美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 5 月 10 日
亞當斯一號公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(公司或組織的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主識別號) |
17767 N. Perimeter Dr.
亞利桑那州斯科茨代爾 85255
(主要行政辦公室地址)
(480) 356-8798
(註冊人的電話號碼,包括區域 代碼)
(如果自上次 報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申報 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
☐ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條徵集材料
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 1934 年《證券 交易法》(本章第 240.12b-2 條)第 12b-2 條所定義的 新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記 表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則 。☐
項目 3.01。未能滿足持續上市規則或標準的除名通知 ;上市轉讓。
費用支付缺陷
2023 年 5 月 10 日,Adamas One Corp. (“公司”)收到 納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格部門的缺陷信(“費用通知”),通知公司公司沒有支付納斯達克 上市規則 5250 (f) 要求的某些費用。公司的逾期費用餘額為62,000美元,費用通知告知公司,這種未付款的情況 將導致公司普通股在2023年5月19日開業時暫停交易。此外, 納斯達克最終將向美國證券交易委員會提交25-NSE表格,取消該公司的證券在納斯達克股票市場的上市 和註冊。
費用通知告知公司 ,它可以在5月17日之前對退市決定提出上訴,從而暫停25-NSE表的交易和申報第四。 根據公司法律顧問與納斯達克的談話,公司被告知,如果在上訴到期日當天或之前支付了逾期費用餘額,則無需對除名 決定提出上訴。公司支付了在 5 月 17 日營業結束之前的應付餘額第四.
出價缺陷
2023 年 5 月 11 日,公司收到了納斯達克的一封缺陷信(“投標價通知”),通知公司,根據 公司普通股面值每股 0.001 美元(“普通股”)的收盤價,在過去 30 個工作日內, 公司目前未遵守將每股1.00美元的最低出價維持在繼續上市的要求在 納斯達克資本市場上,如納斯達克上市規則 5550 (a) (2)(“最低出價要求”)所規定。
投標價格通知對普通股在納斯達克資本市場的持續上市狀態沒有直接影響 ,因此,該公司的上市仍然完全有效 。
根據納斯達克上市 規則5810 (c) (3) (A),公司有180個日曆日的合規期,自投標價通知發佈之日起或至2023年11月 7日,以重新遵守最低出價要求。為了恢復合規,普通股的收盤價必須在2023年11月7日之前的至少連續十個工作日達到 或超過每股1.00美元。
如果公司在 2023 年 11 月 7 日之前未遵守 的最低出價要求,則公司可能會獲得第二個 180 個日曆日的合規期。要獲得 的額外合規期資格,公司必須滿足公開 持有的股票市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準,最低出價要求除外。
公司將繼續監測 普通股的收盤價,並尋求在規定的合規期內恢復對納斯達克所有適用的要求的遵守。如果公司未在規定的合規期內恢復合規,包括納斯達克可能批准的任何延期 ,納斯達克將發出通知,説明普通股將被退市。然後,該公司將有權向納斯達克聽證小組對該決定提出上訴 。
公司打算積極 監控普通股的收盤價,並將評估可用期權,以重新遵守最低出價要求。 但是,無法保證公司將在180天合規期內恢復對最低出價要求的遵守,也無法保證第二期180天以恢復合規或保持對納斯達克其他上市要求的遵守。
如果普通股停止在納斯達克資本市場上市交易 ,公司預計普通股將在場外市場集團的三個 分級市場之一上交易。
簽名
根據1934年《證券交易所 法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
ADAMAS ONE CORP. | ||
日期:2023 年 5 月 17 日 | 來自: | //John G. Grdina |
姓名: 標題: |
約翰·G·格爾迪納 總裁兼首席執行官 |