附錄 1.01

TRANSPHORM, INC.

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

Transphorm, Inc.（以下簡稱 “公司”、“Transphorm”、“我們” 或 “我們”）提交的截至2022年12月31日的這份衝突礦產報告（以下簡稱 “CMR”）是為了遵守1934年《證券交易法》（“規則”）的第13p-1條而提交的。該規則對美國證券交易委員會（“SEC”）的發行人規定了某些報告義務，其製成品含有其產品功能或生產所必需的某些礦物。這些礦物是錫石、鈮鐵礦（鈳鉭鐵礦）、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（“3TG” 或 “衝突礦物”）。該規則側重於來自剛果民主共和國地區和九個鄰近國家（統稱為 “受保國家”）的3TG。如果發行人有理由相信其供應鏈中的任何衝突礦產可能來自受保國家，或者他們無法確定這些衝突礦產的原產國，則發行人必須對衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，並向美國證券交易委員會提交一份CMR，其中包括對這些盡職調查措施的描述。

公司和產品概述

該公司是用於高壓功率轉換應用的寬帶隙氮化鎵（“GaN”）電力電子領域的先驅以及市場和技術領導者。該公司通過金屬有機化學氣相沉積在硅材料生長上的專有氮化鎵（或外延片技術）專業知識使公司能夠在廉價的硅基板上建造其氮化鎵器件，從而利用成熟的硅基製造的成本結構。該公司的產品適用於功率轉換應用，包括：

•低功耗應用（大約 30 瓦特至 300 瓦特），例如智能手機電源適配器/快速充電器以及筆記本電腦和家電電源；

•中等功率應用（大約幾百瓦特至三千瓦），例如遊戲電源、電器、數據中心服務器、通信基礎設施以及用於電機和機器人的工業伺服驅動器；以及

•高功率應用（大約 3 千瓦至超過 5 千瓦），例如區塊鏈應用程序、更高功率的數據中心服務器、不間斷電源/能源應用、用於電動汽車的車載充電器、轉換器和逆變器以及工業應用的電源。

衝突礦物盡職調查計劃

公司進行了合理的原產國調查（“RCOI”），旨在確定其產品中的任何衝突礦物在2022日曆年是否來自受保國家，還是來自回收或廢料來源。根據其 RCOI，公司無法合理地得出結論，證明其所有衝突礦產都不是來自受保國家，也不是來自回收或廢料來源，該公司將繼續對其衝突礦產的來源和產銷監管鏈進行盡職調查。

公司的盡職調查框架旨在符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（第三版，OECD 2016）和相關的3TG補編（統稱為 “經合組織指南”）。以下步驟概述了為確定原產國而採取的盡職調查措施：

第 1 步 — 建立強大的公司管理系統

•我們通過了《衝突礦產政策聲明》，並在我們的網站 https://www.transphormusa.com/en/gan-technology/#quality-reliability 上公開發布。

•我們成立了一個由質量副總裁領導的內部合規團隊，以實施我們的衝突礦產政策聲明。

•我們向我們的直接供應商傳達了我們的衝突礦產政策聲明。

•我們已經就供應商的預期承諾和要求舉行了宣傳會議。

步驟 2 — 識別和評估供應鏈中的風險

•我們使用衝突礦產報告模板（“CMRT”），這是責任礦產倡議（“RMI”）開發的標準化報告模板，用於識別處理我們產品中所含必要衝突礦物的冶煉廠和煉油廠（“SoR”）。

•我們使用CMRT調查我們的供應鏈，要求已確定的直接供應商確定衝突礦產的SOR和原產國。

•我們將最終的SoR清單與責任礦產保障流程（“RMAP”）維護的設施清單進行了比較，以確定哪些 SoR 符合 RMAP 的標準。

第 3 步 — 設計和實施應對已確定的風險的策略

•為了降低潛在的供應鏈風險，我們向我們的直接供應商傳達了《多德-弗蘭克法案》的要求，並要求我們的直接供應商培訓他們的冶煉廠，並建議他們的冶煉廠和煉油廠通過RMAP參與獨立評估。

第 4 步 — 在供應鏈的特定環節對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

•我們不對3TG冶煉廠或煉油廠進行或直接審計。我們依賴RMAP的風險管理和盡職調查流程，包括該計劃的獨立第三方審計流程。

第 5 步 — 供應鏈盡職調查報告

•根據該規則，我們將每年向美國證券交易委員會提交SD表格和衝突礦產報告（如果適用）。根據經合組織指導方針和規則，本CMR可在我們的網站www.transphormusa.com/en/investors/ #sec-filings上查閲。

盡職調查結果

由於我們供應鏈的性質，我們通常與3TG SoR沒有直接關係。我們的盡職調查過程包括從我們的相關供應商那裏尋找數據，以及這些供應商從其供應鏈中尋求類似的信息，以確定必要的衝突礦產的來源。我們依靠供應鏈的真誠努力為我們提供合理的數據。我們還在很大程度上依賴RMI通過其獨立的第三方審計計劃（例如RMAP）收集和提供的信息。我們的供應鏈調查的回覆率達到了 100%。

我們的許多供應商從各種上游來源採購了3TG，並在全公司範圍內向我們提供了彙總的信息。由於這些材料的可替代性，我們知道這些供應商無法在提供給任何特定客户（包括Transphorm）的產品中追蹤他們採購的3TG。因此，我們的 SOR 列表中包含的設施可能比我們供應鏈中實際使用的設施多。正如我們的相關供應商向我們報告的那樣，所有可能使用的SOR（如下表所示）都在 RMAP 合格冶煉廠名單上。

改善盡職調查的步驟

我們將繼續向我們的直接供應商傳達我們的期望和信息要求。我們還將繼續監測可能影響事實或我們決定的情況變化。隨着時間的推移，我們預計，全球有關這些礦物可追溯性和來源的信息量將增加和提高我們的知識。我們將繼續向我們的直接供應商詢問，並在發現事實或情況可能發生相關變化時進行額外的事實和風險評估。在初始認證期間，將對新產品的衝突礦物合規性進行審查。如果我們發現供應商的盡職調查需要改進，我們打算在該供應商改善績效的同時繼續保持貿易關係。我們希望我們的供應商與其供應商採取類似的措施，以確保整個供應鏈的一致性。