而不是對公司2023財年第三季度財務業績的常規回顧。在電話會議上向投資者提供的演示文稿作為本8-K表最新報告的附錄99.2提供，特此以引用方式納入本第2.02項。除其他外，本演示還披露了有關挑戰、運營和領導層變動、成本削減、足跡和合作夥伴關係擴展的某些最新信息。該演講還提供了公司2023財年的最新財務指導。
如表 8-K 一般指示 B.2、附錄 99.1、99.2 以及本最新表格報告第 2.02 項所含信息所述 8-K就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，不得將其視為 “已提交”，也不得將其視為以提及方式納入根據經修訂的《交易法》或1933年《證券法》提交的任何文件中，除非此類申報中以具體提及方式明確規定。
| 項目 3.01 | 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。 |
2023 年 5 月 16 日，公司收到了紐約證券交易所的通知（“紐約證券交易所通知”）（紐約證券交易所”）由於未能及時向美國證券交易委員會提交10-Q表格，該公司沒有遵守《紐約證券交易所上市公司手冊》第802.01E條。
紐約證券交易所通知對公司普通股在紐約證券交易所的上市沒有直接影響。紐約證券交易所通知通知公司，根據紐約證券交易所的規定，從2023年5月15日起，公司有六個月的時間通過向美國證券交易委員會提交10-Q表，重新遵守紐約證券交易所的上市標準。如果公司未能提交表格 10-Q在六個月期限內，紐約證券交易所可根據具體情況，自行決定將公司恢復合規的期限最多延長六個月。紐約證券交易所通知還指出，紐約證券交易所如果認為情況允許，仍可隨時啟動除名程序。
正如先前在12b-25表格中報告的那樣，公司無法提交該表格 10-Q在規定的期限內，原因包括在其先前發佈的財務報表中發現了與其在印第安納州布盧明頓的業務有關的某些會計調整，並評估了這些調整對公司評估財務報告內部控制及其披露控制和程序的相關影響。在提交12b-25表格後，公司繼續投入大量資源來完成合並財務報表和相關披露，以納入該表格 10-Q,但未能在 2023 年 5 月 15 日之前提交 10-Q 表格，也就是該表格規定的延期期到期 12b-25.正如第2.02項進一步描述的那樣，公司需要更多時間來完成2023財年第三季度合併財務報表的編制。
公司正在努力盡快完成提交 10-Q 表格的必要工作，目前預計將提交該表格 10-Q在紐約證券交易所通知規定的六個月期限內；但是，無法保證該表格 10-Q將在該期限內提交。
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2023 年 5 月 19 日，公司發佈了一份關於收到紐約證券交易所通知等內容的新聞稿。該新聞稿作為附錄 99.1 提供，特此以引用方式納入本第 3.01 項。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
| (d) | 展品。以下證物作為本表格8-K最新報告的一部分提交（或者，就附錄99.1和99.2而言，已提供）。 |
| 展覽 |
描述 | |
| 99.1 | 2023 年 5 月 19 日新聞稿，由 Catalent, Inc. 發佈 | |
| 99.2 | 2023 年第三季度業務更新，日期為 2023 年 5 月 19 日。 | |
| 104 | 這份《表單最新報告》的封面 8-K,使用行內 XBRL 格式化。 | |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| Catalent, Inc. | ||
| （註冊人） | ||
| 來自： | //STEVEN L. FASMAN | |
| 史蒂芬·法斯曼 | ||
| 執行副總裁， 首席行政官 | ||
| 日期：2023 年 5 月 19 日 | ||
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