美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, DC 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期 (最早報告事件的日期)2023 年 5 月 2 日
SRAX, INC.
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或 公司或組織的其他司法管轄區) | (委員會 文件 編號) |
(I.R.S. 僱主 身份 編號。) |
(主要行政辦公室的地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(323) 205-6109
加利福尼亞州西湖村湯斯蓋特路 2629 號 #215 91361
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框(參見下文一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
兵種的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
沒有 | 沒有 | 沒有 |
用勾號指明 註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用勾號註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
Item 4.01 註冊人註冊會計師的變更。
解僱 獨立註冊會計師事務所
2023 年 5 月 2 日 ,SRAX, Inc.(“公司”)董事會審計委員會(“審計委員會”) 批准解僱 Marcum LLP(“Marcum”)作為公司獨立註冊的公共 會計師事務所,立即生效。正如之前報道的那樣,Marcum 於 2022 年 10 月 27 日被聘為公司的獨立註冊 公共會計師事務所。
Marcum 沒有發佈公司截至2022年12月31日的財年或 任何過渡期的合併財務報表的審計報告。
在截至 2022 年 12 月 31 日的年度中,以及在本表 8-K 最新報告發布之日,公司 (i) 與 Marcum 在任何會計原則或慣例、財務報表 披露或審計範圍或程序等問題上沒有 “分歧” (如第 S-K 法規第 304 (a) (1) (iv) 項所述)Marcum,本來會讓它 在未來的任何審計報告中提及此類分歧的主題;而且(ii)沒有 “應報告的事件” (如所述法規(S-K)第304(a)(1)(v)項,但馬庫姆同意公司 對與公司財務報告內部控制相關的重大弱點的評估。
在 發佈之日之前,Marcum就與 公司財務報告內部控制相關的某些重大弱點向審計委員會和公司管理層提供了建議, 其中 構成 “應報告的事件”(定義見第 S-K 法規第 304 (a) (1) (v) 項)。因此,如公司截至2022年3月31日的季度10-Q 季度報告第一部分第 4 項 “控制和程序” 所述,公司在管理層的《財務報告內部控制報告 報告》中報告了其財務報告內部控制方面的此類重大弱點 。公司已授權Marcum對公司新的 獨立註冊會計師事務所 TAAD LLP(“TAAD”)可能就此類應報告事件的主題提出 的任何詢問作出全面迴應,詳見下文。
公司已向Marcum提供了其在本8-K表最新報告中披露的副本,並要求Marcum 向公司提供一封致美國證券交易委員會的信,説明其是否同意上述聲明。 Marcum 2023 年 5 月 5 日信的副本作為本表 8-K 最新報告的附錄 16.1 提交。
新的獨立註冊會計師事務所的聘請
2023 年 5 月 2 日 ,審計委員會批准在截至 2022 年 12 月 31 日的 財年聘請 TAAD 作為其獨立註冊會計師事務所。
在截至 2022 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日的最近兩年期間,以及隨後的過渡期(2023 年 1 月 1 日至 2023 年 5 月 2 日),公司及其代表公司行事的任何人均未就 (i) 與已完成或擬議的特定交易適用會計原則 的任何相關事宜,或可能就公司 提出的審計意見類型與 TAAD 協商合併財務報表,沒有向公司提供書面報告或口頭建議 taad得出結論是公司在就任何會計、審計或財務 報告問題或 (ii) 任何存在分歧(如第 S-K 法規第 304 (a) (1) (iv) 項和 相關指示所述)或應報告事件(定義見第 S-K 法規第 304 (a) (1) (v) 項)做出決定時考慮的重要因素。
Item 8.01 其他活動。
自 2023 年 4 月 10 日起,公司的郵寄地址已更改為加利福尼亞州西湖村 14-299 號南韋斯特萊克大道 1014 號 91361。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
附錄 否。 | 描述 | |
16.1 | Marcum LLP 於 2023 年 5 月 5 日致美國證券交易委員會的信函,內容涉及本表 8-K 最新報告中包含的聲明。 | |
104 | Cover 頁面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
2 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促成本表格8-K最新報告由以下籤署人經正式授權的代表其簽署 。
日期: | 2023 年 5 月 8 日 | SRAX, Inc. | |
/s/ 克里斯托弗·米格利諾 | |||
來自: | Christopher Miglino | ||
主管 執行官 |
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