Semtech 公司

截至2022年12月31日止年度的衝突礦產報告

本Semtech公司（“Semtech”）2022日曆年度的衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）是根據1934年《證券交易法》（“第13p-1條”）下第13p-1條提交的。本報告中的許多術語均在規則13p-1和表格SD中定義，請讀者參閲這些來源以獲取此類定義。除非上下文另有要求，否則 “Semtech” “我們”、“我們的” 和 “我們” 指的是 Semtech Corporation 及其合併子公司。

Semtech已確定，衝突礦物是我們許多製成品的功能和/或生產所必需的，這些礦物被定義為錫石、鈷鐵礦（Coltan）、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於鉭、錫或鎢（“衝突礦物”）。我們對我們製成品中的衝突礦物進行了合理的原產國調查（“RCOI”）。本RCOI經過合理設計，旨在確定我們製成品中的任何衝突礦物是否源自剛果民主共和國或鄰近國家（“涵蓋國家”），以及任何衝突礦物是否可能來自回收或廢料來源。Semtech還對衝突礦產的來源和保管鏈進行了盡職調查。

公司概述

Semtech 是一家高性能半導體、物聯網系統和雲連接服務提供商。我們為商業應用設計、開發、製造和銷售各種產品，其中大部分銷往基礎設施、高端消費品和工業終端市場。

基礎設施：數據中心、無源光網絡（“PON”）、基站、光網絡、服務器、運營商網絡、交換機和路由器、有線調制解調器、無線局域網和其他通信基礎設施設備。

高端消費品：智能手機、平板電腦、可穿戴設備、臺式機、筆記本電腦和其他手持產品、無線充電、機頂盒、數字電視、顯示器和顯示器、數字錄像機和其他消費類設備。

工業：物聯網應用、模擬和數字視頻廣播設備、IP 視頻解決方案、自動抄表、智能電網、無線充電、醫療、安全系統、汽車、工業和家庭自動化以及其他工業設備。

我們的硅解決方案的最終客户主要是生產和銷售技術解決方案的原始設備製造商（“OEM”）。我們的物聯網模塊、路由器、網關和託管連接解決方案交付給物聯網設備製造商和企業，為終端設備提供物聯網連接。

產品概述

在 2022 日曆年，Semtech 的產品線分為以下類別：信號完整性、無線和傳感以及保護。我們的大多數產品都含有各種金屬，包括源自世界各地礦山的衝突礦產。

信號完整性。我們設計、開發、製造和銷售用於各種基礎設施和工業應用的光學數據通信和視頻傳輸產品組合。我們用於數據中心、企業網絡、PON 和無線基站光收發器和高速接口的全面集成電路（“IC”）產品組合從 100Mbps 到 400Gbps 不等，支持光纖通道、Infiniband、以太網、PON 和同步光網絡等關鍵行業標準。我們的視頻產品為下一代高清晰度廣播應用提供先進的解決方案，併為專業音頻視頻應用提供高度差異化的 Video-over-IP 技術。

無線和傳感。我們設計、開發、製造和銷售一系列用於各種工業、醫療和通信應用的專業射頻產品，以及用於工業和消費應用的專業傳感產品。我們的無線產品，包括我們的 LoRa® 設備和無線射頻技術，採用行業領先且距離最長的工業、科學和醫療無線電，可降低總擁有成本，提高所有環境的可靠性。這些功能使這些產品特別適合機器對機器和物聯網應用。我們獨特的傳感技術可為我們的移動和消費類產品提供近距離感應和高級用户界面解決方案。我們的無線和傳感產品可以在工業、醫療和消費市場的廣泛應用中找到。我們還設計、開發和銷售電源產品設備，用於控制、更改、調節和調節電子系統中的電源，重點是LoRa和物聯網基礎設施領域。該類別中銷量最大的產品類型是開關電壓調節器、組合開關和線性穩壓器、智能穩壓器、隔離開關和無線充電。

保護。我們設計、開發、製造和銷售高性能保護器件，這些設備通常被稱為瞬態電壓抑制器（“TVS”）。TVS 器件為電子系統提供保護，在這些電子系統中，電壓尖峯（稱為瞬變），例如靜電放電、電氣過應力或二次閃電浪湧能量，可能會永久損壞敏感的 IC。我們的保護解決方案組合包括與 TVS 設備集成的濾波器和終端設備。我們的產品提供強大的保護，同時保持高速通信、網絡和視頻接口中的信號完整性。這些產品也可以在非常低的電壓下運行。我們的保護產品可用於廣泛的應用，包括智能手機、液晶顯示器和有機發光二極管電視和顯示器、機頂盒、顯示器和顯示器、平板電腦、計算機、筆記本電腦、基站、路由器、汽車和工業系統。

合理的原產國調查和盡職調查流程

作為購買者，Semtech與開採衝突礦產相去甚遠，而衝突礦產是我們產品的功能或生產所必需的。我們不購買原礦石或未精煉的衝突礦產，也不在涵蓋的國家購買礦石。為了管理這項任務的範圍，我們依靠供應商提供有關提供給我們的組件和材料中所含的衝突礦產來源的信息，包括次級供應商向他們供應的衝突礦物的來源。預計我們的供應商將根據我們的《衝突礦產政策》（網址為：https://www.semtech.com/uploads/quality/SEMDOC004328-Conflict-Minerals-Semtech-Policy-Program-Expectations.pdf）和《關於從衝突地區採購的衝突金屬的Semtech政策》（可在以下網址獲得：https://www.semtech.com/uploads/quality/Metals-Procured-from-Conflict-Areas-Policy.pdf）向我們提供衝突礦產採購信息。我們還實施了供應商資格要求，要求在聘請新供應商時提供此類信息。

在本報告中，我們分析了我們的產品和產品組件，以及供應商在我們的製造和產品交付過程中扮演的角色。我們通過識別和聯繫當前提供可能含有衝突礦產的部件或從事製造活動的供應商，確定了衝突礦產盡職調查的範圍。我們採用了責任礦產倡議（“RMI”）建立的標準衝突礦產報告模板（“CMRT”），並向這些供應商（包括鑄造廠、材料以及交鑰匙和裝配服務供應商）啟動了衝突礦產盡職調查溝通調查。

我們設計的盡職調查措施在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織《來自受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》及黃金、錫、鉭和鎢的相關補充文件（“經合組織框架”）中的框架。

以下總結了我們衝突礦產計劃的設計組成部分，因為它們與經合組織框架中規定的五步框架有關：

1。建立強大的公司管理系統：

•通過了一項衝突礦產政策，規定Semtech將在現有供應鏈驗證和審計能力的合理可行範圍內，努力確保我們供應鏈中的產品不是用原產地可以追溯到2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》確定的任何 “衝突地區” 的金屬製造、組裝或製造的；

•成立了衝突礦產工作組來監督我們的盡職調查流程；

•與我們的直接供應商溝通，要求他們每年執行CMRT；

•在我們的標準資格認證流程中納入了與衝突礦產相關的供應商資格要求，以便當前和未來的供應商有義務參與供應鏈調查和相關的盡職調查活動；以及

•建立了全公司範圍的申訴機制Ethico，該機制是Semtech的保密和匿名程序，用於員工就違反道德或可疑的會計或審計事務（包括對違反Semtech的衝突礦產政策的擔憂）提出疑慮。

2。識別和評估我們供應鏈中的風險：

•確定向Semtech供應可能含有衝突礦產的產品的直接供應商；

•使用CMRT對直接供應商進行供應鏈調查，以確定向Semtech產品提供精煉衝突礦物的冶煉廠和煉油廠；

•將直接供應商通過供應鏈調查確定的冶煉廠和煉油廠與根據RMI的責任礦產保障流程（“RMAP”）進行獨立第三方冶煉廠審計後獲得RMAP合規認證的冶煉廠和煉油廠名單進行比較；以及

•審查了直接供應商提供的與其供應鏈中冶煉廠和煉油廠的調查有關的其他信息。

3。設計和實施應對已確定的風險的策略：

•對未回覆調查或答覆不完整的直接供應商進行跟蹤。

4。支持制定和實施對冶煉廠和煉油廠採購的獨立第三方審計：

•Semtech與衝突礦產冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，我們也不對這些為我們的供應鏈提供衝突礦產的實體進行直接審計。但是，我們確實依賴第三方來協調和對這些實體進行第三方審計。我們依靠公佈的第三方審計結果來驗證我們供應鏈中冶煉廠和煉油廠的負責任採購做法。

5。每年報告供應鏈盡職調查：

•除了披露我們供應鏈盡職調查的這份報告外，有關我們供應鏈盡職調查的更多信息還將在我們的網站 https://www.semtech.com/uploads/quality/Metals-Procured-from-Conflict-Areas-Policy.pdf 上發佈的《關於從衝突地區採購的衝突金屬的政策》和發佈在我們網站上 https://www.semtech.com/uploads/quality/SEMDOC004328-Conflict-Minerals-Semtech-Policy-Program-Expectations.pdf 的衝突礦產政策中披露。

盡職調查結果

在 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日的報告期內，根據我們的 RCOI 和盡職調查流程，我們有理由相信我們產品中使用的部分衝突礦產來自受保國家，但我們尚未發現任何衝突礦產的採購直接或間接資助或惠及受益於受保國家的武裝團體的情況。

我們對衝突礦產的來源和監管鏈的確定基於上述RCOI和盡職調查措施，並明確受以下警示聲明的約束。

經過Semtech的盡職調查工作，我們收到了來自63家供應商對CMRT的調查回覆，這些供應商代表了100％的我們認為向我們提供組件或為我們從事可能含有衝突礦物（“涵蓋的組件/材料”）的製造活動的供應商。86％（54家受訪供應商）表示他們確實提供了涵蓋的組件/材料。21家回覆的供應商證實，涵蓋的組件/材料 /他們提供給我們的材料也不 (a) 不包含來自... 的衝突礦物受保國家，或 (b) 完全源自回收或廢料來源。

儘管其餘33家作出迴應的供應商表示，他們向我們提供的受保部件/材料（a）可能包含來自受保國家的衝突礦產，並且（b）並非完全來自回收或廢料來源，但所有回覆的供應商都提供了有關其供應鏈中冶煉廠和煉油廠的信息。Semtech已證實，在我們的迴應供應商確定可能進入我們供應鏈的226家獨特的冶煉廠和煉油廠中，有100％在已決定負責任地採購材料並被指定為符合RMAP的冶煉廠和煉油廠名單上。

RMAP 流程下的驗證已被我們的行業認可為確定冶煉廠或煉油廠是否加工直接或間接資助或使武裝團體受益的衝突礦產的信譽良好的標準。與我們的行業同行一樣，Semtech依賴根據RMAP進行的獨立第三方審計，為得出結論，根據此類計劃獲得驗證的冶煉廠和煉油廠的控制程序阻止他們直接或間接資助或惠及在受保國家活動的武裝團體。由於業界接受了RMAP，Semtech認為沒有合理的依據來獨立確定這些經過驗證的冶煉廠和煉油廠採購了直接或間接資助或使受保國家的武裝團體受益的衝突礦產。

警示聲明

作為在複雜的國際電子供應鏈中運營的衝突礦產的下游購買者，我們的RCOI和盡職調查措施努力克服在收集有關我們成品中使用的衝突礦產的來源和監管鏈信息時固有的不可避免的侷限性。因此，我們依賴供應商來確保他們提供的有關他們僱用的冶煉廠或煉油廠的信息的最終真實性，因為我們與此類冶煉廠或煉油廠沒有任何直接的合同關係或控制權。即使經過嚴格的核查盡職調查措施，遭受第三方欺詐的信息也可能無法被發現。儘管存在這些困難，但我們在此做出的決定可以合理地保證我們當前的衝突礦產合規狀況，並且絲毫沒有減損我們對建立無衝突供應鏈的承諾，因為進一步促進衝突礦產合規的基礎設施將變得更加普遍、建立和隨時可用，同時以合理的時間和資源成本為我們的產品創造無衝突供應鏈。此外，儘管我們要求提供產品層面的信息，但許多供應商返回的是公司或部門層面的信息，而不是產品層面的信息。此類供應商無法具體説明用於向Semtech供應部件的冶煉廠或煉油廠。因此，所提供的信息不一定僅限於用於向我們提供並經證實在我們供應鏈中的組件的冶煉廠或煉油廠。

風險緩解措施

Semtech正在採取或打算繼續採取以下措施，在下一個合規期內改善其盡職調查，以進一步降低其必要的衝突礦產無法使受保國家的武裝團體受益的風險：

•繼續鼓勵我們的直接供應商從負責任地採購材料並根據RMAP被指定為符合RMAP的冶煉廠或煉油廠購買材料；

•繼續與直接供應商合作，在產品層面而不是公司或部門層面為調查提供答覆；

•繼續將盡職調查結果與基於RMAP的審計結果進行比較，並在建立獨立的無衝突冶煉廠驗證計劃時將其與審計結果進行比較；以及

•繼續設計和實施一項計劃，以監測和跟蹤被確定為不符合我們衝突礦產政策中規定的要求的供應商（如果有），以確定他們在滿足這些要求方面的進展。