附件 4.18
附件 B2
B類
普通股票認購權證
索魯納控股有限公司
認股權證 股份:_ | 發佈 日期:5月[*], 2023 |
初步 練習日期:11月[*], 2023 |
本B類普通股認購權證(“認股權證”)證明,對於所收到的價值,_(紐約時間)_1(“終止日期”)但非其後,認購及向特拉華州一家公司(“本公司”)Soluna Holdings,Inc.認購最多_股普通股(“認股權證股份”,按本協議作出調整)。根據本認股權證,1股普通股的收購價應等於第2(B)節規定的行使價。
第 節1.定義本文中使用的未另作定義的大寫術語應具有本公司與簽字人之間於2022年12月5日簽署的某一證券購買協議(“購買協議”)中所載的含義。
第二節:練習。
A) 行使認股權證。可以全部或部分行使本認股權證所代表的購買權,在初始行使日或之後、終止日或終止日之前的任何一個或多個時間,以電子郵件(或電子郵件附件)的形式向本公司提交正式簽署的行使通知(“行使通知”)副本。 在(I)兩(2)個交易日和(Ii)上述行使之日之後的標準結算期(如本文第2(D)(I)節所定義的)組成的交易天數內,持有者應以美國銀行開出的電匯或本票提交適用行權通知中指定的 認股權證股票的總行權價格 ,除非適用行權通知中規定了下文第2(C)節規定的無現金行權程序。不需要墨水原件 行使通知,也不需要對任何行使通知進行任何徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議有任何相反規定,在持有人已購買本協議項下所有認股權證股份及已悉數行使認股權證前,持有人毋須將本認股權證交回本公司 ,在此情況下,持有人應於最終行使通知送交本公司後,於合理可行範圍內儘快將本認股權證交回本公司註銷。本認股權證的部分行使導致購買本協議項下可用認股權證股份總數的一部分,其效果是減少本協議項下可購買的認股權證流通股數量 ,其金額與適用的認股權證股份購買數量相同。持有人和本公司應 保存記錄,顯示購買的認股權證股票數量和購買日期。公司應在收到行使通知後的一(1)個交易日內提交對該通知的任何異議。持有人及任何受讓人在接受本認股權證後,確認並同意,由於本段的規定,在購買本認股權證的一部分股份後,在任何給定時間可供購買的認股權證股份數目可能少於本認股權證面值 。
1 |
B) 行使價。根據本認股權證,普通股每股行權價為0美元。80,可根據本合同進行調整 (“行使價”)。
C) 無現金鍛鍊。如果在行使時,沒有有效的登記聲明登記,或者其中包含的招股説明書 不能用於向持有人或由持有人發行或轉售認股權證股票,則本認股權證也可以在該時間以“無現金行使”的方式全部或部分行使,即持有人有權獲得 數量的認股權證股份,數目等於除以[(A-B)(X)](A),其中:
(A) | = | 適用的:(I)在緊接適用的行使通知日期之前的交易日的VWAP,如果(1)該行使通知是(1)在非交易日的交易日根據本協議第2節(A)籤立和交付,或(2)在該交易日的“正常交易時間”(根據根據聯邦證券法頒佈的NMS條例第600(B)條規定的)開盤前的交易日同時籤立和交付。(Ii)在持有人的選擇下, (Y)緊接適用行權通知日期前一個交易日的VWAP,或(Z)彭博資訊(Bloomberg L.P.)報告的截至持有人籤立適用行權通知時間的主要交易市場普通股的買入價格 如果行使通知是在交易 日的“正常交易時間”內執行,並在此後兩(2)小時內(包括至收盤後兩(2)小時內交付)“正常交易時間”(br}在交易日),或(Iii)在適用的行使通知日期的VWAP,如果該行使通知的日期是交易日,並且該行使通知是在該交易日“正常交易時間”結束後根據第二(A)節的規定籤立和交付的 ; | |
(B) | = | 下文調整後的本認股權證的行使價;以及 | |
(X) | = | 根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證股票數量(如果該 行使是以現金行使而非無現金行使的方式)。 |
2 |
如果認股權證股份是以這種無現金方式發行的,雙方確認並同意,根據證券法第3(A)(9)條,認股權證股份應具有正在行使的認股權證的登記特徵,並且正在發行的認股權證股份的持有期可以附加在本認股權證的持有期上。本公司同意不採取任何違反第2(C)款的立場。
“出價 價格”是指在任何日期,由下列條款中的第一項確定的價格,該價格適用於:(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則為彭博新聞社報道的普通股隨後在交易市場上市或報價的交易市場上(或之前最近的日期) 普通股的出價(根據交易日上午9:30開始)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約市時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,則為適用的OTCQB或OTCQX當日(或之前最近日期)普通股的成交量加權平均價格,(C)如果普通股沒有在OTCQB或OTCQX掛牌或報價,並且如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或繼承其報告價格職能的類似組織或機構)報告,則為如此報告的普通股的最新每股投標價格,或(D)在所有其他情況下,由當時未清償及本公司合理可接受的證券的過半數持有人真誠選擇的獨立評估師所釐定的普通股股份的公平市價, 費用及開支由本公司支付。
“VWAP” 指在任何日期由下列條款中的第一項確定的價格,適用於:(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價 ,普通股在該日期(或之前最近的日期)在交易市場的日成交量加權平均價 ,然後普通股在該交易市場上市或報價(根據Bloomberg L.P.報道的交易日9:30開始計算)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約市時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,則為適用的OTCQB或OTCQX當日(或之前最近日期)普通股的成交量加權平均價格,(C)如果普通股沒有在OTCQB或OTCQX掛牌或報價,並且如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或繼承其報告價格職能的類似組織或機構)報告,則為如此報告的普通股的最新每股投標價格,或(D)在所有其他情況下,由當時未清償及本公司合理可接受的證券的過半數持有人真誠選擇的獨立評估師所釐定的普通股股份的公平市價, 費用及開支由本公司支付。
3 |
D) 運動力學。
I. 行權時交付認股權證股份。如果公司當時是託管系統(“DWAC”)的參與者,且(A)有有效的登記聲明允許持有人向或轉售認股權證股票,且(A)有有效的登記聲明允許持有人發行或轉售認股權證股票,或(B)本認股權證是通過無現金行使或以實物交付證書的方式行使,則公司應安排轉讓代理將根據本協議購買的認股權證股票由 轉讓代理通過託管系統(“DWAC”)存入持有人或其指定人在託管系統(“DWAC”)的餘額賬户中貸記。以持有人或其指定人的名義在公司股份登記冊上登記的持有人根據行使權利有權獲得的認股權證數量 至行使人在行使通知中指定的地址的 下列日期中最早的日期:(I)向本公司交付行使通知後兩(2)個交易日,(Ii)向本公司交付行使總價後一(1)個交易日,及(Iii)行權通知送交本公司後的標準結算交易天數(該日期為“認股權證股份交付日”)。 於行權通知送交後,就所有公司而言,持有人應被視為已就其行使本認股權證股份的 認股權證股份的記錄持有人,而不論認股權證股份的交付日期,只要於認股權證股份交割日期收到行使總行使價(非現金行使權證股份除外)的付款 。如果公司因任何原因未能在認股權證股份交割日之前向持有人交付認股權證股份,公司應以現金形式向持有人支付每1,000美元認股權證股份的違約金,而不是罰款(基於適用行使權證通知日期普通股的VWAP), 認股權證股份交割日後每個交易日10美元(於認股權證股份交割日後第五個交易日增加至每個交易日20美元) 直至該等認股權證股份交割或持有人撤銷有關行使為止。公司同意 保留一名參與FAST計劃的轉讓代理,只要本認股權證仍然有效並可行使。如本文所述,“標準結算期”是指公司一級交易市場上普通股的標準結算期,以若干個交易日為單位,在行使通知交付之日生效。
Ii. 行使時交付新權證。如本認股權證已部分行使,本公司應應 持有人的要求及在本認股權證股票交付時交回本認股權證證書,向持有人交付一份新的認股權證,證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買認股權證股份,而新認股權證在 所有其他方面應與本認股權證相同。
三、撤銷權。如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日前根據第(Br)2(D)(I)節將認股權證股份轉讓予持有人,則持有人將有權撤銷該項行使。
4 |
IV. 因行使時未能及時交付認股權證股票而買入的賠償。除持有人可享有的任何其他權利外,如果公司未能促使轉讓代理根據上文第2(D)(I)節的規定,在認股權證股票交割日或之前的行權(以收到適用行權的總價(無現金行權除外)為準),並且如果在該日期之後, 其經紀人要求持有人購買(公開市場交易或其他方式)或持有人的經紀公司以其他方式購買,普通股 為滿足持有人出售認股權證股份的要求,公司應(A)以現金形式向持有人支付以下金額(如有):(X) 持有人的總收購價(包括經紀佣金、對於如此購買的普通股股份,超過 (Y)通過以下方式獲得的金額:(1)公司在發行時需要向持有人交付的認股權證數量 ,(2)執行導致該購買義務的賣單的價格,以及(B) 根據持有人的選擇,恢復認股權證未獲履行的部分及同等數目的認股權證股份 (在此情況下,該項行使應被視為撤銷),或向持有人交付假若本公司及時履行其行使及交付義務時本應發行的普通股數目 。例如,如果 持有人購買了總購買價為11,000美元的普通股,以支付與試圖行使普通股 股份而產生的購買義務有關的買入,則根據上一句(A)款,公司應向持有人支付1,000美元。持有人應向本公司提供書面通知,説明就買入而應向持有人支付的金額,並應本公司的要求提供該等損失金額的證據。本協議任何條款均不限制持有人根據本協議在法律或衡平法上尋求任何其他補救措施的權利,包括但不限於特定履行法令及/或強制令濟助,有關本公司未能按本協議條款所要求行使認股權證時及時交付普通股。
V. 無零碎股份或Scrip。本認股權證行使後,不得發行任何零碎股份或代表零碎股份的股票 。至於持有人於行使該權力後有權購買的任何零碎股份,本公司 在其選擇時,須就該最後零碎股份支付現金調整,金額相當於該零碎股份乘以行使價 ,或向上舍入至下一個完整股份。
六. 費用、税費和費用。發行認股權證股票不向持有人收取任何發行或轉讓税款或與發行該等認股權證股份有關的其他附帶費用,所有税款及開支均由本公司支付,且該等認股權證股份應以持有人的名義或按持有人指示的名稱發行;但條件是,如認股權證股份以持有人以外的名義發行,本認股權證在交回行使時須附有由持有人正式簽署的轉讓表格,而作為條件,本公司可要求支付足以償還其所附帶的任何轉讓税的款項。公司 應支付當日處理任何行使通知所需的所有轉讓代理費,以及當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用給存託信託公司(或履行類似職能的其他已建立的結算公司)。
七. 結賬。根據本協議的條款,本公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。
5 |
E) 霍爾德的運動限制。本公司不得行使本認股權證,持有人亦無權根據第2條或其他規定行使本認股權證的任何部分,條件是持有人(連同持有人的聯營公司,以及與持有人或持有人的任何聯營公司(該等人士,“出讓方”)作為一個集團行事的任何其他 人將實益擁有超過實益擁有權限額(定義見下文)的實益擁有權限制。就前述句子而言,持有人及其關聯方及出資方實益擁有的普通股股數應包括因行使本認股權證而可發行的普通股股數,但不包括因(I)持有人或其任何關聯方或出讓方實益擁有的剩餘未行權證部分及(Ii)行使或轉換本公司任何其他證券(包括但不限於,任何其他普通股等價物)在轉換或行使方面須受類似於本文所載限制的限制,該限制由持有人或其任何關聯公司或署名方實益擁有。除上一句所述外,就本第2(E)節而言,實益所有權 應根據交易所法案第13(D)節及據此頒佈的規則和條例計算,持有人已確認本公司並未向持有人表示該計算符合交易所法案第13(D)條 ,持有人須獨自負責根據該法案提交的任何時間表。在第2(E)款所載限制適用的範圍內,本認股權證是否可行使(與持有人與任何關聯公司和出資方共同擁有的其他證券有關)以及本認股權證的哪一部分可行使,應由持有人自行決定。提交行使通知應視為持有人決定是否可行使本認股權證(與持有人與任何關聯公司和出資方共同擁有的其他證券有關)以及本認股權證的哪部分可行使。在每種情況下,受實益所有權限制的限制,公司 沒有義務核實或確認該決定的準確性。此外,上述關於任何集團地位的決定應根據《交易所法案》第13(D)節及其頒佈的規則和條例進行。就本第2(E)條而言,在釐定普通股流通股數目時,持有人可依據(A)本公司最近向監察委員會提交的定期或年度報告(視乎情況而定)、(B)本公司最近的公告或(C)本公司或轉讓代理髮出的列明已發行普通股數目的較近期書面通知所反映的普通股流通股數目。應持有人的書面或口頭要求,公司應在一個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。在任何情況下,普通股的流通股數量將由持有人或其關聯公司或授權方自報告該流通股數量的日期 起,在轉換或行使本公司證券(包括本認股權證)後確定。“實益所有權限額” 應為緊隨根據本認股權證發行可發行普通股後已發行普通股數量的4.99% 。股東可在通知本公司後增加或減少本第2(E)節的實益所有權限制條款,但在任何情況下,實益所有權限制不得超過緊隨行使本認股權證而發行普通股後已發行普通股數量的9.99%。 本認股權證持有人持有的本認股權證及本第2(E)條的規定繼續適用。受益所有權限制的任何增加都不會生效,直到ST在該通知送達本公司後的第二天。本款的條款的解釋和實施應嚴格遵守第2(E)款的條款,以糾正本款(或其任何部分)可能有缺陷或與本條款所載的預期受益所有權限制不一致的 ,或做出必要或適當的更改或補充以適當地實施此類限制。除了本認股權證規定的有利的 所有權限制外,在獲得股東批准之前,根據本認股權證可發行的普通股數量的總和不得超過本公司在初始成交時已發行和已發行普通股的19.9%,減去在初始成交和隨後成交時發行的任何股份以及之前發行的認股權證股份。 任何重組、資本重組、非現金股息、股票拆分 (包括正向和反向)或其他類似交易的股份發行限額應適當調整。第2(E)節中包含的限制適用於本認股權證的繼任者。
6 |
第 節3.某些調整。
A) 已預訂。
B) 已預訂。
C) 股票分紅和拆分。如果公司在本認股權證尚未發行期間的任何時間:(I)支付股息或以其他方式 對其普通股的股份或普通股的任何其他股本或股本等值證券進行分配(為免生疑問,不包括本公司在行使本認股權證時發行的任何普通股),(Ii)將普通股的已發行股份細分為更多數量的股份,(Iii)將普通股的已發行股份合併(包括以反向 股票拆分的方式)為較小數量的股份,或(Iv)以普通股股份重新分類方式發行本公司任何股本,則在每種情況下,行使價均須乘以一個分數,分子為緊接該事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股,如有)股數,分母為緊接該事件發生後已發行的普通股股份數目,而行使本認股權證後可發行的 股份數目須按比例調整,以使本認股權證的總行使價格保持不變。根據本第3(C)條作出的任何調整應在確定有權獲得該等股息或分派的股東的記錄日期後立即生效,並在拆分、合併或重新分類的情況下於生效日期後立即生效。
D) 後續配股。如果本公司在認股權證未完成期間的任何時間向所有普通股持有人發行權利、期權或認股權證,使他們有權認購或購買普通股股份(“購買權”),則在行使該認股權證時,持有人將有權根據適用於該等購買權的條款,獲得持有者若在緊接授出記錄日期之前持有因行使該認股權證而發行的認股權證股份數目而可獲得的總購買權。此類購買權的發行或出售,或者,如果沒有記錄,則為確定普通股股票記錄持有人授予、發行或出售此類購買權的日期(但是,如果持有人蔘與任何此類購買權的權利 將導致持有人超過受益所有權限制,則持有人無權參與該等 購買權(或因該購買權而實益擁有該等普通股) ,而該等購買權將由持有人暫時擱置,直至其權利不會導致持有人超過實益擁有權限制為止。在認股權證有效期內,本公司將為持有人的利益持有該等購買權利,直至持有人行使本認股權證或其任何部分為止。
E) 按比例分配。如果公司在本認股權證未完成期間的任何時間,向所有普通股持有人分發其負債或資產(包括現金和現金股息)的股票證據,或認購或購買普通股以外的任何證券的權利或認股權證(“分派”),則在行使本認股權證時,持有人應 有權參與該項分派,其參與程度與持有人若在緊接該等認股權證的記錄日期前持有因行使本認股權證而發行的認股權證股份數目相同,或如無記錄,則為確定普通股股份的記錄持有人蔘與該項分派的日期 。在認股權證有效期內,公司將為持有人的利益持有此類分派,直至持有人行使本認股權證或其任何部分為止。
7 |
F) 基本交易。如果在本認股權證未完成期間的任何時間,(I)本公司(及其所有子公司,作為一個整體)在一項或多項關聯交易中直接或間接地將本公司與 另一人合併或合併,(Ii)本公司在一項或一系列關聯交易中直接或間接出售、租賃、許可、轉讓或處置其全部或幾乎所有資產,(Iii)任何直接或間接購買 要約,收購要約或交換要約(不論由本公司或其他人士提出)已完成,據此普通股持有人可出售、要約收購或交換其股份以換取其他證券、現金或財產,並已被持有50%或以上已發行普通股的持有人接受;(Iv)在一項或多項相關交易中,本公司直接或間接對普通股或任何強制性股份交換進行 任何重新分類、重組或資本重組,據此,普通股有效地轉換為或交換其他證券、現金或財產,或(V)本公司直接或間接地, 在一項或多項相關交易中, 完成與另一人或另一羣人的股票或股份購買協議或其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排方案),據此, 該另一人或另一羣人獲得超過50%的普通股流通股(不包括由另一人或其他人持有的普通股 ,或與其他人訂立或參與,或與其有關聯或關聯的其他人持有的任何普通股), 該等股票或股份購買協議或其他企業合併)(每一項“基本交易”),則在 任何後續行使本認股權證時,持有人有權根據持有人的選擇(不考慮第2(E)款對行使本認股權證的任何限制),獲得繼任者或收購公司的普通股數量或公司的普通股數量(如果該公司是尚存的公司,則在緊接該基本交易發生之前)。以及因該等基本交易而應收的任何額外代價(“替代代價”) 持有人持有在緊接該等基本交易前可行使本認股權證的普通股股份數目(不論第2(E)節對行使本認股權證的任何限制)。就任何此等行使而言,行使價的釐定應作出適當調整,以適用於該等基本交易中可就一股普通股發行的替代代價的金額,以適用於該等 替代代價,而本公司應以合理方式在替代代價中分攤行使價,以反映替代代價任何不同組成部分的相對價值。如果普通股持有人被給予在基本交易中將收到的證券、現金或財產的任何選擇,則持有人應獲得與在該基本交易後行使本認股權證所獲得的替代 對價相同的選擇。公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何後續實體(“後續實體”)根據本第3(D)條的規定,按照書面協議以書面形式承擔公司在本認股權證和其他交易文件下的所有義務,該協議的形式和實質令持有人合理滿意,並在該基本交易之前得到持有人的批准(不得無理拖延),並應由持有人選擇。向本認股權證的持有人交付一份繼承實體的證券,該證券的形式和實質與本認股權證在形式和實質上與 大體相似的書面文書所證明,該證券可在此類基本交易之前對該繼承實體(或其母實體)相應數量的股本可行使,等同於在行使本認股權證時可獲得和應收的普通股股份(不考慮對行使本認股權證的任何限制),並按適用於該等股本股份的行使價 (但已計及根據該基本交易的普通股股份的相對價值及該等股本股份的價值,該等股本股份數目及該行使價是為了保障本認股權證在緊接該等基本交易完成前的經濟價值)及 令持有人在形式及實質上合理滿意的行使價。於任何該等基本交易發生時,繼承人 實體將繼承並被取代(因此,自該等基本交易日期起及之後,本 認股權證及其他有關“本公司”的交易文件的條文應改為指繼承實體),而 可行使本公司的一切權利及權力,並承擔本認股權證及其他 交易文件項下本公司的所有義務,其效力猶如該等繼承實體已被指名為本公司一樣。
8 |
G) 計算。根據本第3款進行的所有計算應以最接近的1美分或最接近1/100的份額為單位,視具體情況而定。就本第3節而言,截至某一特定日期被視為已發行和已發行的普通股數量 應為已發行和已發行的普通股(如果有庫存股,則不包括庫存股)數量之和。
H) 通知持有者。
I. 行權價格調整。每當根據本條款第3款的任何規定調整行權價時,公司 應立即通過電子郵件向持有人發送通知,列出調整後的行使價和由此導致的對認股權證股份數量的任何調整 ,並簡要説明需要進行調整的事實。
Ii. 允許持證人行使的通知。如果(A)公司應宣佈普通股的股息(或任何形式的其他分配),(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金股息或贖回普通股,(C)公司應授權普通股或認股權證的所有持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本股份,(D)普通股的任何重新分類應獲得公司任何股東的批准,本公司(及其所有附屬公司作為一個整體)參與的任何合併或合併,任何出售或轉讓本公司全部或幾乎所有資產,或任何強制股份交換,將普通股轉換為其他證券、現金或財產,或(E)本公司授權自願或非自願解散、清算或結束本公司事務,則在每種情況下,本公司應安排通過電子郵件將電子郵件發送至 持有人在公司認股權證登記冊上顯示的最後電子郵件地址:在以下指定的適用記錄或生效日期前至少20個歷日發出通知,説明(X)為該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的而記錄的日期,或如果不記錄,則説明普通股持有人有權獲得該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期,或(Y)該等重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股的生效或結束日期,以及預計普通股持有人有權在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或 換股時將其普通股股票換成證券、現金或其他可交付財產的日期;但未能交付該通知或通知中或交付過程中的任何缺陷,不影響該通知中規定的公司行為的有效性。如果本認股權證中提供的任何通知構成、 或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息,則公司應同時根據表格8-K的最新報告向委員會提交此類通知。持有人仍有權在自發出通知之日起至觸發通知的事件生效之日起的 期間內行使本認股權證,但另有明確規定者除外。
9 |
I) 公司自願調整。在交易市場規則及規定的規限下,本公司可在本認股權證有效期內的任何時間,將當時的行權價調低至本公司董事會認為適當的任何金額及任何時間。
第 節4.轉讓授權書。
A) 可轉讓。本認股權證及本認股權證項下所有權利(包括但不限於任何登記權)於本認股權證交回本公司或其指定代理人後,可於本公司或其指定代理人的主要辦事處全部或部分轉讓,連同大體上以本認股權證所附形式由持有人或其代理人或受託代表人正式籤立的本認股權證的書面轉讓,以及足以在作出該等轉讓時支付任何應繳轉讓税的資金。交出後,如有要求,公司應以受讓人或受讓人(視情況而定)的名義,按照轉讓文書規定的面額,簽署並交付一份或多份新的認股權證,並應向轉讓人簽發一份新的認股權證,證明本認股權證中未如此轉讓的部分,並應立即取消本認股權證。儘管本協議有任何相反規定,持有人不應被要求 將本認股權證交回本公司,除非持有人已將本認股權證全部轉讓,在此情況下,持有人應在持有人向轉讓本認股權證的公司提交轉讓表格之日起三(3)個交易日內將本認股權證交回本公司。認股權證如按本協議妥善轉讓,可由新持有人行使,以購買認股權證股份,而無須發行新認股權證。
B) 新認股權證。本認股權證可與其他認股權證分開或合併,於本公司上述辦事處出示,連同由持有人或其代理人或受託代表簽署並註明發行新認股權證的名稱及面額的書面通知。在遵守第4(A)條的情況下,對於該等分拆或合併可能涉及的任何轉讓,本公司應簽署及交付一份或多份新的認股權證,以換取根據該通知分拆或合併該份或多份認股權證。所有於轉讓或交換時發行的認股權證的日期應為本認股權證的發行日期 ,並應與本認股權證相同,但根據本認股權證可發行的認股權證股份數目除外。
C) 授權書登記簿。公司應將本認股權證登記在本公司為此目的而保存的記錄(“認股權證登記冊”)上,並不時以本記錄持有人的名義登記。就本認股權證的任何行使或向持有人的任何分派而言,本公司可將本認股權證的登記持有人視為並視其為本認股權證的絕對擁有者,而無需實際發出相反通知。
第 節5.雜項。
A) 在行使權利之前,不得以股東身份行使權利;不得以現金結算。本認股權證不賦予持有人在第2(D)(I)節所述行使本認股權證之前作為公司股東的任何投票權、股息或其他權利,但第3節明確規定的除外。在不限制持有人根據第2(D)(I)條和第2(D)(Iv)條在“無現金行使”時獲得認股權證股份或根據本條款第2(D)(I)和2(D)(Iv)條收取現金付款的任何權利的情況下,本公司在任何情況下均不需要 以現金淨額結算本認股權證的行使。
B) 保證書的丟失、被盜、破壞或損壞。本公司承諾,在本公司收到令其合理地 滿意的證據後,本認股權證或與認股權證股票有關的任何股票的遺失、被盜、銷燬或損壞, 以及在丟失、被盜或銷燬的情況下,其合理滿意的賠償或擔保(就認股權證而言, 不應包括任何保證金的寄存),並且在交出和註銷該等認股權證或股票證書(如已損壞)後,公司將製作並交付新的相同期限的認股權證或股票證書,其日期為註銷時的日期。以代替該認股權證或股票。
C) 星期六、星期日、節假日等。如果本合同要求或授予的採取任何行動或終止任何權利的最後或指定日期不是營業日,則可以在下一個營業日 採取行動或行使該權利。
10 |
D) 授權股份。
本公司承諾,在認股權證尚未發行期間,將從其授權及未發行的普通股中預留足夠數量的股份,以供在行使本認股權證項下的任何購買權時發行認股權證股份。 本公司進一步承諾,本公司發行本認股權證將構成對其高級職員的完全授權,該等高級職員有責任在行使本認股權證下的購買權時發行所需的認股權證股份。本公司將採取一切必要的合理行動,以確保該等認股權證可按本文規定發行,而不會違反任何適用的法律或法規,或普通股可在其上市的交易市場的任何要求。本公司承諾,於行使本認股權證所代表的購買權而發行的所有認股權證股份,於行使本認股權證所代表的購買權及根據本協議就該等認股權證股份支付款項後,將獲正式授權、有效發行、繳足股款及無須評估,且不受本公司就該等認股權證的發行而產生的所有税項、留置權及收費的影響 (與該等發行同時發生的任何轉讓所產生的税項除外)。
除 以及持有人放棄或同意的範圍外,公司不得通過任何行動,包括但不限於修改其公司註冊證書,或通過任何重組、資產轉移、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款, 但將始終本着善意協助執行本認股權證所載保護持有人權利不受損害所必需或適當的所有條款和行動。在不限制上述規定的一般性的情況下,本公司將(I)不會將任何認股權證股票的面值提高至超過在緊接該等面值增加之前因此而應支付的金額,(Ii)採取一切必要或適當的行動,以使本公司 可在行使本認股權證時有效及合法地發行已繳足及不可評估的認股權證股份,及(Iii)在商業上使用 合理的努力,以取得任何具有司法管轄權的公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意, 使公司能夠履行本認股權證項下的義務所必需的。
在 採取任何行動以調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或行使價之前,本公司應獲得所有必要的授權或豁免,或獲得具有司法管轄權的公共監管機構或機構的同意。
11 |
E) 管轄權。有關本保證書的解釋、有效性、執行和解釋的所有問題均應根據《採購協議》的規定確定。
F) 限制。持有人承認,在行使本認股權證時獲得的認股權證股票,如果未登記,且持有人不利用無現金行使,將受到州和聯邦證券法對轉售的限制。
G) 免責聲明和費用。持有人的交易過程或任何延誤或未能行使本協議項下的任何權利,均不得視為放棄該等權利或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救辦法。在不限制本認股權證或購買協議任何其他條款的情況下,如本公司故意及明知不遵守本認股權證的任何條款,導致持有人遭受任何重大損害,本公司應向持有人支付足以支付持有人因收取根據本協議到期或以其他方式執行其在本協議項下的任何權利、權力或補救而招致的合理律師費,包括但不限於合理的律師費,包括但不限於合理律師費。
H) 通知。本公司要求或準許向持有人發出或交付的任何通知、要求或其他文件應 按照購買協議的通知條文交付。
I) 責任限制。在持有人未採取任何肯定行動以行使本認股權證以購買認股權證股份的情況下,本協議任何條文均不會導致 持有人或作為本公司股東就任何普通股的購買價承擔任何責任,不論該等責任是由本公司或本公司的債權人主張的。
J) 補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利,包括追討損害賠償外, 還有權具體履行其在本認股權證項下的權利。本公司同意,對於因違反本認股權證規定而產生的任何損失,金錢賠償將不足以 賠償,並在此同意放棄且不在任何針對具體履約行為的訴訟中提出抗辯理由,即法律上的補救措施就足夠了。
K) 繼任者和受讓人。在適用證券法的規限下,本認股權證及本認股權證所證明的權利及義務,對本公司的繼承人及獲準受讓人及持有人的繼承人及獲準受讓人 有利及具約束力。本認股權證的規定旨在使本認股權證的任何持有人不時受益,並可由認股權證股份的持有人或持有人執行。
L) 修正案。經本公司及持有人書面同意,本認股權證可予修改或修訂,或放棄本認股權證的規定。
M) 可分割性。在可能的情況下,本保證書的每一條款均應解釋為在適用法律下有效和有效,但如果本保證書的任何條款在適用法律下被禁止或無效,則該條款在該禁止或無效的範圍內應 無效,但不會使該等條款的其餘部分或本保證書的剩餘條款無效。
N) 個標題。本認股權證中使用的標題僅供參考,在任何情況下均不得被視為本認股權證的一部分。
********************
(簽名 頁如下)
12 |
自上述日期起,公司已由其正式授權的高級職員簽署本認股權證,特此奉告。
索魯納控股公司 | ||
發信人: | ||
姓名: | ||
標題: |
13 |
運動通知
致: Solura Holdings,Inc.
(1) 下列簽署人選擇根據所附認股權證的條款購買_
(2) 付款形式為(勾選適用框):
[]美國的合法貨幣;或
[][如獲許可,可根據第(br}2(C)款所載公式註銷所需數目的認股權證股份,以根據第2(C)款所載的無現金行使程序 行使本認股權證股份的最高數目。
(3) 請以以下籤署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票:
_______________________________
應將 認股權證股票交付給以下DWAC帳號:
_______________________________
_______________________________
_______________________________
[持有人簽名 ]
投資主體名稱:________________________________________________________________
投資主體授權簽字人簽名 : __________________________________________
授權簽字人姓名:____________________________________________________________
授權簽字人頭銜:_____________________________________________________________
Date: __________________________________________________________________________________
附件 B
作業 表單
(要 轉讓前述認股權證,請執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。)
對於收到的 價值,前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給
姓名: | |
(請 打印) | |
地址: | |
(請 打印) | |
電話 號碼: | |
電子郵件地址: | |
日期: _ | |
持有人的 簽名:_ | |
持有人的 地址:_ |