美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 SD

專業披露報告

Transphorm, Inc.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

75 卡斯蒂利亞大道

加利福尼亞州戈利塔 93117

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

卡梅隆·麥考利

首席財務官

(805) 456-1300

（與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號。）

選中相應的複選框以指明提交此表單所依據的規則：

2022年1月1日至12月31日報告期內的《證券交易法》（17 CFR 240.13p-1）第13p-1條。

☐ 截至2022年12月31日的財年，《證券交易法》（17 CFR 240.13q-1）第13q-1條。

第 1 部分-衝突礦產披露

第 1.01 項衝突礦產披露和報告

衝突礦產披露

根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13（p）條及其第13p-1條，該條實施了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502條（《交易法》第13（p）條、該法第13p-1條以及《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502條統稱 “衝突礦產條例”），sphorm, Inc.（“公司”）必須對任何 “衝突礦產”（定義見下文）進行某些查詢並進行某些盡職調查在《衝突礦產條例》中），這些是公司或其任何子公司製造（或合同製造）的產品的功能或生產所必需的。

衝突礦物是公司所有產品的功能所必需的。根據《衝突礦產條例》的要求，公司進行了合理的原產國調查（“RCOI”），旨在確定其產品中所含的任何衝突礦物是否原產於剛果民主共和國或鄰近國家，或者來自回收或廢料來源。根據其RCOI，該公司無法合理得出結論，認為其產品中所含的所有衝突礦物都不是來自剛果民主共和國或鄰國，也不是來自回收或廢料來源。因此，公司被要求根據《衝突礦產條例》對其衝突礦產的來源和產銷鏈進行盡職調查，並提交衝突礦產報告。

衝突礦產披露

公司截至2022年12月31日止年度的衝突礦產報告（“CMR”）作為附錄1.01附於本SD表（以下簡稱 “SD表格”）的專業披露報告，並以引用方式納入本表格SD。CMR 還可在公司網站 www.transphormusa.com/en/investors/ #sec-filings 上公開發布。對公司網站的提及僅為方便起見，其內容未以提及方式納入本SD表格或CMR，也不被視為根據經修訂的《交易法》或《1933年證券法》向美國證券交易委員會 “存檔”。

項目 1.02 展品

第 1.01 項要求的衝突礦產報告作為附錄 1.01 附於本表格 SD。

第 2 部分-展品

項目 2.01 展品

 

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。