附件10.1
同意和第二修正案
貸款和擔保協議
本同意書和貸款和擔保協議的第二修正案(本修正案)於2022年9月15日由牛津金融有限責任公司簽訂,牛津金融有限責任公司是一家特拉華州有限責任公司,辦事處位於弗吉尼亞州亞歷山大市亞歷山大市南聯合大街115號,郵編為300 Suite300,郵編:22314,作為抵押品代理人(以個人身份,“牛津”;抵押品代理(“抵押品代理”),貸款協議附表1.1所列的貸款人(定義見下文)或不時包括牛津(以貸款人身份)和硅谷銀行(加利福尼亞州聖克拉拉塔斯曼大道3003Tasman Drive,CA 95054(“銀行”或“SVB”)(每個公司均為“貸款人”,統稱為“貸款人”),Sutro BioPharma,Inc.,一家特拉華州公司,辦事處位於加利福尼亞州南舊金山Oyster Point Boulevard,94080(“借款人”)。
獨奏會
鑑於,抵押品代理人、借款人和貸款人一方不時簽訂了日期為2020年2月28日的該特定貸款和擔保協議(經不時修訂、補充或以其他方式修改的《貸款協議》),根據該協議,貸款人已根據該協議的條款和條件向借款人提供某些貸款;
鑑於,借款人已要求抵押品代理和貸款人同意借款人出售借款人擁有的Vaxcell,Inc.的所有普通股(“股票出售”),雖然貸款人和抵押品代理沒有義務這樣做,但貸款人和抵押品代理同意股票出售,但僅限於根據以下條款、條件和依據陳述和擔保的範圍;
鑑於,借款人還要求抵押品代理和貸款人對貸款協議進行某些修改,但僅限於根據以下條款、條件和依據陳述和擔保的程度;
鑑於,雖然貸款人和抵押品代理沒有義務這樣做,但貸款人和抵押品代理已同意對貸款協議進行某些修改,但僅限於根據下列條款、條件和依據作出陳述和保證的範圍;以及
鑑於如上所述,借款人、貸款人和抵押品代理人希望同意股票出售並修改貸款協議的某些條款,但僅限於根據下列條款、條件和依賴陳述和擔保的程度;
因此,考慮到本合同所載的承諾、契諾和協議,以及其他良好和有價值的對價,借款人、貸款人和抵押品代理人特此同意如下:
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“6.6營運賬目。
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5.1出於良好和有價值的代價,借款人特此永久免除、免除和解除抵押品代理人和貸款人及其現任或前任僱員、高級管理人員、董事、代理人、代表、律師和他們中的每一人因任何類型、種類、性質、描述或性質的任何索賠、債務、債務、要求、義務、承諾、行為、協議、費用和開支、行動和訴訟原因,無論已知或未知、懷疑或未懷疑、絕對或有或有,這些索賠、債務、債務、要求、義務、承諾、行為、協議、費用和開支、訴訟和訴訟因任何類型、種類、性質、描述或性質,無論是已知的還是未知的、懷疑的或未懷疑的、絕對的或或有的,因任何與事實、情況、問題、從時間開始到本修正案執行之日(包括該日)存在或引起的爭議或索賠(統稱為“已發佈索賠”)。在不限制前述規定的情況下,已公佈的債權應包括因貸款文件、其摘要、與任何前述條款或與任何前述條款的發起、談判、管理、服務和/或執行有關而籤立的任何文書、協議或文件所產生或以任何方式相關的任何和所有債務或索賠。
5.2為推進本新聞稿,借款人明確承認並放棄《加州民法典》第1542條規定的任何和所有權利,該條款規定如下:
一般免除不包括債權人或免責方在執行免責書時不知道或懷疑存在對其有利的債權,而且如果債權人或免責方知道,將對其與債務人或被免責方的和解產生重大影響。(重點增加了。)
5.3通過簽訂本新聞稿,借款人承認沒有任何事實或陳述是絕對確定的,此後可能會發現其目前知道或相信為真實的事實以外的事實或與之不同的事實,但借款人的意圖是在此完全、最終和永遠地解決和釋放所有已知或未知、懷疑或不懷疑的事項、爭議和分歧;因此,如果借款人後來發現它在簽訂本新聞稿時所依據的任何事實都不真實,或者對事實的任何理解是不正確的,則無論任何事實或法律錯誤的主張或任何其他情況,借款人都無權因此而放棄本新聞稿。借款人承認,它不依賴、也不依賴抵押品代理或任何貸款人就本新聞稿背後的事實或關於該等當事人的任何權利或主張的權利所作的任何陳述或陳述。
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5.4本新聞稿可作為對違反本新聞稿而提起、起訴或企圖提起的任何訴訟、訴訟或其他程序的全面和完整的抗辯和/或交叉申訴或反訴。借款人承認,此處包含的豁免構成對抵押品代理和貸款人簽訂本修正案的實質性誘因,如果沒有抵押品代理和貸款人對此類豁免在任何情況下都是有效和可強制執行的期望,抵押品代理和貸款人不會這樣做。
5.5借款人特此向抵押品代理和貸款人作出聲明和擔保,抵押品代理和貸款人依賴如下:
(A)除本協議明文規定外,抵押品代理、貸款人或抵押品代理的任何代理人、僱員或代表或任何貸款人均未就借款人在訂立本修正案時所依賴的任何事實向借款人作出任何陳述或陳述。
(B)借款人已對與本修正案有關的事實和與之相關的所有事項進行其認為必要的調查。
(C)本修正案的條款是合約性的,而不僅僅是敍述性的。
(D)借款人已仔細閲讀本修正案,借款人知道並理解本修正案的內容,且本修正案由借款人自由簽署,不受脅迫。
(E)借款人聲明並保證其是其在此免除的每項申索及每項其他事宜的所有權利、所有權及權益的唯一及合法擁有人,且到目前為止,該借款人從未轉讓或移轉,或看來是轉讓或移轉任何人、商號或實體在此免除的任何申索或其他事宜。借款人應賠償抵押品代理人和貸款人,為他們辯護並使他們免受基於或與之前轉讓或聲稱轉讓或轉讓任何債權或事項有關的所有債權的傷害。
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茲證明,本同意書及《貸款與擔保協議第二修正案》已於上述日期正式簽署並交付,特此通知。
借款人:
蘇特羅生物製藥公司
文/S/威廉·J·紐威爾 姓名:威廉·J·紐威爾 頭銜:首席執行官
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抵押品代理和貸款人:
牛津金融有限責任公司
作者:S/科萊特·H·費瑟利 姓名:科萊特·H·費瑟利 頭銜:高級副總裁
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貸款人:
硅谷銀行
作者:S/彼得·斯萊特蘭 姓名:彼得·斯萊特蘭 標題:董事
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[貸款和擔保協議同意書和第二修正案的簽字頁]